14001環(huán)境管理系統(tǒng)稽核案例(doc)
ISO 14001 內部稽核 1) 某計算機產品制造廠新購入一套產品去油污的清洗設備，目前正在試車階段，尚未正 式使用該設備。經查證該公司已經備有一份測試報告，該份報告是由環(huán)保署核可的測 試單位所作的關于清洗后廢水所含物質的報告，該報告顯示一切含量均合于規(guī)定。另 外稽核員發(fā)現(xiàn)，使用該設備時須添加某種清潔劑，該公司工程人員答稱該清潔劑使用 后是由提供的廠商直接回收，所以沒有考慮污染性的問題。 2) 某一化學工廠由廠長擔任環(huán)境管理代表，負責整個工廠的環(huán)境管理活動，對于各部門 的職責亦有所規(guī)范，相關監(jiān)測作業(yè)，亦按法律規(guī)定責成各部門派員進行監(jiān)測管制，但 最近卻接到地方環(huán)保單位的罰單，主要原因并非在于排放標準問題，而在于未按法規(guī) 規(guī)定，設置專責的單位/人員進行相關監(jiān)測作業(yè)。 3) 某一電鍍加工廠(三班制)，在一深夜時分，突然，因為管路破裂，發(fā)生廢水嚴重外泄 ，但在場的各級主管及人員均感束手無策，不知從何處理，最后，只好等待廠長趕到 現(xiàn)場后，才展開各項緊急應變措施，事后檢討起來，發(fā)覺各階層人員對于各項制程之 環(huán)境影響及應變能力實在不夠，有待加強改善。 4) 在某涂料制造工廠，其制程配方中需用到鉻酸鉛。稽核員到采購部門稽核時發(fā)現(xiàn)，其 部門的公布欄上張貼有環(huán)保署公告的「毒性化學物質一覽表」，但此表為舊版，未將 鉻酸鉛列為毒性化學物質，而四個月前的「環(huán)境保護署公報」中已公告包括鉻酸鉛此 一類六價鉻化合物中六價鉻離子濃度達到管制標準者為毒性化學物質。采購人員答稱 在三個月前公司的工安暨環(huán)保委員會議中，環(huán)保課長曾提及在公司訂閱的「環(huán)境保護 署公報」中有此規(guī)定，只是環(huán)保課未正式行文通知采購人員。 5) 近來，由于環(huán)保意識提高，外部相關團體相當關切工廠的環(huán)保措施及具體績效，但工廠 始終對于該項問題保持沉默，總想多一事不如少一事，高階主管還特別交代各級主管 ，盡可能的設法防止各項環(huán)境問題或缺點泄露出去，以減少(降低)環(huán)保抗爭的風險。 稽核員查閱工廠巡檢/異常報告書中，發(fā)現(xiàn)鹽酸貯槽在一個月曾發(fā)生泄漏，但此份報 告并未知會工安暨環(huán)保部門的人員。 6) 稽核員查核該公司于一年來之對外溝通記錄，發(fā)現(xiàn)附近居民已有三次提出意見，對一 年前所設置之設備發(fā)出噪音影響社區(qū)安寧，尤其是在中午時段。該公司于每次接獲反 應時均由公關人員依規(guī)定予以書面回答。由于一年前對該設備所作之環(huán)境影響評估， 噪音不列入顯著考量面，故未曾修改相關環(huán)境管理目標。由于噪音測值均符合法規(guī)標 準，故對社區(qū)所提意見無相關檢討記錄。 7) 某工廠訂有環(huán)境稽核計畫每半年稽核一次，稽核員發(fā)現(xiàn)并未將化學貯槽列入其環(huán)境稽 核計畫，而委由廠務部門定期(每年一次)做全面安全檢查。雖然在環(huán)境稽核結果報告 中雖描述了環(huán)境施行現(xiàn)狀，但未說明相關的要求。 8) 某化工廠的硫酸貯槽在稽核員稽核當日已發(fā)生輕微泄漏3天了，工程師已告知相關作 業(yè)人員，但尚無書面記載，僅通知廠務及工安人員會勘，靜候貯槽廠商前來處理。 9) 某電鍍廠設有廢水處理專責人員及操作設備。稽核員發(fā)現(xiàn)該廢水處理設備在最近兩年 內無任何異常記錄，經詢問廠務及設備操作人員，答稱廢水處理設備新購進運轉才兩 年，并無故障發(fā)生。稽核員詢問在何種狀況下工廠會填寫異常狀況處理報告，工廠人 員回答，在造成設備當機時才填寫，至于設備偶爾暫時偏離正常狀況，以往的確發(fā)生 ，但都立刻及時處理只是未做書面記錄?；藛T進一步得知，該廠對于異常狀況的定 義較偏重在制程方面。但對于污染防治設備方面，所謂的異常狀況，相關的程序書內 雖有提到，卻未明確地加以界定。 10) 某公司的環(huán)境政策已經經由公司內部訓練及公司的內部公布欄傳達給所有員工。經稽 核員抽問現(xiàn)場的作業(yè)人員，該作業(yè)人員能將環(huán)境政策的要項說明出來，但不知道環(huán)境 政策的其它敘述部份。該公司管理人員說，公司內部的作業(yè)人員受教育程度不高無法 了解環(huán)境政策的所有內容，祇能讓他們記部份要項。 11) 某制造金屬組件的工廠，位于工商業(yè)及住宅混合區(qū)內，該廠設有勞工安全衛(wèi)生管理 師，對于作業(yè)現(xiàn)場做過噪音測定并有記錄;對于廠房外的廠區(qū)周界，一年曾由廠內人 員自行做過噪音量測，所測音量值為50分貝?；藛T詢問得知，該廠人員不知道其 工廠屬于第幾類的噪音管制區(qū)，且周界噪音測定方式亦不正確，并直覺判斷認為制 程噪音應不致于對附近居民造成生活干擾，所以未將制程噪音列為環(huán)境問題。 12) 在檢查某工廠的化驗室時，稽核員發(fā)現(xiàn)放流水質的檢驗人員所持的COD(化學需氧量 )檢測方法是舊版。新版的COD檢測方法，環(huán)保署已在三個月前修訂公布。檢驗人員 聲稱，新方法只是增列在高濃度氯鹽存在時的檢測方式，至于新法的其它內容與舊 法并無不同，且其工廠放流水的氯鹽濃度一向不高，所以舊版的操作手冊仍然在用 ，而新版方法放在檔案柜中。 13) 某制造光電組件的電子工廠，稽核員發(fā)現(xiàn)廠區(qū)有一大型丙酮貯槽，槽邊無泄漏防堵 堤及導引溝，貯槽附近標示應放滅火器的位置，已不見滅火器蹤影。另外并發(fā)現(xiàn)， 廠務人員在最新一次(10天前)的安全巡檢記錄上，未注明貯槽液位。在貯槽區(qū)有丙 酮使用記錄簿，經詢問得知，原有的丙酮取用之操作手冊已遺失，操作是依據(jù)口頭 教授。 14) 某制染料的化學工廠，產品有20%外銷歐洲?；藛T發(fā)現(xiàn)該廠所生產的若干染料含有 偶氮類的成份。而含偶氮類化學物質的染料已證實有害人體健康，且為致癌性物質 。歐體并在今年聲明對于含偶氮類的染料，已發(fā)出停止制造、輸入的禁令。詢問制 程及行銷部門人員，答稱該廠的確有生產含偶氮類化學物質的染料，目前銷往歐洲 的染料不屬于含偶氮類的染料。原銷往歐洲地區(qū)的含偶氮染料，已從今年初停止外 銷歐洲，而銷往其它地區(qū)。 15) 某機械零件加工廠，其環(huán)境政策的敘述中有提到「我們會實施符合環(huán)境的運輸政策 」，經查證并未將該項敘述訂定目標標的加以管制。據(jù)公司業(yè)務經理解釋，公司早 在兩年前添購送貨用的公務車時已經購使用無鉛汽油的環(huán)保車輛。 16) 稽核員在某化工廠稽核時發(fā)現(xiàn)，其緊急應變程序主要是針對火災狀況，且是一般的 計畫，并未針對特定場所，例如貯槽，管線泄漏狀況制訂應變計畫。 17) 某食品工廠設有放流口及污水處理的專責人員，并對于放流水的BOD(生化需氧量)、 COD(化學需氧量)及SS(懸浮固體)委托代檢測公司定期進行檢驗，廠內亦設置水質水 量自動監(jiān)測系統(tǒng)。稽核員查看水質監(jiān)測記錄發(fā)現(xiàn)檢測公司和廠內人員對于SS的檢測 結果之間有相當大的差異，自行檢測的數(shù)據(jù)高于檢測公司的數(shù)據(jù)約5倍，自行檢測所 得數(shù)據(jù)亦高于法規(guī)值約2倍。詢問其造成差異的原因，廠務人員答稱，該水質監(jiān)測設 備已使用近5年，正探討檢測設備的誤差情況，但目前尚不清楚其原因。
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