不合格品糾正與預(yù)防措施控制程序
ZS/CX/AZ01 不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序， 2003年9月26日生效 0. 目的 0.1 對不合格品進行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付; 0.2 消除實際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。 1. 適用范圍 1.1 工程/工序不合格品的控制; 1.2 實際/潛在不合格原因的控制。 2. 術(shù)語和定義 1. 采用GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。 2. 重大不合格品：直接經(jīng)濟損失在10萬元以上的不合格品。 3. 一般不合格品：直接經(jīng)濟損失在5千元以上的，不滿10萬元的不合格品。 4. 不合格品的處置：包括返修、返工、降級使用、報廢、請求顧客讓步接收等形式。 5. 相關(guān)部門:指集團公司工程部、設(shè)物部。 6. 質(zhì)量報表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計表”、“工程質(zhì)量事故件名表”、“竣 工驗收單位工程件名表”、“工程質(zhì)量統(tǒng)計表”、“工程試驗資料統(tǒng)計表”。 7. 質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報表，安全質(zhì)量周報，影響工程質(zhì)量的施工過程/作業(yè)的質(zhì)量記 錄，顧客意見,外部質(zhì)量信息等。 3. 職責(zé) 1. 總經(jīng)理： 主持直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品的評審。 2. 總工程師:主持重大不合格品的評審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。 3. 生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師: 審批各自負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。 4. 安質(zhì)處 3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品報告； 3.4.2組織、參加重大不合格品的評審; 3.4.3制作分發(fā)重大不合格品報告的審批意見; 3.4.4確認(rèn)重大不合格品的驗證記錄。 3.5 相關(guān)部門 3.5.1收集質(zhì)量信息,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實施。 3.5.2驗證預(yù)防措施實施效果。 3.6 項目部 3.6.1對不合格品進行評價; 3.6.2對一般不合格品進行評審,審批處置方案,驗證處置結(jié)果； 3.6.3上報重大不合格品報告; 3.6.4制定所轄范圍內(nèi)的糾正/預(yù)防措施,并批準(zhǔn)實施; 3.6.5驗證糾正/預(yù)防措施實施效果; 3.6.6收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時反饋相關(guān)部門。 4 工作程序 4.1 不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離 4.1.1工程/工序不合格品,由項目部負(fù)責(zé)記錄,填寫“不合格品報告”，項目部工區(qū)實施標(biāo) 識、隔離； 4.1.2標(biāo)識的方法：掛牌或?qū)懽謽?biāo)識，紅色寫明“不合格”，并注明范圍/數(shù)量等。當(dāng)不會 發(fā)生誤用時，也可以記錄標(biāo)識。 2. 不合格品的評價 由項目部對不合格品進行評價,判定損失金額。 3. 不合格品的評審 4.3.1一般不合格品由項目部組織評審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時，同時制 定糾正措施，并批復(fù)實施。 4.3.2發(fā)生重大不合格品時,項目部24小時內(nèi)報告安質(zhì)處,安質(zhì)處接報告后二日內(nèi)組織相關(guān) 部門、項目部進行原因調(diào)查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時,邀請 有關(guān)部門、專家參加）, 確定處置方案和糾正措施。由安質(zhì)處將總工程師的審批意見下達(dá)到項目部。當(dāng)發(fā)生 直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品時,由總經(jīng)理主 持重大不合格品的評審事宜。 4. 不合格品的處置/糾正措施 4.4.1工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項目部負(fù)責(zé)實施; 4.4.2項目部對不合格品的處置/糾正措施實施結(jié)果進行驗證,驗證當(dāng)日填寫“不合格品驗 證記錄”。當(dāng)驗證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.3; 4.4.3重大不合格品的“驗證記錄”于驗證后的次日報送安質(zhì)處，安質(zhì)處對“不合格品驗證 記錄”進行確認(rèn)。一般不合格品的“驗證記錄”，由項目部進行確認(rèn)。并于3日內(nèi)，將 確認(rèn)后的“不合格品報告”報安質(zhì)處一份。 4.5 不足5千元的不合格品,由項目部安排專人負(fù)責(zé)評價、處置、驗證、記錄等。當(dāng)需要 采取預(yù)防措施時,執(zhí)行本程序4.8。 6. 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時的評價/評審及處置/糾正措施 4.6.1相關(guān)產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時向總工程師報告，同時 通報給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。 4.6.2 由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部對交付以后的不合格品進行評價,判定損失金額。 4.6.3 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部進行評審，確定處置方案;當(dāng)需要采 取糾正措施時，同時制定糾正措施。 4.6.4 如屬重大不合格品時,安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門進行原因調(diào)查；在總工 程師主持下進行不合格品評審（需要時，邀請有關(guān)部門、專家參加）, 由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣?有較大影響的重大不合格品時，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審。 4.6.5 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施,由指定的施工單位負(fù)責(zé)實施。 4.6.6安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部對產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施實施 結(jié)果進行驗證,驗證當(dāng)日填寫“不合格品驗證記錄”。當(dāng)驗證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時 ，重新執(zhí)行本程序的4.6。 4.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理 4.7.1相關(guān)部門、項目部分別收集質(zhì)量信息，并進行分析、整理。 4.7.2項目部將整理后的質(zhì)量信息及時反饋到相關(guān)部門。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處 定期上報質(zhì)量報表、質(zhì)量信息。 4.7.3相關(guān)部門、項目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險程度 ,確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時,執(zhí)行本程序 4.8；不需要時執(zhí)行《記錄控制程序》。 4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時： 4.8.1 相關(guān)部門、項目部組織對潛在不合格進行原因分析,并做好記錄; 4.8.2 相關(guān)部門、項目部針對原因分析，制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,制作分發(fā),并 督導(dǎo)實施; 4.8.3實施預(yù)防措施的部門、項目部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)組織實施，并做好實施過程的相關(guān)記 錄。 4.8.4 制定預(yù)防措施的部門、項目部應(yīng)按要求驗證實施效果, 并形成記錄; 4.8.5 預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時，措施的制定部門/項目部應(yīng)提醒審批人，并通 知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行《文件控制程序》; 4.8.6 當(dāng)預(yù)防措施驗證無效或未達(dá)到預(yù)期的基本要求時，重新執(zhí)行本程序的4.8。 4.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。 4.10 本程序運行過程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行《記錄控制程序》 5 相關(guān)/支持性文件 5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03） 5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01） 5.3 記錄控制程序（ZS/CX/SB02） 6 相關(guān)記錄 6.1 質(zhì)量報表(二級) 6.2 不合格品報告(二級) 6.3 質(zhì)量信息(二級) 6.4 預(yù)防措施(二級) 6.5 預(yù)防措施效果驗證報告(一級) 7. 附表/附錄 7.1 不合格品報告 7.2 工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計表 7.3 工程質(zhì)量事故件名表 S/CX/AZ01-1 不合格品報告 編號： |報告單位 | |品 名 | | |不合格品 |時間 | |價 值 | | |產(chǎn) 生 | | | | | | |地點 | |責(zé)任單位 | | |不合格品發(fā)生經(jīng)過（可另附頁）： | | | | | | | | | | | |簽字 年 月 日 | |評審結(jié)果： | | | | | | | | | |年 月 日 | |處置方案/糾正措施： | | | | | | | | | | | |年 月 日 | |審批意見： | | | | | | | | | |年 月 日 | |驗證記錄： | | | | | | | | | | | | | |單位 簽字 年 月 日 | |確認(rèn) 單位 簽字 年 月 日 | S/CX/AZ01-2 工 程 質(zhì) 量 事 故 情 況 統(tǒng) 計 表 填報單位（蓋章）： 年 季度 編號： | |無重|質(zhì) 量 事 故 | | |大 | | | |、 | | |項 |一般| | | |事故| | | |天數(shù)| | | | | | |目 | | | | | |損 | |其中 |原 因 分 析 | | | |失 |事 | | | | | |金 |故 | | | | | |額 |次 | | | | | | |數(shù) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ...
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