CHTC國家注冊審核員復(fù)習(xí)題參考答案
1. 試述“審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”、“審核結(jié)論”之間的關(guān)系。
審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。質(zhì)量管理體系的審核證據(jù)來源于質(zhì)量記錄、文件、現(xiàn)場觀察以及詢問等多種信息源。
審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)與審核證據(jù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系，都與審核準(zhǔn)則有關(guān)；對(duì)評(píng)價(jià)過程來講，審核證據(jù)是輸入，審核發(fā)現(xiàn)是輸出。
審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論與審核發(fā)現(xiàn)的關(guān)系是，審核發(fā)現(xiàn)是輸入，審核結(jié)論是輸出。
2. 在ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中，應(yīng)如何審核管理評(píng)審？
見附件。
3. 20題答案：這樣的審核不符合要求。因?yàn)閷?duì)最高管理者的審核不完整，ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中最高管理者負(fù)責(zé)的條款應(yīng)有：4.1總要求/5.1管理承諾/5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)/5.3質(zhì)量方針/5.4策劃/5.5.1職責(zé)與權(quán)限/5.5.2管理者代表/5.5.3內(nèi)部溝通/5.6.1總則/5.6.2評(píng)審輸入/5.6.3評(píng)審輸出/6.1資源提供/8.1總則/8.5.1持續(xù)改進(jìn).
本案例中僅審核了：5.1管理承諾/5.3質(zhì)量方針/5.4策劃/5.5.1職責(zé)與權(quán)限/5.6.1總則/5.6.2評(píng)審輸入/5.6.3評(píng)審輸出.
如果有我審核,我應(yīng)該先向總經(jīng)理了解4.1質(zhì)量管理體系的總要求,接著詢問總經(jīng)理為了滿足質(zhì)量管理體系的要求是否制定了公司的質(zhì)量方針,為達(dá)成質(zhì)量方針是否在公司的相關(guān)職能和層次上建立相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo),其質(zhì)量目標(biāo)是否可測量.然后要求總經(jīng)理提供相應(yīng)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo),并查看其內(nèi)容.
詢問總經(jīng)理在制定質(zhì)量方針時(shí)有無考慮顧客為關(guān)注焦點(diǎn),為了達(dá)成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo),怎樣對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃,為了確保策劃的實(shí)現(xiàn),是否指定的一名管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系工作. 是否制定了各部門/崗位的職責(zé)和權(quán)限,并建立了對(duì)質(zhì)量管理體系有效性進(jìn)行內(nèi)部溝通的渠道.要求總經(jīng)理提供相關(guān)的文件和記錄并查看是否已滿足規(guī)定的要求.
詢問總經(jīng)理有沒有進(jìn)行管理評(píng)審,以及評(píng)審的時(shí)機(jī).頻次.形式和過程。并要求總經(jīng)理提供管理評(píng)審的相關(guān)文件和記錄，并查看輸入內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)的要求（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)），再查看輸出內(nèi)容是否與輸入存在對(duì)應(yīng)關(guān)系,有無提出對(duì)質(zhì)量管理體系.過程.產(chǎn)品的改進(jìn)措施(包括資源需求),并指定責(zé)任人進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證.管理評(píng)審的結(jié)論有無對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性.充分性.有效性進(jìn)行評(píng)價(jià).詢問總經(jīng)理有無對(duì)管理評(píng)審記錄進(jìn)行審批并要求分發(fā).查看相關(guān)記錄驗(yàn)證有無總經(jīng)理批準(zhǔn)及分發(fā)記錄.
詢問總經(jīng)理怎樣確定并提供質(zhì)量管理體系所需的資源.
詢問總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的想法及相關(guān)的措施,并要求提供的相關(guān)的記錄并查看,綜合公司的質(zhì)量方針.質(zhì)量目標(biāo).審核結(jié)果.數(shù)據(jù)分析.糾正和預(yù)防措施及管理評(píng)審的情況來全面評(píng)價(jià)公司有沒有體現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進(jìn).
內(nèi)審與管理評(píng)審的區(qū)別
內(nèi)部審核 管理評(píng)審
目的 確定滿足審核準(zhǔn)則的程度 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性.充分性和有效性
對(duì)象 組織的質(zhì)量管理體系 組織的質(zhì)量管理體系(包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo))
評(píng)價(jià)的依據(jù) 審核準(zhǔn)則(包括GB/T19001:2000) 顧客的期望和需求
實(shí)施者 審核員 最高管理者的管理層人員
方法 系統(tǒng).獨(dú)立地獲取客觀證據(jù),與審核準(zhǔn)則對(duì)照,形成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的檢查過程 以廣泛的輸入信息為事實(shí)依據(jù),就質(zhì)量方針.目標(biāo)及顧客需求,對(duì)質(zhì)量管理體系的適用宜性.充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià).可以會(huì)議的方式進(jìn)行.
對(duì)輸出結(jié)果要求 應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系是否符合要求,以及是否有效實(shí)施和保持作出結(jié)論,并形成記錄 應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系的持續(xù)的適宜性.充分性.和有效性,體系的變更.過程和產(chǎn)品的改進(jìn),資源的需求,包括質(zhì)量方針和目標(biāo)作出評(píng)價(jià),并形成記錄.



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