ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內審員培訓

培訓時間/地點：2024年7月22~23日（星期一 ~ 星期二）/上 海

收費標準：￥3500/人

含授課費、證書費、資料費、午餐費、茶點費、會務費、稅費

不包含學員往返培訓場地的交通費用、住宿費用、早餐及晚餐

課程背景：

隨著全球貿易的擴大，世界各國紛紛制定產品和市場準入方面的法律、法規(guī)和標準，如產品責任、環(huán)境保護、信息安全與隱私保護、財務和稅收、反不正當競爭、反壟斷等等。企業(yè)只有追求合規(guī)，才能打破限制產品和服務流通的貿易壁壘，從而奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎。違規(guī)必然導致行政調查或處罰，嚴重者導致業(yè)務中斷或聲譽損害，相關責任人也要承擔刑事責任。2021年4月13日，國際標準化組織（ISO）正式發(fā)布ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標：

一、熟練應用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；

二、掌握內部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；

三、了解外部審核的有關要求和注意事項；

四、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內審員證書。

參訓對象：

董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席合規(guī)官、部門主管、項目主管、法務、內控、財務、審計。

授課形式：

知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。

課程大綱：

第一部分：ISO37301標準

案例分析和討論（I）：無合規(guī)管理導致企業(yè)消失

一、ISO37301標準的背景和意義

二、ISO37301屬性、目的、內容和用途

三、ISO37301標準和其他國際標準的關系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301適用范圍

五、術語和定義

1、組織有關術語和定義：組織、相關方、最高管理者、治理機構、合規(guī)團隊

2、績效有關術語和定義：風險、目標、方針、績效和測量

3、合規(guī)有關術語和定義：合規(guī)義務、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化

4、審核有關術語和定義：審核類型、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論、審核方案和計劃

六、合規(guī)管理過程方法和原則

七、ISO37301合規(guī)管理體系標準結構

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術語和定義

4.組織環(huán)境

5.領導作用

6.策劃

7.支持

8.運行

9.績效評價

10.改進

附錄A 使用指南

附錄NA 補充使用指南

八、ISO37301合規(guī)管理體系標準內容

4.組織環(huán)境

理解組織及其環(huán)境；理解相關方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務；合規(guī)風險評估。

案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應組織環(huán)境

5.領導作用

領導作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責和權限。

6.策劃

應對風險和機會的措施；合規(guī)目標及其實現(xiàn)的策劃；針對變更的策劃。

7.支持

資源；能力；意識；溝通；文件化信息。

8.運行

運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調查過程。

案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過程

9.績效評價

監(jiān)視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審。

10.改進

持續(xù)改進；不符合與糾正

 

第二部分：合規(guī)風險篩查和評估及救濟

1.合規(guī)風險篩查和評估方法

2.合規(guī)風險防范措施制定和實施

3.重點領域的合規(guī)風險篩查和評估

1)知識產權和商業(yè)秘密

2)財務稅收

3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風險等）

4)質量、職業(yè)健康安全

5)企業(yè)用工

6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數(shù)據(jù)和個人信息保護、反商業(yè)賄賂、反不正當競爭

4.違規(guī)處罰或救濟

1)內部調查（員工和管理者違規(guī)）

2)申訴和復議（企業(yè)違規(guī)）

3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）

4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）

 

第三部分：內部審核程序和實施

1.審核原則和程序

2.審核要點及注意事項

3.內審方案、內審計劃和檢查表的編寫

案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會議與注意事項

5.現(xiàn)場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議

案例分析和討論（V）：編寫不符合報告

6.審核報告編寫與驗證

第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實施

1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟

2.合規(guī)管理與質量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施

3.合規(guī)管理體系內審和認證審核

案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

 

第五部分：分組練習

講師介紹：李老師

綜合資質：

中級注冊安全工程師（化工安全） 

國家專職執(zhí)業(yè)律師

精通英語和德語

工作經驗綜述：

自1993年起，在建設工程、化學品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。

EHS優(yōu)勢：

15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓經驗；

在多家外資企業(yè)，作為中國區(qū)EHS經理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關EHS許可；

代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；

精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。 

典型客戶：

上汽通用汽車有限公司

上汽大眾汽車有限公司

上海汽車集團股份有限公司

上海杉杉科技有限公司

中國石化上海石油化工股份有限公司

亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司

歐萊雅（中國）有限公司

上海交大昂立股份有限公司

上海核工業(yè)工程研究設計有限公司/國家核電技術有限公司

福陸（中國）工程建設有限公司

東洋工程（上海）有限公司

上海北芳儲運集團有限公司

能率（中國）投資有限公司

斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司

上海百洛達金屬有限公司

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