案例編寫(xiě)與案例教學(xué)
案例編寫(xiě)與案例教學(xué) 一、案例分析的原則 案例是描述管理決策或者人們?cè)噲D解決的管理問(wèn)題(或管理者、執(zhí)行官、博士、工程 師、會(huì)計(jì)師等人面臨的實(shí)際問(wèn)題)，和執(zhí)行決策所依賴的周圍的環(huán)境、事實(shí)、意見(jiàn)、偏見(jiàn) 等等。案例通常把決策者的觀點(diǎn)寫(xiě)出來(lái)，案例方法就是把案例作為教學(xué)手段，使學(xué)員們 有機(jī)會(huì)處在決策者或解決問(wèn)題的人的境遇。學(xué)生們學(xué)習(xí)書(shū)面案例就是要對(duì)所采取的行動(dòng) 進(jìn)行探討、分析、討論、作出決策。通過(guò)反復(fù)的個(gè)人分析、與他人討論、確定問(wèn)題、找 出可供選擇的解決方案、闡明目標(biāo)和討論標(biāo)準(zhǔn)、選擇行動(dòng)辦法、預(yù)見(jiàn)可能出現(xiàn)的結(jié)果、 實(shí)施的計(jì)劃等，學(xué)員們就能夠提高分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。案例方法包括案例材料 和使用這些材料的特殊方法，它還對(duì)學(xué)員們的答案、分析、建議以及決策提供反饋意見(jiàn) 。 二、什么是案例分析 一般來(lái)說(shuō)案例有四種類型(威夫林斯，1968年)：(1)單個(gè)問(wèn)題；(2)獨(dú)立的事件；(3) 組織問(wèn)題；(4)上述問(wèn)題中的有機(jī)結(jié)合。案例分析可以集中在一個(gè)人、一件事或一種情況 。因?yàn)榘咐糜谠\斷的目的，所以，書(shū)面案例包含有關(guān)的數(shù)據(jù)。案例本身不含規(guī)范的 數(shù)據(jù)(解決方案及其效果)，因?yàn)檫@是學(xué)員們?cè)谂嘤?xùn)中應(yīng)該做的。案例介紹了發(fā)生在一個(gè) 組織(商業(yè)、醫(yī)院等)內(nèi)包括人力資源管理各個(gè)層面的實(shí)際事件，展示實(shí)際生活的復(fù)雜性 。案例作者把與培訓(xùn)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)以及人為因素等內(nèi)容都寫(xiě)出來(lái)。 馬爾科姆·麥克內(nèi)爾認(rèn)為案例分析應(yīng)滿足以下幾個(gè)要求： *有特定的時(shí)間段，用過(guò)去時(shí)來(lái)寫(xiě)，限定一些事件； *有故事發(fā)展的敘述結(jié)構(gòu)和向?qū)W員(公司、行業(yè)、技術(shù)等)解釋上下文及其細(xì)節(jié)的說(shuō)明 結(jié)構(gòu)； *有圍繞一個(gè)問(wèn)題(應(yīng)該是什么／應(yīng)該做了什么?)的情節(jié)結(jié)構(gòu)。 威廉斯(1969年)則認(rèn)為案例分析的過(guò)程包括以下幾個(gè)方面，即一個(gè)規(guī)定的問(wèn)題和現(xiàn)有 的信息(書(shū)面案例)、所需的信息、實(shí)際的問(wèn)題、解決問(wèn)題的目的、可能的解決方案及效 果、最好的措施、處理的結(jié)果和防止未來(lái)出現(xiàn)類似問(wèn)題的方法。 好的案例能將事實(shí)、人物及貫穿其中的情感都加以詳細(xì)闡述。它告訴讀者形勢(shì)如何發(fā) 展，怎樣作出決策，從而縮小了有突出特點(diǎn)和行話的商業(yè)、職業(yè)與學(xué)習(xí)小組之間的差距 。教師為學(xué)員提供理論工具，學(xué)員的任務(wù)就是把所學(xué)到的理論知識(shí)應(yīng)用到案例的實(shí)踐中 去，判斷哪些是有關(guān)的內(nèi)容、找出真正的問(wèn)題、決定應(yīng)該做什么、設(shè)計(jì)出行動(dòng)計(jì)劃。 三、開(kāi)發(fā)編寫(xiě)案例 案例分析需要利用講課、圖紙、閱讀、講義、電影或電視以及其它的直接經(jīng)驗(yàn)、角色 扮演、模擬、實(shí)踐課和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)等經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)來(lái)補(bǔ)充。培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)應(yīng)該包括進(jìn)展速度的 變化、平衡輸入與輸出的順序。在設(shè)計(jì)課程時(shí)，必須了解整個(gè)培訓(xùn)課程所需的時(shí)間和完 成案例分析所需的時(shí)間。 四、研究 尋找一個(gè)合適的組織來(lái)寫(xiě)案例，從組織中的個(gè)人、小組和其它資源收集適當(dāng)與必要的 數(shù)據(jù)，核對(duì)事實(shí)和獲得已發(fā)布的信息可能比實(shí)際寫(xiě)出一個(gè)案例需要更多的時(shí)間和精力。 如果做研究的人就是實(shí)際寫(xiě)案例者，就更易于協(xié)調(diào)。但由于各種原因，情況往往不同 。如果案例分析由一個(gè)小組共同來(lái)寫(xiě)，那么，計(jì)劃和協(xié)調(diào)就更重要了。 五、計(jì)劃 好的計(jì)劃是案例開(kāi)發(fā)的基本組成部分。 首先，研究人員必須考慮案例的需要。要教 哪一方面的主題、概念、理論和模式?考慮什么類型的問(wèn)題?闡明哪- 類問(wèn)題?該組織往哪個(gè)領(lǐng)域發(fā)展更合適?還有其它需要專門考慮的問(wèn)題嗎? 六、尋找組織和問(wèn)題 一旦確定需要寫(xiě)案例，下一步就是尋找一個(gè)合適的組織及其存在問(wèn)題，圍繞這些問(wèn)題 寫(xiě)出一個(gè)能夠滿足需求的案例。一般很難找到執(zhí)行官愿意談?wù)搯?wèn)題和解決方案的組織， 尋找合適的突破口本身就是一項(xiàng)研究任務(wù)。一種可能的方法就是找那些你過(guò)去寫(xiě)案例時(shí) 曾經(jīng)接觸過(guò)的人。在同一行業(yè)(咨詢等)的人可以通過(guò)他們的工作與接觸尋找突破口，他 們會(huì)很高興地告訴你- 些可能發(fā)生的事情。你可以從同齡人、同事、專業(yè)網(wǎng)絡(luò)和其它行業(yè)接觸過(guò)的人、過(guò)去的 學(xué)生、以及你在會(huì)議和研討會(huì)上見(jiàn)過(guò)的人尋求線索。你還可以閱讀經(jīng)?？悄承┙M織存 在或已經(jīng)解決了有意義問(wèn)題的專業(yè)期刊和商務(wù)報(bào)紙。 在尋求線索時(shí)，重要的是確定你需要與該組織中的誰(shuí)聯(lián)系，存在什么問(wèn)題。即使一條 線索可能產(chǎn)生良好的接觸，可是，這個(gè)人所在的組織可能不適合寫(xiě)案例，或者同意你寫(xiě) 一個(gè)案例。然而，該聯(lián)系人可以幫助你在其它組織找到另外的聯(lián)系人。 七、初次接觸 在打電話或?qū)懶沤o聯(lián)系人之前，檢查一下你所掌握的信息。組織中的實(shí)際情況適合你 寫(xiě)案例嗎?對(duì)該公司做些研究，你就不至于受到"冷落"。如果你寫(xiě)信，就強(qiáng)調(diào)說(shuō)明案例將 用于教學(xué)，而且對(duì)該領(lǐng)域 (如管理、醫(yī)學(xué)、護(hù)理、工程)也會(huì)有貢獻(xiàn)。事先感謝聯(lián)系人的 合作與幫助。你可能還想把案例的樣稿和信件一起寄給聯(lián)系人，在信中說(shuō)明所有的案例 都有差別，簡(jiǎn)單地說(shuō)說(shuō)你希望案例達(dá)到什么目的(利德斯和歐斯金，1973年)。 于是、跟聯(lián)系人約定時(shí)間，見(jiàn)面時(shí)你有具體的建議，讓聯(lián)系人知道你在尋找什么。提 供關(guān)于案例分析的情況，你在哪一類培訓(xùn)課程中將使用該案例，課程(你想把什么教給學(xué) 生)的目的，你如何使用案例等有關(guān)信息。強(qiáng)調(diào)指出特定組織和事件值得寫(xiě)入案例研究的 特殊價(jià)值，以及該案例對(duì)教學(xué)所做的貢獻(xiàn)。在某些情況下，案例研究著重強(qiáng)調(diào)如何解決 問(wèn)題，有利于為該組織樹(shù)立一個(gè)良好的公眾形象。 先總的看一看所存在的問(wèn)題，以便檢查下一步案例研究的可行性。以后就按時(shí)間順序 來(lái)預(yù)覽。 你每次與聯(lián)系人見(jiàn)面，都要描述你是如何看待案例的進(jìn)展，說(shuō)明正在發(fā)生什么，可能 會(huì)發(fā)生什么，讓聯(lián)系人和該組織的期望與你的期望相同。簡(jiǎn)述你寫(xiě)案例的方法、時(shí)間和 你需要得到組織的哪些幫助。強(qiáng)調(diào)指出案例的作者必須保持中立的態(tài)度，不參與實(shí)際解 決與分析問(wèn)題，如，你將不會(huì)作為顧問(wèn)到該組織去。有時(shí)候，案例作者可能就是實(shí)際使 用案例的人，以后還可能向該組織提供有關(guān)學(xué)生們是怎樣看待和解決問(wèn)題的信息反饋， 但這不常發(fā)生。 討論一下寫(xiě)案例時(shí)有多少不真實(shí)的內(nèi)容，可能有必要也可能沒(méi)必要隱去組織、產(chǎn)品或 服務(wù)、地理位置、涉及到的人員、具體的措施、以及營(yíng)業(yè)額、生產(chǎn)或銷售數(shù)量等公司的 數(shù)據(jù)。下文的"寫(xiě)作"部分有助于澄清隱瞞事實(shí)的一些問(wèn)題。 另外的期望就是組織中的執(zhí)行官和管理人員能否同意案例分析的內(nèi)容，他們是否愿意 合作。此時(shí)，你需要協(xié)同努力，確定能否得到該組織存在的全部問(wèn)題。如果聯(lián)系人處在 組織的高層或者能夠獲得高層人員的正式授權(quán)最好，這樣，組織中的管理者和其他人都 知道你的寫(xiě)作和案例研究已經(jīng)得到"批"。 最后，問(wèn)一問(wèn)誰(shuí)來(lái)審查案例研究的初稿，并為公開(kāi)出版簽字。公開(kāi)發(fā)表需得到該組織 主管執(zhí)行官的書(shū)面許可，才能把案例(最后批準(zhǔn)的初稿)用于教學(xué)目的而出版發(fā)行。沒(méi)有 書(shū)面批準(zhǔn)和公開(kāi)發(fā)行的案例研究是無(wú)效的。在初次接觸時(shí)，問(wèn)一問(wèn)聯(lián)系人和其他高層管 理者："你們?cè)敢鈱⑦@個(gè)案例公開(kāi)出版發(fā)行嗎?"。如果聯(lián)系人說(shuō)："這個(gè)案例需要得到我 們法律部門的審核"，你就不會(huì)投入一個(gè)好案例所需要的時(shí)間和精力。 八、收集數(shù)據(jù) 案例分析調(diào)查的很大一部分是與每一位經(jīng)理、執(zhí)行官、涉及到或?qū)Π咐龁?wèn)題有獨(dú)到見(jiàn) 解的人員進(jìn)行面談。這些人員可能處在受影響的組織中的不同崗位或部門，不僅僅限于 那些出現(xiàn)問(wèn)題的部門的人員。與約見(jiàn)面談的人員定好時(shí)間。最初不要集中在"問(wèn)題"上， 而使對(duì)方感到為難或退縮。改為問(wèn)"問(wèn)題"，你可以這樣說(shuō)："我想聽(tīng)一聽(tīng)你處理這個(gè)問(wèn)題 的經(jīng)驗(yàn)"。對(duì)你想得到的信息要表現(xiàn)出誠(chéng)懇和直接的態(tài)度，但要運(yùn)用機(jī)智的手段?，F(xiàn)在就 該應(yīng)用以下的面談技巧：傾聽(tīng)、觀察和匯報(bào)等。在這個(gè)過(guò)程中，你經(jīng)常要有足智多謀， 才能獲得所需要的信息，但是，你還必須小心，不要有超越(或屈服于)執(zhí)行官的名聲， 或者只是尋找不可外揚(yáng)的丑事。如果你的出現(xiàn)被看作有分裂或破壞性，那就關(guān)起門來(lái)交 談?？傊灰獙?duì)不同的人講不同的故事。如果你的出現(xiàn)被看作有分裂或破壞性，就會(huì) 叫你離開(kāi)。把自己裝扮成追蹤線索的神秘作家，效果會(huì)更好。 當(dāng)需要研究的問(wèn)題或情況出現(xiàn)時(shí)，或者盡快在其出現(xiàn)之后，最好能夠與組織中的人員 進(jìn)行交談。正如神話故事一樣，過(guò)了時(shí)候就很難追蹤痕跡。一個(gè)事件一旦過(guò)時(shí)(尤其是不 愉快的事件)，人們就減少或忘卻了疑問(wèn)和處理事件遇到的問(wèn)題等。在進(jìn)行面談時(shí)，你可 以做筆記，如果你有超群的記憶力，也可以在面談之后再立即做記錄。有些會(huì)見(jiàn)者喜歡 用錄音帶錄下會(huì)談的內(nèi)容。如果你喜歡這種方法，必須保證與你會(huì)談的人沒(méi)意見(jiàn)；如果 他不喜歡，就可能限制了與其交談的內(nèi)容。所寫(xiě)的案例除了用于教學(xué)目的之外，你必須 確保每一位與你面談過(guò)的人不把案例的信息與外人交談，或者泄露給組織以外的任何人 。你可能想說(shuō)明隱去事實(shí)的程度，以及與聯(lián)系人共享的信息量(如果有的話)。如果被訪 問(wèn)者同意錄音，在繼續(xù)面談之前，試放一下錄音帶的內(nèi)容。 在研究階段，保持開(kāi)放很重要，以便獲得盡可能多的信息，不要太著急限定問(wèn)題，或 者切斷探索的途徑或信息來(lái)源。在大多數(shù)情況下，實(shí)際的問(wèn)題或情況與最初描述的或出 現(xiàn)的可能有差異。等待你以前沒(méi)有預(yù)料到的事情的出現(xiàn)，獲得所有相關(guān)的數(shù)據(jù)。人們總 會(huì)有意或無(wú)意地想保留重要的信息。如果你認(rèn)為由于某些原因使談話受到阻礙，可以改 述問(wèn)題，使之變得不那么有威脅或那么直接。你也可以追蹤那個(gè)人在不知道的情況下就 說(shuō)出來(lái)的線索。 做案例研究的問(wèn)題之一就是如何對(duì)待保密信息，如，與案例相關(guān)的信息，而其來(lái)源又 不讓寫(xiě)入報(bào)告。一種選擇就是尋找其它線索的時(shí)候，記住這些秘密的信息；另一種選擇 就是拒絕接受保密的信息。如果你這樣說(shuō)："我不會(huì)接受不能使用的信息，案例中將隱去 所有信息的真實(shí)性，而且只用于教學(xué)目的"，就可以解決公開(kāi)信息時(shí)的尷尬局面。 研究任務(wù)的另一個(gè)重要部分是獲得按年代排列的歷史記錄。這件事必須早動(dòng)手，在面 談和研究過(guò)程中進(jìn)行不斷的更新。案例作者的職責(zé)是報(bào)告需要作出決策或問(wèn)題已經(jīng)存在 時(shí)的有關(guān)事實(shí)。把案例分析用于學(xué)習(xí)目的的學(xué)生們將扮演當(dāng)時(shí)案例中的人物角色，仿佛 他們就是處理問(wèn)題的管理者或?qū)I(yè)人員去作決策。因此，你必須了解作為情況的一部分 而提供的信息，而實(shí)際上后來(lái)才得到，或者僅僅是事后的認(rèn)識(shí)。 盡快獲得文檔數(shù)據(jù)或書(shū)面數(shù)據(jù)也很重要，這些數(shù)據(jù)可以為面談和核查事實(shí)及按年代記 錄的信息提供幫助。面談、文件和個(gè)人的觀察都有助于理解事實(shí)。不要期望被研究的組 織中的人有時(shí)間來(lái)提供這類數(shù)據(jù)，確定去哪里尋找這類數(shù)據(jù)可能需要他們的幫助，但是 ，許多跑腿工作還需要自己做。尋找和組織數(shù)據(jù)時(shí)，問(wèn)問(wèn)自己?quot;案例分析培訓(xùn)小組 需要了解什么?"。當(dāng)然，你可能需要詢問(wèn)組織中的一位專家，讓他幫助你查找背景或技 術(shù)數(shù)據(jù)，或者向你解釋數(shù)據(jù)、專門的術(shù)語(yǔ)、或加工數(shù)據(jù)等。最后，你可能不想把調(diào)查局 限在組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)上，組織外部也有可用的數(shù)據(jù)。你可以問(wèn)："我應(yīng)該與另外的什么人 交談?" 然后，把故事進(jìn)行比較，而不要試圖得出任何結(jié)論。分析數(shù)據(jù)直到其中出現(xiàn)一種 模式。記住你正在尋找數(shù)據(jù)中的模式，而不是在作解釋。堅(jiān)持匯報(bào)勝過(guò)批評(píng)、分析、判 斷或評(píng)論?？傊?，核查所有的事實(shí)。 最后，記住保護(hù)因案例分析而得到的信息的責(zé)任。不要與其他人探討該組織或你已經(jīng) 收集的信息。實(shí)際上，你可以答應(yīng)在得到最終稿件的版本之后銷毀案例的全部筆記和數(shù) 據(jù)。 九、案例研究人員調(diào)查表 計(jì)劃 1. 講授／考慮什么主題、論點(diǎn)、問(wèn)題、概念、理論和模式? 尋找 1. 你能尋找什么線索追蹤線索，你能寫(xiě)出什么文章或出版物? 2. 你問(wèn)過(guò)聯(lián)系人的名字嗎? 初次接觸 1. 你的信息表明該組織值得研究嗎? 2. 你已經(jīng)寫(xiě)信，并把樣例寄給聯(lián)系人了嗎?你約定見(jiàn)面時(shí)間了嗎? 3. 初次見(jiàn)面，你準(zhǔn)備一份研究項(xiàng)目的建議書(shū)，說(shuō)明案例的價(jià)值嗎? 4. 你從聯(lián)系人那里對(duì)問(wèn)題有全面的了解嗎? 5. 你與聯(lián)系人交換并說(shuō)明期望值了嗎? 6. 你與聯(lián)系人說(shuō)過(guò)運(yùn)作的方法嗎?他能理解嗎? 7. 聯(lián)系人已經(jīng)告訴你誰(shuí)將批準(zhǔn)寫(xiě)案例，誰(shuí)將為公開(kāi)出版簽字? 收集數(shù)據(jù) 1. 你已經(jīng)與所研究的問(wèn)題有關(guān)的每一個(gè)人面談了嗎? 2. 你已經(jīng)問(wèn)過(guò)"論題"，而不僅僅是"問(wèn)題"嗎? 3. 你清楚地了解保密性和需要隱去的內(nèi)容嗎? 4. 你能避免被操縱嗎? 5. 你已經(jīng)迅速地追蹤線索了嗎? 6. 你保持開(kāi)放，沒(méi)有試圖提前確定問(wèn)題嗎? 7. 你已經(jīng)包括所有相關(guān)的詳細(xì)資料了嗎? 8. 你已經(jīng)指出事件的時(shí)間順序了嗎? 9. 你檢查過(guò)文檔數(shù)據(jù)和書(shū)面數(shù)據(jù)嗎? 10. 你已經(jīng)報(bào)告，而沒(méi)有評(píng)估過(guò)從數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的模式嗎? 十、撰寫(xiě)案例 下一步就是組織數(shù)據(jù)并撰寫(xiě)案例分析的初稿。首先，有必要對(duì)已經(jīng)收集到的信息進(jìn)行 分類。其次，你必須組織這些材料和筆記。計(jì)劃演示文稿，準(zhǔn)備案例大綱，然后，你可 以開(kāi)始按邏輯順序把資料放回原處。 撰寫(xiě)案例分析時(shí)，需要應(yīng)用寫(xiě)作和編輯的技巧。你必須應(yīng)用好語(yǔ)法、正確的標(biāo)點(diǎn)...
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