中級經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)筆記
中級經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)筆記 第一部分 經(jīng)濟(jì)學(xué) 一 社會主義初級階段和市場經(jīng)濟(jì) 1．社會主義初級階段 不是泛指任何國家進(jìn)入社會主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟(jì)不發(fā) 達(dá)條件下建設(shè)社會主義必經(jīng)歷特定階段。 一方面明確現(xiàn)階段社會性質(zhì)，表明已進(jìn)入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會 主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達(dá)階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會主 義經(jīng)濟(jì)制度基本確立，到基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。 2．社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度 以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的 經(jīng)濟(jì)制度。 市場經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)：生產(chǎn)資料社會主義公有制 市場經(jīng)濟(jì)存在的制度基礎(chǔ)：社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度 市場經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生和存在基礎(chǔ)：市場經(jīng)濟(jì)與基本經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)合 公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制 公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質(zhì)的提高，國有全民經(jīng)濟(jì)控制經(jīng)濟(jì)命脈 ，對經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)作用。 主導(dǎo)作用表現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展控制力上。 3．資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計(jì)劃和市場 4．市場經(jīng)濟(jì)共同特征和一般規(guī)定性 1）經(jīng)濟(jì)活動納入市場，市場機(jī)制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府 不直接干預(yù)，通過經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)。4）受法律約束。 5．市場運(yùn)行存在條件 1）成熟主體 2）完善體系 3）健全機(jī)制 4）規(guī)范規(guī)則 5）間接調(diào)控 6．社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制框架 1）堅(jiān)持公有制主體，轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立微觀經(jīng)濟(jì)主體。2）建立統(tǒng)一開放市場體系。3）轉(zhuǎn) 換管理職能，以間接為主。4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。5）建立社會 保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。 二 ．社會主義經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度 1．所有制關(guān)系 生產(chǎn)資料所有制實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，歸屬和所有關(guān)系是最基本關(guān)系，所有制可分為私 有、公有、混合三種。 私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產(chǎn)資料個人所有，個體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與 收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭 關(guān)系。 公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟(jì)。集體：所有權(quán)歸集體，自主 經(jīng)營，自負(fù)盈虧，收入取決經(jīng)營，領(lǐng)導(dǎo)選舉產(chǎn)生。 所有制選擇根據(jù)與社會生產(chǎn)力的適應(yīng)情況確定。一個有效合理結(jié)構(gòu)只能由實(shí)踐決定和市 場安排，社會實(shí)踐選擇的結(jié)果。 2．產(chǎn)權(quán)制度 產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括主體對資源和財(cái)產(chǎn)的使用、轉(zhuǎn)讓及收入享用權(quán)。（擁有上述權(quán)利 是完整的產(chǎn)權(quán)） 登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補(bǔ)償。 產(chǎn)權(quán)分類：公共產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)。 有效產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容：1）排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。3）有 效的保護(hù)制度。4）數(shù)量上可以度量。 產(chǎn)權(quán)制度作用：1）維護(hù)市場秩序，保障經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。2）降低交易費(fèi)用。3）提高資源配置 效率。 產(chǎn)權(quán)制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。2）確定主體行為邊界。3）界定財(cái)產(chǎn)最終歸 屬。4）明確權(quán)利與義務(wù)。 產(chǎn)權(quán)模糊：1）產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰。2）財(cái)產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補(bǔ)償規(guī)則不 清晰。 產(chǎn)權(quán)界定兩種方式：法律與經(jīng)濟(jì)行為主體私下交易。 建立產(chǎn)權(quán)成本：產(chǎn)權(quán)界定成本與實(shí)施成本。 產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)手段：建立在國家機(jī)器基礎(chǔ)上的法律制度。 三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革 1 ．現(xiàn)代企業(yè)制度內(nèi)容 企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)） 1）企業(yè)和所有權(quán)與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權(quán)利分離。 2）委托代理關(guān)系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動，相應(yīng)授予經(jīng)營者 除財(cái)產(chǎn)所有權(quán)外其他權(quán)利契約關(guān)系。 3）有限財(cái)產(chǎn)責(zé)任 4）建立法人財(cái)產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財(cái)產(chǎn)。() 5）法人治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)內(nèi)部權(quán)利機(jī)構(gòu)的設(shè)置、運(yùn)行及權(quán)利機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系機(jī)制。核心是 ：權(quán)利制衡機(jī)制。 企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)：財(cái)產(chǎn)終極所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構(gòu)建有效的控制與約束 機(jī)制是委托代理核心。 2．國有產(chǎn)權(quán)代理和國企改革 國有產(chǎn)權(quán)代理方式：行政代理和經(jīng)濟(jì)代理 行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權(quán)邊界模糊，不能成為獨(dú)立法人，各級政府附屬物，生產(chǎn)要 素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)異化和出現(xiàn)非市場化，導(dǎo)致過高激勵成 本、監(jiān)督成本和信息成本。 經(jīng)濟(jì)代理前提是對國有產(chǎn)權(quán)分割。公司制包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。 克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權(quán)。2）市場運(yùn)行對微觀主體的客觀要求一致 。 經(jīng)濟(jì)體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關(guān)鍵是確立企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司制改革限于 國有大中型企業(yè)。 3．國企功能和結(jié)構(gòu)調(diào)整 國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應(yīng)具有非贏利功能和非商業(yè)功能。 國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法最優(yōu)配置。2）作為主導(dǎo)力量，承擔(dān)重要職能 。其他企業(yè)無法承擔(dān)。3）為政府某些政策服務(wù)。 國企非商業(yè)職能內(nèi)容：1）服務(wù)宏觀經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化資源配置。2）調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。3）創(chuàng) 造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎(chǔ)服務(wù)。5）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。 6）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡，實(shí)現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。 國企發(fā)揮作用行業(yè)和領(lǐng)域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領(lǐng)域。2）戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物 品和服務(wù)行業(yè)。6）外部性強(qiáng)和公益性強(qiáng)的行業(yè)和領(lǐng)域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行 業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。 行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地區(qū)調(diào)整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。 四 收入分配制度和公平效率原理 1 個人收入包括初次分配和再分配兩個過程。初次分配在微觀領(lǐng)域進(jìn)行。（利息、利潤、 地租、租金以及工資和薪金） 2 在微觀領(lǐng)域分配建立在市場自發(fā)作用基礎(chǔ)上。按勞分配離離不開市場機(jī)制作用。 3 政府的最好選擇是讓市場機(jī)制自動完成對生產(chǎn)要素定價與分配，盡可能減少和防止非競 爭因素和非市場力量的干預(yù)。政府對個人分配在宏觀領(lǐng)域進(jìn)行。 4 對個人收入調(diào)節(jié)與再分配主體是國家或政府以及集體組織或社會團(tuán)體。其中國家和政府 是最重要的。 5 按勞分配分配的直接原因：1）舊的社會分工存在。2）勞動差別的存在。3）勞動謀生的 性質(zhì)。 6 按勞分配的性質(zhì)和特點(diǎn)：1）按勞動貢獻(xiàn)分配，采取貨幣化形式。2）主體是企業(yè)非國家 。3）否定無償占有剩余勞動可能，否定剝削。 勞動力分配的收入是勞動力的價值和價格。 按生產(chǎn)要素分配是市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求，也是有效利用資源和提高配置的前提和途徑。 在居民收入中有按勞分配收入也有非按勞分配的收入。 7 社會公平與經(jīng)濟(jì)效率 社會公平包括收入公平和機(jī)會公平。 用基尼指數(shù)和洛倫茨曲線表示。表示收入相對不平等的程度。 收入分配的不平等根源在分配制度本身，尤以資本占有的不平等造成的收入差別最大。 收入不平等除來自分配方式本身外：地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在；經(jīng)濟(jì) 政策的傾斜；經(jīng)濟(jì)體制的不完善；市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營風(fēng)險和機(jī)遇的存在。 平等獲得收入具體表現(xiàn)在：1）受教育和人力資本形成上的平等；2）對土地、資本及其 他資源占有上的平等和利用上的平等。3）公平競爭。 機(jī)會平等與不平等決定于經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)、社會對經(jīng)濟(jì)體制的選擇、法律制度的完善和 政策的正確與否。 效率和公平是社會追求的兩大目標(biāo)。堅(jiān)持效率優(yōu)先，兼顧公平是現(xiàn)階段收入分配的總原 則。效率與公平不僅存在替代關(guān)系，也存在一致。微觀強(qiáng)調(diào)效率，宏觀強(qiáng)調(diào)公平；初次 分配強(qiáng)調(diào)效率，再分配強(qiáng)調(diào)公平。市場機(jī)制強(qiáng)調(diào)效率，國家分配機(jī)制強(qiáng)調(diào)公平。 五 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)波動 1 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 經(jīng)濟(jì)發(fā)展既包括經(jīng)濟(jì)增長也包括技術(shù)進(jìn)步，結(jié)構(gòu)優(yōu)化，制度變遷，福利改善及人與自然 之間進(jìn)一步和諧。 短期內(nèi)一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長取決于總需求。長期經(jīng)濟(jì)增長取決于生產(chǎn)要素的投入 數(shù)量和生產(chǎn)要素效率的提高。 總需求包括消費(fèi)需求，投資需求，政府支出或政府需求，凈出口需求。三駕馬車：消費(fèi) 、投資和凈出口需求。（內(nèi)生變量） 影響生產(chǎn)要素效率高低的因素：技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新、管理效率，人力資本的增進(jìn)，知 識積累和教育發(fā)展。 經(jīng)濟(jì)增長模型： 1）哈-多 G=S/V （S 儲蓄率 V 資本產(chǎn)出比率） 資本積累 2）索洛 G=aL+bK+A （a 勞動產(chǎn)出彈性 b資本產(chǎn)出彈性 a+b=1 L 勞動增長率 K 資本增長率 A 技術(shù)進(jìn)步率） 技術(shù)進(jìn)步 3）新增長理論 羅默模型：知識積累；盧卡斯模型：特殊專業(yè)的人力資本；斯科特模型：資本投資。 2 經(jīng)濟(jì)增長方式：粗放與集約。 選擇條件：不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)條件。 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長核心：通過技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新和改善管理。條件：1）調(diào)整投資方向 2）增加教育投入 3）推進(jìn)和深化經(jīng)濟(jì)體制改革 3 經(jīng)濟(jì)波動 經(jīng)濟(jì)周期性波動：長（康）50-60年；中（朱）8年 ；短（基）3- 5年。經(jīng)濟(jì)處于低谷經(jīng)濟(jì)增長負(fù)增長，古典型；低谷增長為正，增長型。 經(jīng)濟(jì)周期：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。 景氣上升：投資增長，產(chǎn)量擴(kuò)大，需求旺盛，就業(yè)機(jī)會多，利潤與居民收入消費(fèi)提高。 景氣下降：投資萎縮，生產(chǎn)緩慢，市場疲軟，就業(yè)機(jī)會少，失業(yè)率高，居民收入與消費(fèi) 下降。 經(jīng)濟(jì)周期原因：根源于經(jīng)濟(jì)制度經(jīng)濟(jì)體制某些特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動，經(jīng)濟(jì)政策影響，乘 數(shù)和加速數(shù)的相互作用，隨機(jī)或未預(yù)期的外部力量。（直接原因：總需求與總供給的不 一致） 4 刺激經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)政策和發(fā)展戰(zhàn)略 宏觀經(jīng)濟(jì)政策：財(cái)政與貨幣政策。分為擴(kuò)張性和緊縮性。 刺激經(jīng)濟(jì)增長政策：刺激資本形成；促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；增加勞動供給。 經(jīng)濟(jì)增長源泉是技術(shù)進(jìn)步。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略：科教興國（教育放在優(yōu)先發(fā)展）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略（控制人口、節(jié)約資源 、保護(hù)環(huán)境 六 市場機(jī)制的有效性和市場失靈 1 有效性和資源配置 市場機(jī)制：競爭、供求變化和市場價格波動之間的內(nèi)在聯(lián)系機(jī)制。 市場機(jī)制特征：1）動力來自對自身利益的追求。2）經(jīng)濟(jì)活動決策由市場主體自主、分 散做出。3）經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與資源配置是自發(fā)自動的。4）通過價格信號傳遞信息。 市場機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行長處：1）調(diào)動微觀經(jīng)濟(jì)積極性、主動性和創(chuàng)造性，充滿活力。2 ）對經(jīng)濟(jì)自動調(diào)節(jié)，資源合理配置，實(shí)現(xiàn)均衡。3）實(shí)行優(yōu)勝劣汰，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。 整個經(jīng)濟(jì)的價格體系恰好使所有商品供求相等，一般均衡狀態(tài)，瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。只 有在完全競爭的條件下，一般均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)才可能實(shí)現(xiàn)。 2 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 市場失靈原因：1）外部性和外部影響的存在。2）公共物品的生產(chǎn)。3）壟斷的存在。4 ）信息的不對稱和不完全性。 正外部性或外部經(jīng)濟(jì)的存在影響：1）市場主體活動水平低于社會需要的最優(yōu)水平2）資 源沒有最優(yōu)配置，帕累托未能實(shí)現(xiàn)3）與產(chǎn)權(quán)不清晰有關(guān)，對產(chǎn)權(quán)的明確界定，市場機(jī)制 無能為力。 私人物品具有競爭性和排他性特點(diǎn)。純公共物品不具有兩性。公共物品是不具有消費(fèi)的 競爭性的物品。 壟斷形成原因：1）控制關(guān)鍵資源2）擁有專利權(quán)3）自然壟斷4）政府準(zhǔn)入制度5）市場競 爭本身的發(fā)展會導(dǎo)致生產(chǎn)集中。 市場功能缺陷表現(xiàn)：1）收入分配不公2）市場機(jī)制調(diào)節(jié)帶有自發(fā)性和滯后性的特點(diǎn)3）經(jīng) 濟(jì)行為短期化。 克服市場失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策：1）消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策2）公共物品供給的微觀 經(jīng)濟(jì)政策3）對壟斷進(jìn)行公共管制4）信息調(diào)控。 消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策：1）使用稅收和補(bǔ)貼手段2）合并相關(guān)企業(yè)“內(nèi)部化”3）現(xiàn)代 方法是明析產(chǎn)權(quán)。 對壟斷進(jìn)行公共管制的方式：1）有效控制市場結(jié)構(gòu)2）對壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格和產(chǎn)量進(jìn) 行管制3）制定反壟斷法或反托拉斯法。 政府對市場信息調(diào)控方式：1）規(guī)范廣告和上市信息2）對生產(chǎn)假冒偽劣進(jìn)行打擊3）增加 市場透明度。 七 政府對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)和控制 1 政府的作用和宏觀調(diào)控 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)行宏觀調(diào)控的根本目的：1）保證市場機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮對資源配置的 基礎(chǔ)性作用2）消除失靈與缺陷產(chǎn)生的消極效果。 政府的經(jīng)濟(jì)作用：1）資源再配置2）制定市場規(guī)則3）調(diào)節(jié)收入分配4）運(yùn)用財(cái)政貨幣政 策干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行5）制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策6）制度創(chuàng)新7）國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)控。 宏觀調(diào)控手段：直接和間接調(diào)控。計(jì)劃具有宏觀性、戰(zhàn)略性、指導(dǎo)性。 直接調(diào)控是對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行非參數(shù)數(shù)量調(diào)節(jié)，是一種限制微觀主體的自主性和市場機(jī)制 自發(fā)性的調(diào)控方式。具有強(qiáng)制性特點(diǎn)。 間接調(diào)控是政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段（價格稅率匯率工資率）市場參數(shù)。承認(rèn)微觀經(jīng)濟(jì)主體經(jīng) 營和市場機(jī)制的作用為前提。 政府對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)控手段：國家計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政手段。 政府宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)政策：財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、收入分配、外貿(mào)政策。經(jīng)濟(jì)杠桿：財(cái)政 、貨幣、收入、價格、涉外杠桿。 經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)是彈性調(diào)節(jié)而非剛性調(diào)節(jié)，...
中級經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)筆記