投資管理暫行辦法
投資管理暫行辦法 第一章總則　　　　　 第一條　按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度要求，為保證國有資產(chǎn)安全增值，促進(jìn)企業(yè)投資決策的 科學(xué)化和民主化，根據(jù)《****國有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，以及《**集團(tuán)公司章程》制定本辦法。 第二條　投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，強(qiáng)化 對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)的可行性研究基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu) 最優(yōu)化和效益最佳化。 第三條　投資管理是指**集團(tuán)公司（以下簡稱**集團(tuán)公司）對本部及所屬獨(dú)資、控股、 參股業(yè)的投資行為從立項(xiàng)、論證、實(shí)施到回收投資整個(gè)過程實(shí)施的管理。 第四條　投資管理遵循保護(hù)所有權(quán)，放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，并堅(jiān)持管理和服務(wù)相結(jié)合 的原則，最大限度地促進(jìn)企業(yè)投資行為健康發(fā)展。 第五條　建立和完善投資項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)代表責(zé)任制度，是投資管理的主要形式，論證···審 議···監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。 第六條　**集團(tuán)公司設(shè)投資管理部，投資管理部是建設(shè)控股公司投資管理的職能部門， 其主要職責(zé)是：參與制定**集團(tuán)公司中長期產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)**集團(tuán) 公司本部投資項(xiàng)目的策劃、論證、實(shí)施與監(jiān)管；負(fù)責(zé)所屬企業(yè)投資項(xiàng)目的審查、登記和 監(jiān)控。 　　　　　　　　　　　第二章　　投資 第七條投資是指企業(yè)通過運(yùn)用國有資產(chǎn)收益、企業(yè)自有資金、銀行借貸以及其他渠道融 資而取得經(jīng)營資產(chǎn)、投入新項(xiàng)目或擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)營行為。投資的方 式包括： （1）直接或間接投資 （2）資金或?qū)嵨锿顿Y； （3）資源性投資及無形資產(chǎn)投資。 第八條　**集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)制定本企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，所 屬企業(yè)的年度投資計(jì)劃要經(jīng)法定程序集體討論、科學(xué)決策，并報(bào)**集團(tuán)公司投資管理部 登記備案。 第九條　投資應(yīng)堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以高新技術(shù)和集約化為經(jīng)營為手段 ，以名星企業(yè)、名牌產(chǎn)品為標(biāo)志，逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點(diǎn)鮮明、多元化發(fā)展的產(chǎn) 業(yè)體系。 第十條　投資必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括國家產(chǎn)業(yè)政策分析、市場分析、效益分析 、技術(shù)與管理分析、法律分析、風(fēng)險(xiǎn)分析及其它方面的分析。 可行性論證主要由項(xiàng)目投資單位組織進(jìn)行，也可由上級單位、**集團(tuán)公司投資管理部以 及有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行。可行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確及可靠。 第十一條　投資必須符合國家、特區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及**集團(tuán)公司中長期發(fā)展規(guī)劃。 第十一條　**集團(tuán)公司所屬企業(yè)，對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計(jì)總規(guī)模 不得超過其凈資產(chǎn)的50%。同時(shí)，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴(yán)格控制 集團(tuán)（總）公司下屬二級公司的對外投資。 第十二條　**集團(tuán)公司逐步建立和完善投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，向所屬企業(yè)定期提供國家政 策動向、市場動態(tài)、項(xiàng)目合作等信息資料。有條件的所屬企業(yè)應(yīng)建立自己的投資信息網(wǎng) 絡(luò)系統(tǒng)。 第三章　　審批 第十四條　**集團(tuán)公司的投資管理實(shí)行審批制和備案制相結(jié)合的方式　。實(shí)行審批制的 投資項(xiàng)目包括： 1、年度投資計(jì)劃“籠子”以外的且超過以下限額的項(xiàng)目： 企業(yè)類別市內(nèi)投資市外投資 一類3，000萬元以上（含3，000萬元）15，000萬元以上（1，500萬元） 二類2，000萬元以上（含2，000萬元）1，000萬元以上（含1，000萬元） 三類1，000萬元以上（含500萬元）500萬元以上（含500萬元） 2、所屬企業(yè)的所有境外投資項(xiàng)目（包括辦事機(jī)構(gòu)）； 3、**集團(tuán)公司本部直接投資的項(xiàng)目。 其它項(xiàng)目一律實(shí)行備案制。 第十五條　投資項(xiàng)目審批采取部門初審、**集團(tuán)公司投資決策機(jī)構(gòu)審定、總裁簽署意見 后執(zhí)行。 第十六條　投資審批原則： 1、符合國家、特區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及**集團(tuán)公司的長期發(fā)展規(guī)劃 2、經(jīng)濟(jì)效益.良好； 3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證； 4、法律手續(xù)完善； 5、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠； 6、與企業(yè)投資能力相適應(yīng)。 第十七條　按本規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由投資單位在末簽訂任何具有法律效力的合 同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料，上報(bào)**集團(tuán)公司投資管理部： 1、項(xiàng)目投資申請報(bào)告或建議書； 2、投資企業(yè)對投資項(xiàng)目的投資決定或決議； 3、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 4、有關(guān)合同、（協(xié)議）草案； 5、資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況； 6、有關(guān)合作單位的資信情況； 7、政府的有關(guān)許可文件； 8、項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等； 申請報(bào)告中屬股份有限公司和有限責(zé)任公司的，由**集團(tuán)公司派出的代表簽字并蓋章； 其它企業(yè)由法定代表人簽字蓋章。 第十八條　按照投資項(xiàng)目下管一級的原則，**集團(tuán)公司只受理所屬一級獨(dú)資及控股企業(yè) 的投資申報(bào)，其它企業(yè)的投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，分級管理。 第十九條　**集團(tuán)公司投資管理部在收到項(xiàng)目報(bào)批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該 項(xiàng)目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項(xiàng)目，在征求公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后 ，由投資管理部將初審意見書面返回申報(bào)單位。申報(bào)單位對初審意見有異議的，可申請 復(fù)查一次。 第二十條　經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資管理部會商有 關(guān)部門提出召開投資審議會的建議。 第二十一條　投資審議會的內(nèi)容是：查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對 項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)詢；評價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等；提出項(xiàng)目最終決策、建 議等。 第二十二條　總裁根據(jù)投資審議會對項(xiàng)目所作出的決議，簽署審批意見。 第二十三條　投資管理部根據(jù)總裁的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。一般情況下，在收 到投資單位的上報(bào)申請后，應(yīng)在十五個(gè)工作日以內(nèi)完成項(xiàng)目的審查與批復(fù)。 第二十四條　凡屬于備案的項(xiàng)目，由投資單位在項(xiàng)目實(shí)施后十五天內(nèi)向**集團(tuán)公司提交 備案材料，包括可行性分析報(bào)告、合同、章程等。 　　　　　　　　　　第四章　　監(jiān)控 第二十五條　企業(yè)投資實(shí)行投資、經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原則。投資單位對投資項(xiàng)目應(yīng) 實(shí)行專人專項(xiàng)監(jiān)管，做到責(zé)權(quán)利相對稱，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施。 第二十六條　投資單位在項(xiàng)目正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目執(zhí)行人后，應(yīng)在確定一名項(xiàng)目監(jiān)督人 ，并由項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人與企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)簽定項(xiàng)目責(zé)任合同書，項(xiàng)目執(zhí)行人負(fù)直接責(zé) 任，監(jiān)督人負(fù)連帶責(zé)任。 第二十七條　項(xiàng)目監(jiān)督人可由企業(yè)董事會、監(jiān)事會成員，經(jīng)營班子成員或投資管理部門 的人員擔(dān)任。 項(xiàng)目監(jiān)督人的主要職責(zé)是：對項(xiàng)目全過程實(shí)行跟蹤監(jiān)管；督促項(xiàng)目執(zhí)行人加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)作 管理和資金財(cái)務(wù)管理；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的辦法 和建議。 第二十八條　項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或管理部門作出書面匯報(bào)。 并接受財(cái)務(wù)收支等方面的審計(jì)。 第二十九條　**集團(tuán)公司投資管理部對所屬企業(yè)的重大投資項(xiàng)目投資進(jìn)行跟蹤檢查，幫 助解決各種實(shí)際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。 　　　　　　　　　　　第五章　　責(zé)任 第三十條　**集團(tuán)公司派出的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)按照**集團(tuán)公司的審批意見，不得個(gè)人自行表 態(tài)，所在公司對投資項(xiàng)目隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，**集團(tuán)公司將追究該企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表的 行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。 第三十二條　對投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使國有資產(chǎn)流失、企業(yè)嚴(yán)重虧損或造 成其它嚴(yán)重后果的，要追究該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對投資項(xiàng)目因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán) ，造成經(jīng)濟(jì)損失的，也應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任。 第三十三條　對投資項(xiàng)目的主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩 忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失的要追究責(zé)任人的行政及法律責(zé)任。**集團(tuán) 公司每兩年進(jìn)行一次投資項(xiàng)目優(yōu)秀獎評比活動，對獲獎的投資項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項(xiàng)目 執(zhí)行人、監(jiān)督人實(shí)行獎勵(lì)。 第三十四條　**集團(tuán)公司把所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行本辦法的情況作為對企業(yè)負(fù)責(zé)人及產(chǎn)權(quán)代 表年度考核內(nèi)容之一。 　　　　　　　　　　　第六章　　其它 第三十五條　本辦法適用于國有獨(dú)資、控股企業(yè)，其它企業(yè)可參照執(zhí)行。 第三十六條　本辦法由**集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。 第三十七條　本辦法自下發(fā)之日起試行。
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