北證投行業(yè)務(wù)管理制度
公司各有關(guān)部門： 經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，現(xiàn)將《北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法》（試行）正式下 發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。 二○○一年七月十三日 送：董事會(huì)秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、 國(guó)債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營(yíng)業(yè)部 北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 （試行） 1. 總則 1. 為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科 學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 2. 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān) 系，強(qiáng)化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有 序發(fā)展。 3. 公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔 導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購(gòu)，財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 4. 公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡(jiǎn)稱“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務(wù) 的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和 績(jī)效考核。開展投資銀行業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行。 5. 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做項(xiàng)目。 6. 投資銀行實(shí)行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨(dú)立運(yùn)作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨(dú)立的業(yè)務(wù)部 門，年初對(duì)公司簽訂收入、費(fèi)用、利潤(rùn)任務(wù)書，年終由總部協(xié)助公司進(jìn)行核算 與考核。 2. 投資銀行總部及管理部 7. 總部設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1—2人。 8. 總部及管理部的主要職責(zé)是： 1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審查、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目正式報(bào)送材料的審 核； 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作； 5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改； 8、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級(jí)； 9、負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷法律顧問，嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 10、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。 9. 總部應(yīng)根據(jù)精減高效的原則進(jìn)行人員配置，編制5—10人。 10. 總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項(xiàng)目交由業(yè)務(wù)部承 做。 3. 業(yè)務(wù)部 11. 設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件： 1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項(xiàng)目； 2、有3家以上新股輔導(dǎo)項(xiàng)目（含創(chuàng)業(yè)版）； 3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項(xiàng)目； 4、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)不少于1000萬元； 5、有切實(shí)可行的設(shè)立方案。 12. 各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點(diǎn)，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。 13. 業(yè)務(wù)部辦公地點(diǎn)原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。 14. 業(yè)務(wù)部實(shí)行獨(dú)立核算，獨(dú)立從事投資銀行業(yè)務(wù)。 15. 業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。 16. 業(yè)務(wù)部前期開辦費(fèi)用不超過50—100萬元，每月累計(jì)虧損額不得超過150—200 萬元。 17. 業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)　　　 　　　　　　業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在5—30人。 18. 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消： 1. 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 2. 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 3. 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計(jì)劃無法落實(shí)的； 4. 前期開辦費(fèi)用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實(shí)可行的整改措施的 ； 5. 連續(xù)兩年沒有完成指標(biāo)的。 4. 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù) 19. 公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項(xiàng)目。 20. 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核 等由營(yíng)業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。 21. 營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。 22. 營(yíng)業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作，其項(xiàng)目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 5. 項(xiàng)目管理 23. 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí) 施。 24. 投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級(jí)審查、負(fù)責(zé)。 25. 投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)全過程的內(nèi)部審 核制度，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核 小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。 26. 所有對(duì)外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行 業(yè)務(wù)三級(jí)審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組 批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)主管部門。 27. 所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要需及時(shí)報(bào)送 管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項(xiàng)目的重大進(jìn)展及時(shí) 報(bào)告管理部，以便管理部對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行監(jiān)督。 28. 業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報(bào)送當(dāng)期工作總結(jié)，報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)展情況 、存在的問題及下一步計(jì)劃，管理部應(yīng)定期向公司編報(bào)《投資銀行簡(jiǎn)報(bào)》 ；業(yè)務(wù)部應(yīng)按月向管理部報(bào)送項(xiàng)目情況、收入、費(fèi)用情況，總部將進(jìn)行 統(tǒng)計(jì)、評(píng)比，并定期公布。 29. 所有項(xiàng)目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理制度，將項(xiàng)目檔案完 整地移交管理部存檔。 30. 項(xiàng)目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財(cái)務(wù)部門寫 出資金使用申請(qǐng)，包括用款數(shù)額、大體時(shí)間、內(nèi)容。 31. 業(yè)務(wù)流程圖如下： 可行 不可行 6. 財(cái)務(wù)核算與考核 32. 公司對(duì)業(yè)務(wù)部的收入、費(fèi)用、利潤(rùn)指標(biāo)進(jìn)行核算與考核；總部可根據(jù)實(shí)際 運(yùn)行情況，適當(dāng)調(diào)整財(cái)務(wù)指標(biāo)。 33. 投資銀行業(yè)務(wù)不再實(shí)行項(xiàng)目結(jié)算，改為公司對(duì)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一核算，業(yè)務(wù)部費(fèi) 用單獨(dú)計(jì)帳、業(yè)務(wù)部獎(jiǎng)金單獨(dú)考核的辦法。核算與考核按季度進(jìn)行?？?核時(shí)，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金數(shù)額的80％，其余部分在年終結(jié)算后領(lǐng)取。 34. 考核辦法為費(fèi)用率法： 1. 獎(jiǎng)金和費(fèi)用混在一起統(tǒng)一計(jì)算費(fèi)用率； 2. 費(fèi)用獎(jiǎng)金總數(shù)＝所有收入×費(fèi)用率； 3. 應(yīng)得獎(jiǎng)金數(shù)＝費(fèi)用獎(jiǎng)金總額－所有費(fèi)用。 35. 獎(jiǎng)懲辦法為： 1. 業(yè)務(wù)部完成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率55％計(jì)提獎(jiǎng)金； 2. 超額完成上交利潤(rùn)時(shí)，超額實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的10％用于額　 外獎(jiǎng)金； 3. 未完成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率45％計(jì)提獎(jiǎng)金。 36. 總部的費(fèi)用、獎(jiǎng)金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎(jiǎng)金由公司決定，業(yè)務(wù)部總經(jīng) 理獎(jiǎng)金由總部決定。 37. 公司鼓勵(lì)所有員工積極承攬項(xiàng)目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機(jī)構(gòu) 均可領(lǐng)取介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金，額度為項(xiàng)目收入的2%。業(yè)務(wù)部在項(xiàng)目完成后， 制定介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金發(fā)放方案，報(bào)總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個(gè)人所得 稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用。除券商推薦項(xiàng)目以外的 項(xiàng)目，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的項(xiàng)目，其分成比 例原則上不得超過收入的30%。介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金只能支付一次，支付給機(jī)構(gòu) 合作費(fèi)用后，不再向其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人支付獎(jiǎng)金。 38. 投資銀行業(yè)務(wù)人員手機(jī)費(fèi)、差旅費(fèi)報(bào)銷后，計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用，其它按公司財(cái) 務(wù)管理制度執(zhí)行。 7. 人事管理 39. 投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一 標(biāo)準(zhǔn)。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達(dá)給總部，再由 總部下達(dá)給各業(yè)務(wù)部。投資銀行各部門的人員培訓(xùn)、考核由總部負(fù)責(zé)， 人員的聘用、解聘由公司人力資源部審批。 40. 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人按公司人事任免制度執(zhí)行。 41. 投資銀行業(yè)務(wù)人員必須勤勉盡責(zé)，具備相關(guān)知識(shí)和資格，不得從事第二職 業(yè)。 8. 附則 42. 本辦法適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)。 43. 本辦法由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。 44. 本辦法自公布之日起執(zhí)行。 二零零一年七月 ----------------------- 申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門 項(xiàng)目獲核準(zhǔn) 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 管理部審核 項(xiàng)目承攬 項(xiàng)目立項(xiàng) 進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù) 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報(bào)材料 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 總部總經(jīng)理審核立項(xiàng) 管理部審核立項(xiàng) 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項(xiàng) 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報(bào)材料 報(bào)審、簽定有關(guān)協(xié)議 總部總經(jīng)理審批 公司領(lǐng)導(dǎo)審批 管理部審核 確定項(xiàng)目小組和項(xiàng)目經(jīng)理，進(jìn)場(chǎng)工作 管理部進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督 管理部審核 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 項(xiàng)目獲核準(zhǔn) 申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門
北證投行業(yè)務(wù)管理制度