對(duì)華高科技禁運(yùn)的前世今生
對(duì)華高科技禁運(yùn)的前世今生 文/本刊記者向南 ■“凡是對(duì)那些有助于增強(qiáng)共產(chǎn)黨國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和軍事潛力而有損于美國(guó)國(guó)家安全的出 口都予以拒絕”——《美國(guó)1949年出口管制法》■“增加對(duì)華輸出先進(jìn)技術(shù)被視為戰(zhàn)略合作的一 個(gè)必要組成部分，其增長(zhǎng)勢(shì)頭與美蘇關(guān)系的下降成正比”——布熱津斯基（1980年） ■“美國(guó)要在有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵領(lǐng)域保持至少３０年的領(lǐng)先地位，一般依此決定對(duì)華 出口”——美國(guó)防部戰(zhàn)略貿(mào)管司司長(zhǎng)約翰·康法拉（1989年5月） ■“如果我不是中國(guó)人，我絕不會(huì)被控間諜罪，更不會(huì)被恐嚇要處決”——李文和·《我的 國(guó)家和我對(duì)簿公堂》（2003年1月） 以美國(guó)為首的西方對(duì)中國(guó)的高科技禁運(yùn)已經(jīng)半個(gè)多世紀(jì)。在這漫長(zhǎng)歲月中，中美關(guān) 系幾度沉浮，對(duì)華高科技禁運(yùn)在不同時(shí)期雖張弛有別，但從未消失。 從純粹技術(shù)封鎖擴(kuò)展到今天的文化異化，從赤裸裸的鐵幕圍堵到今天的貿(mào)易管制， 由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和自身科技能力的提升，西方對(duì)華高科技禁運(yùn)的形式已經(jīng)有了 巨大改變。 這，就是市場(chǎng)的力量，是日益強(qiáng)大的市場(chǎng)與趨于沒(méi)落的意識(shí)形態(tài)博弈的一個(gè)新發(fā)展 。 前世·鐵幕下的貿(mào)易潛流 以意識(shí)形態(tài)的名義，西方國(guó)家在半個(gè)世紀(jì)前對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的一批社會(huì)主義國(guó)家構(gòu) 筑了一道經(jīng)濟(jì)和軍事鐵幕。 1946年3月5日，邱吉爾在美國(guó)密蘇里州富爾頓的威斯敏斯特學(xué)院進(jìn)行了著名的“鐵幕 ”演說(shuō)。 1947年3月，杜魯門(mén)在美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院聯(lián)席會(huì)議上發(fā)表咨文，要求國(guó)會(huì)撥款援助正 面臨共產(chǎn)黨強(qiáng)大壓力的希臘。杜魯門(mén)在咨文中稱(chēng)：“……我相信，這是美國(guó)外交政策的轉(zhuǎn)折 點(diǎn)，它現(xiàn)在宣布，不論什么地方，不論直接或間接侵略威脅了和平，都與美國(guó)的安全有 關(guān)?！倍鹏旈T(mén)這篇被稱(chēng)作“杜魯門(mén)主義”的文章，標(biāo)志著冷戰(zhàn)正式開(kāi)始。 1949年11月22日，美、英、法等國(guó)進(jìn)行秘密磋商。1950年1月1日成立了一個(gè)不公開(kāi) 的“輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)”，因總部設(shè)在巴黎，通稱(chēng)“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”(COCOM)，簡(jiǎn)稱(chēng)“巴 統(tǒng)”，是美國(guó)遏制東方社會(huì)主義陣營(yíng)鐵幕政策在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)。 這個(gè)機(jī)構(gòu)制定禁運(yùn)貨單，限制對(duì)社會(huì)主義國(guó)家輸出戰(zhàn)略性物資和技術(shù)，禁運(yùn)物資基 本分為軍用武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類(lèi)。 1950年6月，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。 1951年2月，美國(guó)操縱聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)非法決議，污蔑我國(guó)是“侵略者”，5月，“巴統(tǒng) ”設(shè)立“中國(guó)委員會(huì)”，制定更加嚴(yán)格的“禁運(yùn)貨單”，10月，美國(guó)制定“相互防衛(wèi)援助統(tǒng)制 法”（因系由民主黨眾議員巴特爾提出，故俗稱(chēng)“巴特爾法”），脅迫接受美援的國(guó)家執(zhí)行 禁運(yùn)規(guī)定，否則停止援助。 1951年5月，美國(guó)操縱聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)決議，“立即對(duì)中國(guó)實(shí)行汽油、原子能材料、 槍支、彈藥和其它軍用物資的禁運(yùn)”；同年10月，美國(guó)又實(shí)施《共同防御援助控制法案》， 以停止援助為威脅，迫使其它國(guó)家對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的社會(huì)主義國(guó)家禁運(yùn)300余種戰(zhàn)略物資 (朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)期間共有45個(gè)國(guó)家參加對(duì)中國(guó)的禁運(yùn))。 在鐵幕下的冷戰(zhàn)時(shí)代，西方對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)封鎖取得了很大的效果。 有資料顯示：“1986年，20種重要軍事技術(shù)中（計(jì)算機(jī)和軟件技術(shù)作為一類(lèi)），美國(guó)在1 3個(gè)領(lǐng)域領(lǐng)先，有2個(gè)領(lǐng)域與蘇聯(lián)平分秋色，不相上下，蘇聯(lián)仍然在5個(gè)領(lǐng)域獨(dú)占鰲頭。然 而，到蘇聯(lián)解體之前，美國(guó)已經(jīng)在15個(gè)領(lǐng)域獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，在3個(gè)領(lǐng)域與蘇聯(lián)處在同一水平， 蘇聯(lián)只在2個(gè)領(lǐng)域保持著領(lǐng)先地位”。 其他諸如對(duì)蘇實(shí)施大口徑管道禁運(yùn)、糧食及大型企業(yè)設(shè)備禁運(yùn)，也極大地影響了蘇 聯(lián)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)；而拒絕給予蘇聯(lián)最惠國(guó)待遇和限制對(duì)蘇融資，無(wú)異于將蘇聯(lián)隔離于 世界經(jīng)濟(jì)體系之外。 中國(guó)作為冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇爭(zhēng)霸的第三方，具有十分特殊的國(guó)際地位。而對(duì)華貿(mào)易則是 包括美國(guó)在內(nèi)的西方企業(yè)的共同心愿。 1957年，“巴統(tǒng)”禁運(yùn)列單中的“中國(guó)列單”撤消，使中國(guó)與西方市場(chǎng)的聯(lián)系重新開(kāi)啟 。 1961年英國(guó)率先不顧美國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)向我國(guó)出售６架飛機(jī)。同時(shí)，日本也同我國(guó)開(kāi) 始貿(mào)易往來(lái)。同年，肯尼迪也試圖改善同社會(huì)主義國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系，但遭到國(guó)會(huì)抵制而 作罷。 1972年，“巴統(tǒng)”將對(duì)華貿(mào)易管制與對(duì)蘇貿(mào)易管制置于同一水平即Y組（編者注：美國(guó) 出口管制的對(duì)象視雙邊關(guān)系不同而有所區(qū)別。商務(wù)部《出口管理法規(guī)》把除加拿大以外的 所有國(guó)家分為七組，即Ｚ組、Ｓ組、Ｙ組、Ｗ組、Ｑ組、Ｔ組、Ｖ組。政策由Ｚ—→Ｔ逐 步放松）。 1980年，由于蘇聯(lián)入侵阿富汗，美國(guó)把中國(guó)從Y組中劃出，單獨(dú)列為P組。取消了向 中國(guó)出口具有雙重用途物資和非軍事裝備的限制，并給予中國(guó)最惠國(guó)待遇。 1981年，里根入主白宮。1983年6月21日我國(guó)被升至Ｖ組。 1983年11月23日美國(guó)宣布對(duì)我技術(shù)轉(zhuǎn)讓新政策開(kāi)始生效。公布新的“對(duì)華出口指導(dǎo)原 則”和7類(lèi)電子產(chǎn)品對(duì)華出口的技術(shù)界限。形成了對(duì)華出口管制的“雙倍政策”，即允許美 出口商向中國(guó)出口技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)水平是對(duì)蘇出口的兩倍，并宣布所有不需“巴統(tǒng)”審 查的出口申請(qǐng)將由商務(wù)部審批而不需跨部審查。 此后，日本、美國(guó)和歐盟遂成為中國(guó)最重要的貿(mào)易伙伴，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的天平 重新傾向西方，這也是中國(guó)在70年代末80年代初實(shí)施對(duì)外開(kāi)放政策的重要外因。 20世紀(jì)80年代，中美關(guān)系曾經(jīng)經(jīng)歷了一個(gè)“蜜月”期。雙邊貿(mào)易和科技交流都十分頻 繁。 1989年6月之后，中美關(guān)系再次進(jìn)入低潮。美國(guó)對(duì)我率先實(shí)行制裁，并停止對(duì)放松我 國(guó)出口管制政策的審議。 1989年6月5日，當(dāng)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)布什簽署暫停對(duì)華運(yùn)送武器的命令，其中包括用美 電子設(shè)備更新中國(guó)殲8戰(zhàn)斗機(jī)的價(jià)值5.021億美元交易。同年7月14日、15日參眾兩院通過(guò) 一系列提案敦促布什對(duì)我國(guó)實(shí)施更嚴(yán)厲的制裁措施，重新研究對(duì)華高技術(shù)輸出及產(chǎn)品出 口，凍結(jié)實(shí)施對(duì)華技術(shù)出口已給予的優(yōu)惠待遇。 據(jù)美方報(bào)道，由于禁運(yùn)商業(yè)性武器出口的政令，至少中斷了300項(xiàng)對(duì)華出口許可。 1994年4月，冷戰(zhàn)的遺留物“巴統(tǒng)”壽終正寢，但是，美國(guó)與歐盟各國(guó)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品、 軍事裝備、核技術(shù)、核設(shè)備的出口管理制度的基本原則沒(méi)有變化——1996年，以美國(guó)為首 的32個(gè)國(guó)家訂立了“瓦塞納協(xié)議”，目的是限制敏感技術(shù)的散播。各成員國(guó)同意管制一系 列敏感技術(shù)的出口，若有任何銷(xiāo)售，則知會(huì)其他成員國(guó)。 不過(guò)，“瓦塞納協(xié)議”的規(guī)章都沒(méi)有正式的約束力，每個(gè)國(guó)家都是自行決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓 的底線(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)。 貿(mào)易與市場(chǎng)的誘惑終于戰(zhàn)勝了意識(shí)形態(tài)的鐵幕，成為國(guó)際關(guān)系主流。 今生·跨國(guó)公司背后的禁運(yùn)陰影 1992年鄧小平南巡講話(huà)之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)再次高速發(fā)展。而克林頓當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)之后 也采取了一系列改善對(duì)華關(guān)系的舉動(dòng)，中國(guó)與西方世界的經(jīng)濟(jì)交往開(kāi)始了一個(gè)新的階段 。 跨國(guó)公司資本大批進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)是1992年之后中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中最大也是最成功 的一步。這些國(guó)際巨頭在向中國(guó)市場(chǎng)投資和獲取收益的同時(shí)也帶來(lái)了新技術(shù)、新理念、 新的管理與運(yùn)作方式。 在這些國(guó)際資本中，涉及計(jì)算機(jī)芯片、計(jì)算機(jī)操作軟件、電訊等三大領(lǐng)域的跨國(guó)公 司的進(jìn)入尤其引人注目——因?yàn)樗鼈兛梢哉f(shuō)是西方一直以來(lái)對(duì)中國(guó)嚴(yán)格禁運(yùn)的關(guān)鍵。 這些領(lǐng)域的國(guó)際合作極大地加快了我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展進(jìn)程，跨國(guó)公司們也 賺到了高額利潤(rùn)，這是一個(gè)雙贏的結(jié)局。 但是，熱烈的市場(chǎng)繁榮背后卻始終有著難以抹去的禁運(yùn)陰影，并且有愈演愈烈的趨 勢(shì)…… 交換機(jī)見(jiàn)證繁榮上個(gè)世紀(jì)70年代末，經(jīng)過(guò)十年浩劫之后的中國(guó)通訊工業(yè)嚴(yán)重落后于 世界水平。為了讓中國(guó)的通訊工業(yè)技術(shù)水平實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，1978年，郵電部派出的考察團(tuán) 到了美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)和比利時(shí)等國(guó)，尋求有合作意向的公司。 由于中國(guó)政府堅(jiān)持“技術(shù)必須是最新的，生產(chǎn)必須最終國(guó)產(chǎn)化，而且中方必須控股” 的原則，遭到當(dāng)時(shí)巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)的阻撓。最終，是比利時(shí)政府說(shuō)服了“巴統(tǒng)”，允許貝 爾公司在中國(guó)辦合資企業(yè)，并轉(zhuǎn)讓先進(jìn)的技術(shù)。1984年元旦，由中國(guó)郵電部與比利時(shí)貝 爾公司共同合資組建的上海貝爾公司成立。中方投資60%，貝爾公司投資32%，比利時(shí)政 府投資8%。“中國(guó)當(dāng)時(shí)正在尋找先進(jìn)的通訊技術(shù)，而我們也正在發(fā)現(xiàn)中國(guó)龐大的市場(chǎng)，雙 方都希望能合作成功。因此，一拍即合。很難說(shuō)是我們先找中國(guó)人還是中國(guó)人先找我們 的。中國(guó)人需要技術(shù)，而我們需要市場(chǎng)?！贝魇拷芊Q(chēng)贊中國(guó)政府的“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略“十 分英明，著眼于未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益?！睘榱藸?zhēng)取中國(guó)市場(chǎng)，交換機(jī)領(lǐng)域的禁運(yùn)終于松動(dòng)了。1 988年7月美國(guó)和“巴統(tǒng)”解除了包括交換機(jī)在內(nèi)的八個(gè)類(lèi)產(chǎn)品的對(duì)華出口禁令。 正是在這一國(guó)際背景下，20世紀(jì)80年代，中國(guó)中高端交換機(jī)市場(chǎng)上出現(xiàn)了所謂的“七 國(guó)八制”：即包括：日本的NEC和富士通、美國(guó)的朗訊、瑞典的愛(ài)立信、德國(guó)的西門(mén)子、 比利時(shí)的BTM公司和法國(guó)的阿爾卡特等七個(gè)國(guó)家的八種制式(其中日本的NEC和富士通分別 占據(jù)了兩種制式)。 這種多制式造成了互聯(lián)互通的復(fù)雜性，并對(duì)通訊質(zhì)量產(chǎn)生較大影響。到20世紀(jì)90年 代初期，中國(guó)政府終于制訂統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在語(yǔ)音網(wǎng)上采取了7號(hào)信令，在智能網(wǎng)上采取了 “inap”標(biāo)準(zhǔn)，并且首先在長(zhǎng)途網(wǎng)上取得了統(tǒng)一。 1991年，年方38歲的解放軍信息工程學(xué)院院長(zhǎng)鄔江興主持研制出了HJD04(簡(jiǎn)稱(chēng)04機(jī) )萬(wàn)門(mén)數(shù)字程控交換機(jī)，從而一舉打破了“中國(guó)人造不出大容量程控交換機(jī)”的預(yù)言。當(dāng)時(shí) 的國(guó)務(wù)院副總理朱钅容基給予了HJD04高度評(píng)價(jià)：“04機(jī)送來(lái)的是一股清風(fēng)?！?995年3月 2日，巨龍通信設(shè)備有限責(zé)任公司在北京注冊(cè)成立，標(biāo)志著1991年就研發(fā)成功的04機(jī)開(kāi)始 進(jìn)入真正的產(chǎn)業(yè)化階段。巨龍?jiān)诔闪⒑蠖潭?年之內(nèi)，其累計(jì)總銷(xiāo)售額高達(dá)100多億元， 銷(xiāo)售超過(guò)1300萬(wàn)線(xiàn)。 另外，華為、中興、大唐電信等一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)通訊企業(yè)也迅速成長(zhǎng) 起來(lái)，中國(guó)的通訊業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際水平的同步發(fā)展。 “可以說(shuō)，交換機(jī)見(jiàn)證了中國(guó)通訊產(chǎn)業(yè)從落后到發(fā)展到繁榮的全部歷程”。一位通訊 業(yè)資深人士這樣告訴記者。 Intel序列號(hào)與微軟源代碼之謎Intel的CPU和微軟的WINDOWS操作系統(tǒng)帶來(lái)了PC的巨 大革命。我們也因此能夠享受自由的PC世界。但是，對(duì)于一個(gè)主權(quán)國(guó)家而言，Intel與微 軟在產(chǎn)品中留下的一些“后手”卻可能造成無(wú)法預(yù)料的后果。 1999年1月底，Intel決定正式發(fā)布PentiumⅢ處理器，同時(shí)宣布將在每塊PentiumⅢ處 理器中內(nèi)置一個(gè)唯一的序列號(hào)——這樣做的理由據(jù)稱(chēng)是為了在進(jìn)行電子交易時(shí)幫助驗(yàn)證用 戶(hù)身份，提高電子商務(wù)的安全性，并且能幫助企業(yè)了解自己的資產(chǎn)狀況。 Intel的這種做法立即引起了普遍的質(zhì)疑，人們認(rèn)為PentiumⅢ的這個(gè)特性能夠用來(lái)跟 蹤用戶(hù)，獲取用戶(hù)的個(gè)人隱私。一些公司甚至宣布將采用其他技術(shù)來(lái)代替序列號(hào)技術(shù)。 Intel在強(qiáng)大的壓力面前不得不同意推出一個(gè)補(bǔ)丁來(lái)關(guān)閉其PentiumⅢ中的序列號(hào)程序。 其實(shí)，Intel已經(jīng)不是第一次這樣做，它的奔騰Ⅱ芯片上就含有這種設(shè)計(jì)，只不過(guò)以 前沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)而已。 無(wú)獨(dú)有偶，Intel的合作伙伴，微軟公司也不斷在其視窗系統(tǒng)中留下BUG和后門(mén)，并 在2003年3月以前一直以中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況不好為由拒絕公開(kāi)其源代碼。這些對(duì)中國(guó)的 國(guó)家安全而言無(wú)疑極其危險(xiǎn)。 據(jù)了解，某些國(guó)外大公司的芯片在出口之前，都會(huì)把一個(gè)特別的口令留給該國(guó)國(guó)防 部，這樣兩國(guó)交戰(zhàn)的時(shí)候，一個(gè)口令就會(huì)將敵國(guó)的雷達(dá)系統(tǒng)和其他系統(tǒng)置于死地。1991 年海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中伊拉克的防空系統(tǒng)就是這樣癱瘓的。1999年，美國(guó)在科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)中又用同 樣的方式摧毀了當(dāng)時(shí)南聯(lián)盟的防空體系。 為了解Intel和微軟公司的此類(lèi)做法可能導(dǎo)致的后果，記者采訪(fǎng)了一位黑客朋友。他 告訴記者，如CPU的序列號(hào)與WINDOWS的序列號(hào)相結(jié)合，那么微軟和Intel就可以確定使用 其產(chǎn)品的每一臺(tái)PC的位置及其內(nèi)部的所有配置信息?！懊恳粋€(gè)WINDOWS系統(tǒng)都留有后門(mén)， 微軟公司能夠輕易進(jìn)入每一臺(tái)使用其操作軟件的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)?！闭?yàn)槿绱?，中?guó)在200 0年開(kāi)發(fā)出具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的紅旗LINUX操作系統(tǒng)，打破了中國(guó)沒(méi)有自己操作系統(tǒng) 的歷史。2002年底中科院計(jì)算機(jī)所開(kāi)發(fā)出了我國(guó)的第一塊具有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化通 用高性能CPU——“龍芯”。 “龍芯”與紅旗LINUX的出現(xiàn)讓中國(guó)的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)徹底擺脫了國(guó)外技術(shù)封鎖。 正是由于開(kāi)放源代碼的LINUX系統(tǒng)在世界范圍內(nèi)對(duì)微軟傳統(tǒng)市場(chǎng)的巨大壓力，微軟公 司才極不情愿地表示將開(kāi)放源代碼——最初只肯開(kāi)放一部分，結(jié)果眼看要失去幾乎所有的 外國(guó)政府市場(chǎng)，這才表示可以100%開(kāi)放。 “出于安全考慮，國(guó)家要害部門(mén)都已經(jīng)不再使用微軟的操作系統(tǒng)，而是國(guó)產(chǎn)的紅旗等 LINUX軟件?！蹦俏缓诳团笥颜f(shuō)。 中芯國(guó)際投資受阻中芯國(guó)際集成電路制造（上海）有限公司是北大青鳥(niǎo)、上實(shí)控股 、高盛、漢鼎亞太、張江高科以及其它新加坡、香港、臺(tái)灣的企業(yè)于2000年8月共同投資 創(chuàng)辦的，是目前國(guó)內(nèi)最大的芯片代工生產(chǎn)企業(yè)之一。 2002年8月，中芯國(guó)際集成電路制造(上海)有限公司宣布開(kāi)發(fā)出0.18微米八英寸芯片 技術(shù)，并通過(guò)了國(guó)際權(quán)威的JED...
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