第7章 風(fēng)險(xiǎn)管理1
第7章 風(fēng)險(xiǎn)管理 1 7.1 介紹 1 7.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程 2 7.2.1 目的 2 7.2.2 角色與職責(zé) 3 7.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 3 7.2.4 輸入 3 7.2.5 主要步驟 3 [Step1] 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 3 [Step2] 風(fēng)險(xiǎn)分析 3 [Step3] 風(fēng)險(xiǎn)減緩 3 [Step4] 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 3 7.2.6 輸出 4 7.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 4 7.2.8 度量 4 7.3 實(shí)施建議 4 第7章 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management, RiskM）的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生危害之前識(shí)別它們，從而有計(jì)劃地消除或削弱風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)程，該規(guī)程 的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動(dòng)準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出”、“完成準(zhǔn)則”和 “度量”均已定義。 本規(guī)范適用于國(guó)內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研 發(fā)實(shí)力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。 7.1 介紹 所有可能危害項(xiàng)目的因素都稱為風(fēng)險(xiǎn)。被刻畫(huà)為風(fēng)險(xiǎn)的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā) 生。人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)有兩種態(tài)度。一種是被動(dòng)態(tài)度，可比作“救火模式”。另一種是主動(dòng)態(tài) 度，可比作“防火模式”。風(fēng)險(xiǎn)管理屬于“防火模式”，目的就是“防止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生真正的危害 ”。 為了便于量化管理，我們給風(fēng)險(xiǎn)定義3個(gè)參數(shù)： ← 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性：指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的危害程度。 ← 風(fēng)險(xiǎn)可能性：指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。 ← 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：是風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)可能性的乘積。 |參數(shù) |等級(jí) |值 |描述 | | |很高 |5 |例如進(jìn)度延誤大于30%，或者費(fèi)用超支大于| |風(fēng)險(xiǎn) | | |30%。 | |嚴(yán)重性 | | | | | |比較高 |4 |例如進(jìn)度延誤20%~30%，或者費(fèi)用超支20%~| | | | |30%。 | | |中等 |3 |例如進(jìn)度延誤低于20%，或者費(fèi)用超支低于| | | | |20%。 | | |比較低 |2 |例如進(jìn)度延誤低于10%，或者費(fèi)用超支低于| | | | |10%。 | | |很低 |1 |例如進(jìn)度延誤低于5%，或者費(fèi)用超支低于5| | | | |%。 | 表7-1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性等級(jí) |參數(shù) |等級(jí) |值 |描述 | | |很高 |5 |風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為1.0 ~ 0.8 | |風(fēng)險(xiǎn) | | | | |可能性 | | | | | |比較高 |4 |風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.8 ~ 0.6 | | |中等 |3 |風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.6 ~ 0.4 | | |比較低 |2 |風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.4 ~ 0.2 | | |很低 |1 |風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.2 ~ 0.0 | 表7-2 風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí) |風(fēng)險(xiǎn) |風(fēng)險(xiǎn)可能性 | |系數(shù) | | | |很高 5 |比較高 4 |中等 3 |比較低 2 |很低 1 | | |很高 5 |25 |20 |15 |10 |5 | |風(fēng)險(xiǎn) | | | | | | | |嚴(yán)重性 | | | | | | | | |比較高 4 |20 |16 |12 |8 |4 | | |中等 3 |15 |12 |9 |6 |3 | | |比較低 2 |10 |8 |6 |4 |2 | | |很低 1 | 5 |4 |3 |2 |1 | |本表灰色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為10~25，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。 | 表7-3 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的等級(jí)劃分如表7-1所示，風(fēng)險(xiǎn)可能性的等級(jí)劃分如表7- 2所示，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的等級(jí)劃分如表3所示。 風(fēng)險(xiǎn)管理有4個(gè)主要活動(dòng)： ← 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)檢查表，識(shí)別出本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 ← 風(fēng)險(xiǎn)分析：估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)可能性、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。 ← 風(fēng)險(xiǎn)減緩：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)超過(guò)“容許值”的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，都應(yīng)當(dāng)采取減緩措施。 ← 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤：跟蹤風(fēng)險(xiǎn)減緩過(guò)程，記錄風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。 圖7-1 風(fēng)險(xiǎn)管理示意圖 在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，上述4個(gè)活動(dòng)將被循環(huán)執(zhí)行，如圖7- 1所示。直到項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)都被識(shí)別與解決為止。 常用的風(fēng)險(xiǎn)檢查表見(jiàn) [SPP-TEMP-RISKM- CHECKLIST]，使用者應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減或補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域產(chǎn)生的主 要文檔是《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，模板見(jiàn) [SPP-TEMP-RISKM-REPORT]。 7.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程 7.2.1 目的 o 在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，循環(huán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)減緩和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，直到項(xiàng)目 的所有風(fēng)險(xiǎn)都被識(shí)別與解決為止。 7.2.2 角色與職責(zé) o 項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。 o 項(xiàng)目成員協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。 7.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 o 《項(xiàng)目計(jì)劃》已經(jīng)制定，項(xiàng)目研發(fā)已經(jīng)開(kāi)始。 7.2.4 輸入 o 《項(xiàng)目計(jì)劃》 o 項(xiàng)目監(jiān)控過(guò)程產(chǎn)生的文檔如《項(xiàng)目監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)表》、《項(xiàng)目偏差控制報(bào)告》和《項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告 》等 7.2.5 主要步驟 [Step1] 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 o 項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)檢查表”[SPP-TEMP-RISKM- CHECKLIST]，定期（例如每周一次）識(shí)別本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 [Step2] 風(fēng)險(xiǎn)分析 o 項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、可能性和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，并按照風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)從高到低的順序 排列風(fēng)險(xiǎn)。 [Step3] 風(fēng)險(xiǎn)減緩 o 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)超過(guò)“容許值”（建議為10）的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)給出風(fēng)險(xiǎn)減緩措 施，并指定責(zé)任人。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越高，越先處理。 [Step4] 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 o 項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤風(fēng)險(xiǎn)減緩過(guò)程，直到風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)解決為止。如果風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng) 及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)減緩措施 7.2.6 輸出 o 《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》 7.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 o 所有風(fēng)險(xiǎn)都已經(jīng)解決，相關(guān)信息已經(jīng)記錄到《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》之中。 7.2.8 度量 o 項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)計(jì)工作量。 7.3 實(shí)施建議 o 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域產(chǎn)生的所有有價(jià)值的文檔進(jìn)行配置管理。 o 項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)本項(xiàng)目的特征，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的頻度（通常為每周一次），適當(dāng)修改“風(fēng) 險(xiǎn)檢查表”[SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]。 o 選用合適的軟件工具，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域的工作量。 o 項(xiàng)目監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理均由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，建議同步執(zhí)行。 ----------------------- 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)減緩
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