深圳XX創(chuàng)業(yè)投資公司管理制度匯編
深圳市創(chuàng)新投資有限責任公司 管理制度匯編 深圳市創(chuàng)新投資有限責任公司 目錄 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引----------------------------------------------------------- ---------------- 2 業(yè)務(wù)檔案參考----------------------------------------------------------- ---------------- 5 行政管理制度 部門及崗位職責--------------------------------------------------------- --------------- 21 工作報告制度----------------------------------------------------------- ---------------- 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法------------------------------------------------------- -------------- 27 人事管理制度 員工考評辦法----------------------------------------------------------- ---------------- 29 工資實施細則----------------------------------------------------------- ---------------- 35 財務(wù)管理制度 費用管理辦法----------------------------------------------------------- ---------------- 37 附：行政常用表格 出差申請表------------------------------------------------------------- ----------------- 47 請（休）假申請表------------------------------------------------------- -------------- 48 轉(zhuǎn)正考核表------------------------------------------------------------- ----------------- 49 員工信息表------------------------------------------------------------- ----------------- 51 設(shè)備購置申請表--------------------------------------------------------- --------------- 52 業(yè)務(wù)流程指引 1. 項目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù) 、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，投資對象為準二板上市企業(yè)、準主板上市企業(yè)。 它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國 內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究 國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、 項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。 2. 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提 出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 3. 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè) 一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保 密協(xié)議。 4. 立項申請與立項 項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報 公司項目考評會批準立項。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行 盡職調(diào)查工作。 5. 盡職調(diào)查 立項批準后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》 。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職 調(diào)查一般在二十個工作日內(nèi)完成。 6. 投資決策委員會審查 董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會 采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當投資 決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席 做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日 內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項目投資具體實施的過程中，若因客 觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交 投資決策委員會重新決策。 7. 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié) 議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。 8. 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外 ，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增 值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企 業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》 ；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中 規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀錄》；c、每季度對企業(yè)進行至少一次訪談 ，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。 9. 投資的退出 在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂 。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行 包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售 和向其他公司出售；當風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是 可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。 圖示：工作流程圖 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 |項目名稱 | | |項目來源 | | |行業(yè)板塊 | | |項目所在地區(qū) | | |聯(lián)系方式 | | |主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn) | | |品介紹 | | |項目優(yōu)勢 | | |項目現(xiàn)狀 | | |備注 | | 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 1. 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 1. 公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 2. 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 3. 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文 件； 2. 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 1. 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 2. 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 3. 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格； 4. 土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、GMP認證等文 件（復(fù)印件）； 5. 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 6. 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔保抵押情況； 3. 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 1. 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 2. 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 3. 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 4. 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 1. 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)； 2. 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 3. 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方式； 5. 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 6. 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 7. 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。 業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱 審慎調(diào)查提綱 1. 行業(yè)調(diào)查 1. 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） 2. 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù) 3. 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素 2. 產(chǎn)品市場情況 1. 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布 2. 公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析 3. 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在 ，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策） 4. 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入的時間分 析） 5. 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭 3. 銷售策略 1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何 2、 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？ 3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實際銷售的時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期） 4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認知度有多少，如何開發(fā)潛在消費需求？ 5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略 6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗 7、產(chǎn)品的定價策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭的市場因素 4. 公司經(jīng)營情況 1. 營銷狀況 1．1 公司的組織結(jié)構(gòu) 1．2 公司收入構(gòu)成明細及產(chǎn)品銷售明細 1. 3 銷售程序說明 1. 4 企業(yè)的主要供應(yīng)商 1. 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式 1．6 銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入 2. 生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況 2．1 生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán) 2．2 生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度 2．3 現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決 2．4 生產(chǎn)原料說明 2. 5 生產(chǎn)流程介紹 2．6 生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴張期會否存在 人力資源方面的阻礙 2．7 產(chǎn)品質(zhì)量保證措施 2．8 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策 5. 人力資源 1. 勞動力統(tǒng)計（年齡、教育程度、工資水平等） 2. 主要管理人員與技術(shù)人員簡歷 3. 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進取心等） 4. 對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施 5. 激勵計劃——員工持股計劃及期權(quán)制度等 6. 主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度 7. 管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任的理由 6. 產(chǎn)品技術(shù) 1. 產(chǎn)品或服務(wù)的獨特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破） 2. 技術(shù)進步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策 3. 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應(yīng)對策 4. 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來 的回報預(yù)測） 5. 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開 發(fā)進度等 6. 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期 7. 財務(wù)情況及預(yù)測 1. 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃 2. 是否已建立較規(guī)范的會計制度 3. 財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明 4. 利潤構(gòu)成考查 5. 應(yīng)收帳款明細及相關(guān)管理措施 6. 未來5年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù) 8. 有關(guān)法律及政策 1. 技術(shù)專利歸屬 2. 國外專利規(guī)定 3. 國家及地方政策 4. 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛 業(yè)務(wù)檔案四：項目立項審批表 項目立項審批表 項目人員 日期 |項目名稱 | | |項目基本情況 | |項目|注冊地址 | | |企業(yè)| | | |基本| | | |情況| | | | |成立時間 | | | |注冊/實收資本 | | | |股本結(jié)構(gòu) | | | |主營業(yè)務(wù) | | | |其他 | | |項目|項目簡單介紹 | | |產(chǎn)品| | | |/服 | | | |務(wù)基| | | |本情| | | |況 | | | | |技術(shù)原理及特點 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