財(cái)政質(zhì)量手冊
目 錄 0.1 目錄 ……………………………………………………………1 0.2 質(zhì)量手冊頒布令…………………………………………………3 0.3 中聯(lián)縣財(cái)政局簡介………………………………………………4 0.4 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)說明………………………………………5 0.5 管理者代表任命書………………………………………………6 0.6 質(zhì)量手冊管理說明………………………………………………6 0.7 質(zhì)量手冊修改頁…………………………………………………7 1 目的與適用范圍…………………………………………………7 2 引用文件…………………………………………………………8 3 術(shù)語和定義 …………………………………………………12 4 質(zhì)量管理體系 …………………………………………………22 4.1 總要求 ………………………………………………………22 4.2 文件要求 ………………………………………………………22 5 管理職責(zé) ………………………………………………………25 5.1 管理承諾 ………………………………………………………25 5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)… …………………………………………25 5.3 質(zhì)量方針 ………………………………………………………25 5.4 策劃 ……………………………………………………………26 5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 ……………………………………………27 5.6 管理評審 ………………………………………………………28 6 資源管理 ………………………………………………………30 6.1 資源的提供 ……………………………………………………30 6.2 人力資源 ………………………………………………………30 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 ………………………………………………………31 6.4 工作環(huán)境 ………………………………………………………31 7 財(cái)政管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn) ……………………………………………32 7.1 財(cái)政管理過程的策劃 …………………………………………32 7.2 與服務(wù)對象有關(guān)的過程………………………………………33 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) ……………………………………………………35 7.4 采購 ……………………………………………………………35 7.5 財(cái)政管理業(yè)務(wù)的提供 …………………………………………36 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 ……………………………………39 8 測量、分析和改進(jìn) ………………………………………………39 8.1 總則 ………………………………………………………… 39 8.2 監(jiān)測與測量 ………………………………………………… 40 8.3 不合格品控制 ……………………………………………… 42 8.4 數(shù)據(jù)分析 …………………………………………………… 43 8.5 改進(jìn) ………………………………………………………… 44 附錄A: 支持性文件 …………………………………………… 47 附錄B: 質(zhì)量職能分配表……………………………………………48 0.2 質(zhì)量手冊頒布令 為鞏固我縣財(cái)政改革成果，進(jìn)一步提升財(cái)政管理質(zhì)量，積極實(shí)踐“依法理財(cái)、科學(xué)管 理、求實(shí)創(chuàng)新、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”，努力塑造中聯(lián)財(cái)政的良好形象，促進(jìn)財(cái)政管理的現(xiàn)代化、規(guī) 范化，本局按照《GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系-- 要求》標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部的質(zhì)量管理體系。 本質(zhì)量手冊對內(nèi)是質(zhì)量管理的綱領(lǐng)性文件，對內(nèi)是本局各科室和全體干部職工開展 質(zhì)量管理活動的依據(jù)和行動準(zhǔn)則；對外是本局質(zhì)量管理的承諾，是向服務(wù)對象證明財(cái)政 管理服務(wù)質(zhì)量的保證能力和開展質(zhì)量管理活動的持續(xù)改進(jìn)能力。 現(xiàn)予以批準(zhǔn)頒發(fā)，全體干部、職工必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 局長：柴冀中 2000年 10 月 25 日 0.3 中聯(lián)縣財(cái)政局簡介 中聯(lián)縣財(cái)政局是中聯(lián)縣主管財(cái)政工作的政府組成部門。本局目前內(nèi)設(shè)辦公室、人教 監(jiān)察科、政策法規(guī)科、預(yù)算科、國庫科、社會保障科、綜合科、農(nóng)財(cái)農(nóng)稅科、會計(jì)管理 科、企業(yè)財(cái)務(wù)科、國有資產(chǎn)綜合管理科、財(cái)政監(jiān)督檢查科及下屬信息中心。本局現(xiàn)有干 部職工68人，其中大專以上文化程度59人。 近幾年來，本局堅(jiān)持秉公理財(cái)、開源節(jié)流、確保平衡的原則，努力為全縣人民當(dāng)好 家，理好財(cái)，確保了各行政事業(yè)單位人員的工資發(fā)放，確保了社會保障資金的及時到位 ，確保了全縣機(jī)關(guān)單位的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使財(cái)政資金得到了有效合理的運(yùn)用。同時，從中聯(lián) 縣實(shí)際出發(fā)，與時俱進(jìn)，開拓進(jìn)取，銳意創(chuàng)新，不斷深化財(cái)稅改革，充分發(fā)揮財(cái)政“四兩 撥千斤”的功能，促進(jìn)了全縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。1999年全縣實(shí)現(xiàn)財(cái)政總收 入108986 萬元，按可比口徑計(jì)算比上年增長66 %，財(cái)政總支出67820萬元，按可比口徑計(jì)算，比上年增長49%。在收入增長的同時，財(cái)政 隊(duì)伍建設(shè)也取得了可喜的成就，涌現(xiàn)了一大批先進(jìn)集體和先進(jìn)個人，所取得的成績得到 了上級的表彰，財(cái)政良好的群體形象和個體形象已在群眾中牢固樹立。 地址：中聯(lián)縣八盤街六安路518號 郵編：19932209 電話：0990-8889716 傳真: 0990-8889816 0.4質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)聲明 0.4.1質(zhì)量方針 依法理財(cái) 科學(xué)管理 求實(shí)創(chuàng)新 優(yōu)質(zhì)服務(wù) 依法理財(cái)： 依法理財(cái)是財(cái)政工作的核心與方向，是財(cái)政工作人員的基本準(zhǔn)則和職責(zé)，是實(shí)現(xiàn)財(cái)政作 用的重要保證。 堅(jiān)持“四兩撥千斤”的理財(cái)機(jī)制，提高財(cái)政性資金使用效益，逐步建立穩(wěn)固的財(cái)政收支體 系，規(guī)范的財(cái)政執(zhí)法體系和有效的財(cái)政監(jiān)督體系。 財(cái)政機(jī)關(guān)必須在法定的職權(quán)內(nèi)，根據(jù)法定依據(jù)和程序，依法實(shí)施財(cái)政管理。 科學(xué)管理： 樹立現(xiàn)代的管理理念，運(yùn)用先進(jìn)的管理工具，引進(jìn)先進(jìn)的管理方式，建立“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、高 效簡便、規(guī)范應(yīng)用、便于管理”的財(cái)政質(zhì)量管理體系，使財(cái)政業(yè)務(wù)流程科學(xué)、規(guī)范，易于 操作。 建立職責(zé)明確、分工合理的崗位責(zé)任制，強(qiáng)化制度管理，充分調(diào)動全局人員的積極性， 做到人盡其才、人盡其職。 以建立社會主義公共財(cái)政的體制框架為目標(biāo)，圍繞“一個龍頭、二個結(jié)合、三個分離”（ 以預(yù)算改革為龍頭，預(yù)算內(nèi)、外資金相結(jié)合，資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)管理相結(jié)合，預(yù)算編制、 預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算監(jiān)督相分離）的財(cái)政管理改革方針，實(shí)現(xiàn)財(cái)政管理的規(guī)范化、科學(xué)化、 現(xiàn)代化，不斷提升財(cái)政管理質(zhì)量。 求實(shí)創(chuàng)新： 堅(jiān)持理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新相結(jié)合，敢干實(shí)踐，勇于探索，認(rèn)真開展調(diào)查研究，摸清地方 經(jīng)濟(jì)脈搏，充分發(fā)揮財(cái)政職能，促進(jìn)全縣經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。 堅(jiān)持與時俱進(jìn)、改革創(chuàng)新，爭創(chuàng)一流，財(cái)政管理水平要達(dá)全省乃至全國先進(jìn)水平。 優(yōu)質(zhì)服務(wù)： 在堅(jiān)持依法行政的前提下，改進(jìn)服務(wù)內(nèi)涵與方式，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，為服務(wù)對象提供 優(yōu)質(zhì)、文明、高效、快捷的服務(wù)，努力滿足服務(wù)對象需求并盡力超越服務(wù)對象的期望。 尊重和維護(hù)服務(wù)對象的合法權(quán)益，樹立財(cái)政機(jī)關(guān)的良好形象，為共建和諧社會，當(dāng)好政 府的理財(cái)人。 0.4.2 質(zhì)量目標(biāo) | 年 份 |2002年 | |指 標(biāo) | | |基 |地方財(cái)政收入預(yù)算完成率 |100% | |本 | | | |指 | | | |標(biāo) | | | | |地方財(cái)政支出預(yù)算完成率 |100%以內(nèi) | | |縣人大建議、政協(xié)提案答復(fù)基本滿 |100% | | |意率 | | | |財(cái)政規(guī)范性文件制定符合法律法規(guī) |100% | | |率 | | | |內(nèi)部違法違紀(jì)案件發(fā)生數(shù) |0 | | |政務(wù)公開率（規(guī)定公開） |100% | | |來信來訪辦理率 |100% | | |干部學(xué)歷程度--45周歲以下干部 |90%以上 | | |大專以上學(xué)歷占全部正式職工數(shù) | | | |干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)平均合格率 |95% | | |服務(wù)承諾兌現(xiàn)率 |100% | | |服務(wù)對象滿意率 |95% | |科 |文書處理準(zhǔn)確率 BG |98% | |室 | | | |指 | | | |標(biāo) | | | | |信息工作先進(jìn)集體項(xiàng)目數(shù) BG |2-3項(xiàng) | | |內(nèi)部檢查通報(bào)次數(shù)RJ |18 | | |行政訴訟敗訴率 FG |0 | | |預(yù)算資金撥付及時準(zhǔn)確率GK |100% | | |社保基金撥付及時準(zhǔn)確率 SB |100% | | |銀行賬戶開設(shè)審批率 ZH |100% | | |票據(jù)準(zhǔn)購證審批率 ZH |100% | | |農(nóng)業(yè)稅征收率 NC |100% | | |農(nóng)業(yè)稅減免稅減免到戶率 NC |100% | | |農(nóng)業(yè)稅票證管理安全率 NC |100% | | |企業(yè)財(cái)務(wù)決算抽查率QC |10% | | |會計(jì)從業(yè)資格年檢率 KG |95%以上 | | |年報(bào)決算報(bào)表完成率 GZ |100%以上 | | |財(cái)政案件稽查完成率 CJ |100% | | |數(shù)據(jù)備份率XX |100% | 質(zhì)量目標(biāo)說明 一、基本指標(biāo)說明 a）地方財(cái)政收入預(yù)算完成率是指地方財(cái)政收入預(yù)算執(zhí)行數(shù)與預(yù)算數(shù)的比例。 b）地方財(cái)政支出預(yù)算完成率是指地方財(cái)政支出預(yù)算執(zhí)行數(shù)與預(yù)算數(shù)的比例。 c）縣人大議案、政協(xié)提案答復(fù)基本滿意率是指本局承辦的人大議案和政協(xié)提案達(dá)到的滿 意程度，是達(dá)到基本滿意以上的議案、提案數(shù)與承辦的議案、提案數(shù)之間的比例。 d）財(cái)政規(guī)范性文件制定符合法律法規(guī)率。是指本局制定的每一個規(guī)范性文件都要符合法 律法規(guī)的規(guī)定，是符合法律法規(guī)的規(guī)范性文件數(shù)與所有規(guī)范性文件數(shù)的比例。 e）內(nèi)部違法違紀(jì)案件發(fā)生數(shù)，是指受到黨、政紀(jì)處分或司法機(jī)關(guān)立案查處的案件發(fā)生數(shù) 。 f）政務(wù)公開率，是指實(shí)際公開的政務(wù)內(nèi)容項(xiàng)目數(shù)與按照規(guī)定應(yīng)公開的政務(wù)內(nèi)容項(xiàng)目數(shù)的 比例。 g）來信來訪辦理率，是指來信來訪承辦次數(shù)與來信來訪的次數(shù)的比例。 h）干部內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)平均合格率，是指內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)合格人數(shù)與實(shí)際參加人數(shù)的比例。 （全年多次的取平均數(shù)） i）服務(wù)承諾兌現(xiàn)率是指承諾時限已辦妥的事項(xiàng)件數(shù)與承諾時限內(nèi)應(yīng)辦事項(xiàng)件數(shù)的比例。 j）服務(wù)對象滿意率是指通過走訪、座談組織問卷調(diào)查等形式回收的問卷中滿意戶數(shù) 與收回戶數(shù)的比例。 二、科室指標(biāo)說明 a）文書處理準(zhǔn)確率，是指處理準(zhǔn)確的文書數(shù)與處理的文書總數(shù)之比，由辦公室負(fù)責(zé)。 b）信息工作先進(jìn)集體數(shù)，是指信息工作在各級評比獲得縣級以上先進(jìn)集體稱號的數(shù)目， 由辦公室負(fù)責(zé)，各科室協(xié)辦。 c）內(nèi)部檢查通報(bào)次數(shù)，是指由局督查小組組織的對內(nèi)部各項(xiàng)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查并實(shí) 行通報(bào)的次數(shù)，由人教監(jiān)察科負(fù)責(zé)。 d）行政訴訟敗訴率，是指被行政相對人提起訴訟的敗訴案件數(shù)與所有行政訴訟案件數(shù)的 比例，由政策法規(guī)科負(fù)責(zé)，職能科室協(xié)辦。 e）預(yù)算資金撥付及時準(zhǔn)確率，是指預(yù)算單位預(yù)算資金及時準(zhǔn)確撥付數(shù)與預(yù)算單位預(yù) 算指標(biāo)數(shù)之比，由國庫科負(fù)責(zé)。 f）社?；饟芨都皶r準(zhǔn)確率，是指及時準(zhǔn)確撥付的各類基金次數(shù)與應(yīng)撥付的各類基 金總次數(shù)之比，由社?？曝?fù)責(zé)。 g）銀行帳戶開設(shè)審批率是指符合條件實(shí)際審批數(shù)與應(yīng)審批數(shù)之比，由綜合科負(fù)責(zé)。 h）票據(jù)準(zhǔn)購證審批率是指符合條件實(shí)際批準(zhǔn)數(shù)與應(yīng)審批數(shù)之比，由綜合科負(fù)責(zé)。 i）農(nóng)業(yè)稅征收率是指農(nóng)業(yè)稅實(shí)際征收數(shù)與農(nóng)業(yè)稅應(yīng)征數(shù)之比，由農(nóng)財(cái)農(nóng)稅科負(fù)責(zé)。 j）農(nóng)業(yè)稅減免稅減免到戶是指實(shí)際減免戶數(shù)與應(yīng)減免戶數(shù)之比。 k）農(nóng)業(yè)稅票證管理安全率是指農(nóng)業(yè)稅票證帳實(shí)相符...
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