26.內(nèi)部質(zhì)量審核(doc)
1.目的 通過(guò)開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各 部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為 質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。 2.范圍 本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。 3．職責(zé) 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi) 審小組，任命審核組長(zhǎng)。 3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工 作。 3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核， 主持召開首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。 3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過(guò)后，進(jìn)行審核。 4．控制程序 4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制 4.1.1 工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門每年至少審核一次， 年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容： a) 審核的目的和范圍; b) 審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件; c) 審核的頻次和進(jìn)度安排等。 4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。 4.2審核的準(zhǔn)備 4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長(zhǎng)，成 立內(nèi)部審核小組。 4.2.2 審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi) 部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被 審核部門或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括： a) 審核的目的、范圍、依據(jù)和方式; b) 受審核的部門和審核的要素; c) 審核員分工和進(jìn)度安排; d) 審核的重點(diǎn)和要求等。 4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。 4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部 門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。 4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具 體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。 4.3 實(shí)施審核 4.3.1 由審核組長(zhǎng)主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出 有關(guān)的要求等。 4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，收集 體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。 4.3.3 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。 4.3.4 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議，歸納審核過(guò)程，匯總不符合事實(shí)并對(duì)其 進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”。不符合事實(shí)的分類原則： 4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合： a) 《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行; b) 系統(tǒng)不符合； c) 執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。 4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合： a) 執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合； b) 執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)； c) 由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合； d) 后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。 4.3.5 對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字 。 4.3.6 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括 審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制， 由經(jīng)營(yíng)部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。 4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證 4.4.1 對(duì)次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。 4.4.2 對(duì)主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn) 行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。 4.5 對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序 》的規(guī)定。 4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。 5. 質(zhì)量記錄 5.1 QR20-01 檢查清單 5.2 QR20-02 審核記錄單 5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告 5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告 5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告 5.6 QR20-06 審核報(bào)告 6 支持性文件 6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
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