制造業(yè)的審核150個(gè)案例doc79
制造業(yè)的審核150個(gè)案例 對(duì)于制造業(yè)給出150個(gè)案例的分析，可以結(jié)合自己的實(shí)際去聯(lián)想、分析，以達(dá)到舉一 反三的作用。 【案例1】 某涂料廠生產(chǎn)丙烯酸系列內(nèi)、外墻涂料，質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)他們的產(chǎn)品分別執(zhí)行國(guó)家關(guān)于內(nèi)、 外墻涂料的兩份通用標(biāo)準(zhǔn)。但是該廠涂料有十多個(gè)品種，其產(chǎn)品說(shuō)明書聲稱各種指標(biāo)參 數(shù)分別高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并且價(jià)格也高低相差十余倍。 該廠提供了每年按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定做的型式試驗(yàn)報(bào)告，但沒(méi)有說(shuō)明是送哪個(gè)品種去做的型 式試驗(yàn)，報(bào)告僅記錄了按國(guó)標(biāo)要求各項(xiàng)參數(shù)結(jié)論為“合格”，但沒(méi)有提供高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要 求的試驗(yàn)證據(jù)。 質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)：“涂料檢測(cè)站都是只按上述兩份國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)的。” 審核員問(wèn)：“你們沒(méi)有針對(duì)不同的涂料制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)嗎？” 質(zhì)檢科長(zhǎng)：“沒(méi)有。” 案例分析： 由于該廠涂料品種有十余種，價(jià)格也相差十余倍，可見(jiàn)產(chǎn)品的性能肯定也有很大差別， 而且該廠對(duì)外聲稱其產(chǎn)品性能高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，就應(yīng)拿出高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。對(duì)這些產(chǎn) 品的型式試驗(yàn)就應(yīng)該按高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求來(lái)做，因?yàn)閲?guó)家標(biāo)準(zhǔn)不能覆蓋這些產(chǎn)品的要 求。企業(yè)應(yīng)該制定高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行型式試驗(yàn)。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”規(guī)定的“組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量 ，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足。這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適 當(dāng)階段進(jìn)行?！?【案例2】 某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問(wèn)題均由他一 個(gè)人負(fù)責(zé)。 審核員想了解對(duì)產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開(kāi)發(fā)部經(jīng)理說(shuō)：“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé) 人腦子里，為了保密，只在個(gè)人的筆記本里有記錄，沒(méi)有整理成文件?！?審核員要求索看筆記本，經(jīng)理拿來(lái)一個(gè)項(xiàng)目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很 多的內(nèi)容，多是平時(shí)做試驗(yàn)的記錄，沒(méi)有一定的格式。 審核員問(wèn)開(kāi)發(fā)部經(jīng)理：“你看得明白嗎？” 經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人自 己負(fù)責(zé)”。 審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來(lái)從研究所出來(lái)的，平均年齡大概50歲以上。 審核員問(wèn)：“這些筆記本以后上交嗎？” 經(jīng)理：“沒(méi)有明確的規(guī)定”。 審核員：“如果設(shè)計(jì)人員不在了怎么辦？” 經(jīng)理：“不知道，好多年來(lái)都是這么規(guī)定的，沒(méi)考慮以后的事”。 案例分析： 公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按密級(jí)分類保管。保 管在個(gè)人手里，實(shí)際上很難確保對(duì)這些資料進(jìn)行控制。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4．2．3文件控制”的“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?． 3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的有關(guān)規(guī)定。 【案例3】 某試劑廠生產(chǎn)某種液體試劑，在起草產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，技術(shù)監(jiān)督局某人要求對(duì)于成品檢驗(yàn)應(yīng) 按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《逐批檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及抽樣表（適用于連續(xù)批的檢查）｝（GB／T2828—1 987）進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，并說(shuō)如果不按該標(biāo)準(zhǔn)抽樣檢驗(yàn)則不給標(biāo)準(zhǔn)備案。該廠無(wú)奈，于是就 在標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定成品檢驗(yàn)按GB／T2828執(zhí)行，但在實(shí)際中又不照辦。 實(shí)際上由于是流程性產(chǎn)品，檢驗(yàn)只是由攪拌罐中不同位置用吸液瓶取三個(gè)樣品送質(zhì)控室 檢驗(yàn)，根本無(wú)法按照GB／T2828抽樣。 案例分析： 對(duì)于流程性產(chǎn)品不適于按GB／T2828進(jìn)行抽樣，這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．工總則”的“這應(yīng)包括 對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定?！边@里按不同位置取樣送檢的方法是正 確的，關(guān)鍵在于檢測(cè)前對(duì)于液體應(yīng)充分?jǐn)嚢杈鶆颉?自己制定了標(biāo)準(zhǔn)，又不照辦，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．2．4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè) 量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，……”的規(guī)定。 【案例4】 某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98％以上。 審核員問(wèn)張技術(shù)員：“成品合格率指的是什么含義？” 他回答：“這是指的成品出庫(kù)以后的合格率，因?yàn)槲覀兊某善窓z驗(yàn)不可能百分之百的檢驗(yàn) ，只是按檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，因此存在不合格的風(fēng)險(xiǎn)?！?李技術(shù)員回答：“這是指的成品入庫(kù)前的合格率?！?檢驗(yàn)員小王卻說(shuō)：“這是指的成品一次交驗(yàn)合格率?！?案例分析： 本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，這勢(shì)必影響對(duì)實(shí)現(xiàn) 質(zhì)量目標(biāo)的考核與控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．4．1質(zhì)量目標(biāo)”的“質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并 與質(zhì)量方針保持一致。”及“5．3質(zhì)量方針”的“d）在組織內(nèi)得到溝通和理解”的規(guī)定。 【案例5】 某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。 審核員問(wèn)檢驗(yàn)員：“是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？” 檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的 ，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任?！?案例分析： 即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄。對(duì)于顧客送來(lái)的 質(zhì)量可疑的產(chǎn)品，也應(yīng)在與顧客簽定的合同上予以泣明，分清責(zé)任。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．5．4顧客財(cái)產(chǎn)”的“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成 產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”的規(guī)定。 【案例6】 審核員在審核某建筑公司第一項(xiàng)目經(jīng)理部時(shí)，看到技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄填寫的筆體非常 相似，于是詢問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理：“技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄是由誰(shuí)填寫的？”項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)：“是資料 員填寫的?！?審核員問(wèn)：“資料員有技術(shù)員和檢驗(yàn)員的上崗證嗎？” 項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)：“由于工地人手少，只好由資料員代勞了，好在質(zhì)檢站對(duì)此也沒(méi)有提出異議 ?！?當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定：“技術(shù)交底應(yīng)由具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)工作應(yīng) 由具有資質(zhì)的檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)?！?案例分析： 這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。技術(shù)交底應(yīng)由技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)交到施工的班組 長(zhǎng)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)該是檢驗(yàn)員在施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢測(cè)的結(jié)果，而不是事后由別人在屋子里補(bǔ) 填記錄。 填寫記錄的人員沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．1管理承諾”的”a）向組織傳達(dá)滿足 顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”及“4．2．4記錄控制”的“應(yīng)建立并保持記錄，以提供符 合要 求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)?！?【案例7】 紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn) 原料的供方。審核員在查閱供銷科提供的合格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是 “紅星涂料廠”。 審核員問(wèn)：“你們?cè)鯓涌刂圃撥囬g的質(zhì)量？” 供銷科長(zhǎng)說(shuō)：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有 承包合同，你得問(wèn)廠長(zhǎng)去?！?審核員在廠長(zhǎng)處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳 的利潤(rùn)。 案例分析： 雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當(dāng)做一 個(gè)供方來(lái)管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理。僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢 驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．4．2質(zhì)量管理體系的策劃”中ｂ）在對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃 和實(shí)施時(shí)，保持質(zhì)量管理體系的完整性。”的規(guī)定。 【案例8】 某廠進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣規(guī)定：“進(jìn)貨物資10個(gè)單位以下進(jìn)行100％檢驗(yàn)，l0個(gè)單位以上抽檢10 ％，但最少檢驗(yàn)數(shù)量不得少于10個(gè)?！?審核員問(wèn)：“在抽檢的數(shù)量中，最多允許有幾個(gè)不合格，可以判斷該批物資為合格批？” 檢驗(yàn)員回答：“沒(méi)有規(guī)定。” 審核員又問(wèn)：“這樣如何判斷進(jìn)貨的批量物資是否合格呢？”檢驗(yàn)員說(shuō)：“不知道。不過(guò)我 們進(jìn)貨一般都是合格的，沒(méi)出現(xiàn)過(guò)您說(shuō)的情況。” 案例分析： 按百分比抽樣檢驗(yàn)的方法在許多企業(yè)中仍然存在，這樣做不太科學(xué)。而且往往規(guī)定了抽 樣的百分比，而沒(méi)規(guī)定出現(xiàn)不合格怎么辦的處理規(guī)定。一般來(lái)講應(yīng)該優(yōu)先采用國(guó)家對(duì)于 抽樣檢驗(yàn)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（例如，《逐批檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及抽樣表（適用于連續(xù)批的檢查） 》（GB／T2828——1987》，如果自己制定方法，應(yīng)該等效或嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 在上面的例子中，例如可以規(guī)定：“進(jìn)貨物資10個(gè)單位以下進(jìn)行100％檢驗(yàn)，不允許出現(xiàn) 不合格，否則判定該批物資為不合格，可揀用或全部退、換貨；……” 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．1總則”的“這應(yīng)包括對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定 。”的規(guī)定。 【案例9】 在三車間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜 物。 審核員問(wèn)：“這是做什么用的？”車間主任說(shuō)：“這設(shè)備是我們過(guò)去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里 快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問(wèn)技術(shù)科?！?在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車間那兩臺(tái)設(shè)備的事情。技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)：“去年上級(jí)下達(dá) 任務(wù)讓我們?cè)囍芉3型設(shè)備。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來(lái)后一直工作不正常。我 們開(kāi)了好幾次分析會(huì)，會(huì)議一直沒(méi)取得一致意見(jiàn)，有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問(wèn)題，也有人認(rèn) 為可能是所用的的原材料不合適。后來(lái)由于我出國(guó)考察去了，上面沒(méi)有催，我們一忙這 事兒就拖了下來(lái)。我們打算最近再次討論這個(gè)問(wèn)題?！?案例分析： 這兩臺(tái)試制出來(lái)的樣機(jī)，半途而廢，這種處理態(tài)度已超出了對(duì)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”控制的范圍 ，屬于對(duì)發(fā)生的不合格如何處理的問(wèn)題。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．5．2糾正措施”的全部要求。 【案例10】 某廠程序文件規(guī)定：“工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審?！睂徍藛T在質(zhì) 量管理部審核管理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng) 審，是在6月15日召開(kāi)的，并出示了一份《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要 上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。 管理部經(jīng)理說(shuō)：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有 關(guān)情況。” 審核員要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)：“記在筆記本上?！?審核員查看筆記本，看到在6月15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把 這次辦公會(huì)當(dāng)作了管理評(píng)審。” 案例分析： 按照標(biāo)準(zhǔn)的要求“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，……”但是一些組織 還停留在應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查上面，走走過(guò)場(chǎng)、形式。這里說(shuō)明了對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)“5．6．1管 理評(píng)審”的要求理解遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。 管理評(píng)審并不是經(jīng)常舉行的，因此應(yīng)該在最高管理者的主持下，對(duì)組織的工作進(jìn)行全面 的總結(jié)、分析，這就是標(biāo)準(zhǔn)“5．6．2評(píng)審輸入”規(guī)定的七個(gè)方面，都應(yīng)該討論到。而評(píng)審 的結(jié)果則應(yīng)該滿足標(biāo)準(zhǔn)“5．6．3評(píng)審輸出”的規(guī)定。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5．6管理評(píng)審”的規(guī)定。 【案例11】 某印刷廠承接客戶彩色印刷業(yè)務(wù)?？蛻舳ㄘ浺罁?jù)工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審 核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問(wèn)車間主任：“對(duì)于色卡的使用有什么管理規(guī)定？ ” 主任回答：“用臟了到銷售科領(lǐng)新的。” 審核員再問(wèn)：“對(duì)于色卡的照明觀察條件及對(duì)檢驗(yàn)員視力有無(wú)要求？” 車間主任表示沒(méi)有要求。在銷售科審核員詢問(wèn)對(duì)于車間使用的色卡有何管理規(guī)定，銷售 科長(zhǎng)說(shuō)這不屬于自己管，應(yīng)該問(wèn)技術(shù)科。技術(shù)科說(shuō)他們對(duì)于色卡也沒(méi)有管理。 案例分析： 色十雖然只是一些顏色紙片的集合，但作為顏色的標(biāo)準(zhǔn)樣品，它是客戶定貨和驗(yàn)收產(chǎn)品 的重要依據(jù)，對(duì)于印刷廠控制質(zhì)量是非常重要的。但是很多印刷廠對(duì)于色卡并沒(méi)有進(jìn)行 嚴(yán)格的管理，從車間到有關(guān)科室都隨便放著許多色卡。因此作為一種產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)， 應(yīng)該對(duì)色卡的保存、使用、發(fā)放和回收等各方面作出規(guī)定。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7．6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)建立過(guò)程，以確保監(jiān)視和測(cè)量活 動(dòng)可行并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求想一致的方式實(shí)施?！钡囊?guī)定。 【案例12】 工廠產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，每批產(chǎn)品出廠檢測(cè)項(xiàng)目為十項(xiàng)，但是有兩項(xiàng)參數(shù)工廠沒(méi)有檢測(cè) 條件，因此隔一段時(shí)間就送到另一個(gè)大廠的檢測(cè)站檢測(cè)。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)那個(gè)工廠是通過(guò)了 計(jì)量認(rèn)證的單位，出具的數(shù)據(jù)很可靠。審核員查看了八月份的出廠檢測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)該月 共生產(chǎn)了三十批產(chǎn)品，但只有三次提供了全部檢測(cè)項(xiàng)目的報(bào)告。 案例分析： 因?yàn)槠髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了出廠產(chǎn)品應(yīng)該檢驗(yàn)10項(xiàng)內(nèi)容，但企業(yè)只檢驗(yàn)了8項(xiàng)，明顯在檢驗(yàn)方面 有章不循。自己沒(méi)有檢驗(yàn)條件，說(shuō)明資源配置不足，應(yīng)該予以糾正。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8．2．4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排， 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行?！奔啊?．6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實(shí) 施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置。” 【案例13】 某建筑公司第一項(xiàng)目部正在建設(shè)一棟20層辦公樓。 審核員問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理：“對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)如何進(jìn)行控制？” 項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)：“除了上個(gè)月內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的三項(xiàng)不合格均已采取了糾正措施外，平時(shí)沒(méi)有發(fā) 現(xiàn)什么不合格或潛在的不合格，因此就沒(méi)必要采取糾正或預(yù)防措施了?！?該公司的審核取證時(shí)間是由本次審核前一年算起，而工程已開(kāi)工十個(gè)月了。 案例分析： 一個(gè)二十層樓的建筑工地，在十個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，除了內(nèi)審發(fā)現(xiàn)...
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