自我診斷調(diào)查表
[pic] 企業(yè)自我診斷 速查表 深圳市國中道經(jīng)濟研究有限責(zé)任公司 DAOchina.com KnowledgeWeb Corporation 中華人民共和國518003深圳市 電話：86-755-2519 1291 東門北路1006號怡泰中心C座18樓 傳真：86-755-2519 1292 我們的理想 Our Vision 構(gòu)建中國經(jīng)濟及商務(wù)的 To establish a research and intelligence network 研究和智囊網(wǎng)絡(luò) with focus on the economy and businesses in China 我們的使命 Our Mission 協(xié)助我們的用戶及合作伙伴 To assist our clients and partners to succeed 實現(xiàn)理想 with our supports of knowledge and solutions 我們的理念 Our Principles 以坦誠待人，以嚴謹處事； Honest, Straight-forward, Due care 以知識敬業(yè)，以創(chuàng)意取勝。 Knowledge, Creative 引言： 企業(yè)自我診斷速查表是提供給企業(yè)用于分析其“戰(zhàn)略及決策層”（董事會、總經(jīng)理 / CEO、管理委員會、核心參謀部門 – 戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)情報、風(fēng)險管理、知識管理）的運作狀況和“經(jīng)營及管理層”（ 如下圖詳示）的運作狀況的系統(tǒng)化工具，也可協(xié)助企業(yè)分析如何完善及提高其 經(jīng)營及管理。 內(nèi)容： 戰(zhàn)略及決策層的運作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表 使用： 本資料僅供本公司的專業(yè)人員或本公司的合作伙伴用于提供給其客戶或潛在客戶參 考，并不構(gòu)成本公司的任何服務(wù)承諾，而本公司亦不必承擔(dān)任何由于本資料所 引起的相關(guān)責(zé)任。 戰(zhàn)略及決策層的運作狀況 – 自我診斷速查表 |戰(zhàn)略及決策層的使命及運作要點 | |自我診斷評| | | |分 | |設(shè)定企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo) | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)清晰地定義企業(yè)發(fā)展的長期目標(biāo)與經(jīng)營及管理工作| |1 | |的直接目標(biāo)，并將其內(nèi)容及時而有效地傳遞至整個企業(yè)： | |2 | |定義企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)營目標(biāo)； | |3 | |規(guī)劃經(jīng)營及管理的核心戰(zhàn)略、組織及計劃； | |4 | |建立經(jīng)營及管理的風(fēng)險管理戰(zhàn)略、風(fēng)險控制程序及措施；及 | |5 | |設(shè)定可容忍的風(fēng)險程度 / 審批權(quán)限的劃分 / 對特定業(yè)務(wù)的限制。| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |保障經(jīng)營及管理決策基礎(chǔ)的信息和知識資源 | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保整個企業(yè)擁有足夠的內(nèi)外部信息資源、內(nèi)外部| |1 | |知識資源和及時有效的載體和溝通渠道，以支持企業(yè)的經(jīng)營及管理| |2 | |決策和計劃實施： | |3 | |掌握足夠的信息資源以了解經(jīng)營及管理環(huán)境、程序和措施的真實狀| |4 | |況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計劃； | |5 | |掌握足夠的知識資源以分析經(jīng)營及管理環(huán)境、程序和措施的真實狀| | | |況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計劃；及 | | | |建立及時有效的載體和溝通渠道以儲存和傳輸前述的信息資源和知| | | |識資源。 | | | | | | | | | | | | | | | |不斷評估及分析企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展和業(yè)務(wù)管理方面的風(fēng)險因素 | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)及時分析企業(yè)經(jīng)營及管理中各主要因素的變化情況| |1 | |，并評估此等變化對企業(yè)的潛在影響： | |2 | |外部經(jīng)營環(huán)境的變化（經(jīng)濟、政治、法律監(jiān)管、行業(yè)、技術(shù)、生態(tài)| |3 | |保護等）； | |4 | |經(jīng)營戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略的重要假設(shè)前提的變化；及 | |5 | |業(yè)務(wù)類型、產(chǎn)品種類、業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)、管理流程及環(huán)節(jié)的變化。| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |在經(jīng)營及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)針對各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)| |1 | |和業(yè)務(wù)活動，設(shè)計并運用相應(yīng)的評估程序及措施以分析潛在的經(jīng)營| |2 | |及管理風(fēng)險： | |3 | |發(fā)現(xiàn)風(fēng)險； | |4 | |確定風(fēng)險所在的業(yè)務(wù)及管理環(huán)節(jié)；及 | |5 | |計量并評估風(fēng)險的程度。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 戰(zhàn)略及決策層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)） |戰(zhàn)略及決策層的使命及運作要點 | |自我診斷評| | | |分 | |建立針對性的戰(zhàn)略以有效管理和控制企業(yè)經(jīng)營及管理中的風(fēng)險因素| | | |戰(zhàn)略及決策層和經(jīng)營及管理層應(yīng)對新生的風(fēng)險因素以及重要風(fēng)險因| |1 | |素的變化做出迅速的反應(yīng)，及時建立有效及針對性的風(fēng)險管理戰(zhàn)略| |2 | |，并運用相應(yīng)的管理程序及措施以控制風(fēng)險。 | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |設(shè)計并執(zhí)行風(fēng)險控制程序及措施 | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保就所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營及管理風(fēng)險因素，企業(yè)擁有并| |1 | |安排了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理負責(zé)人和風(fēng)險管理程序及措施的執(zhí)行者： | |2 | |具備所需的專業(yè)知識和技能，在風(fēng)險管理戰(zhàn)略的指導(dǎo)下設(shè)計及運用| |3 | |風(fēng)險控制程序及措施以控制企業(yè)經(jīng)營及管理領(lǐng)域的風(fēng)險因素；及 | |4 | |能夠承擔(dān)管理和控制重要經(jīng)營及管理風(fēng)險的責(zé)任，并了解相應(yīng)的企| |5 | |業(yè)內(nèi)部考評制度。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地評估新設(shè)計及改進后的風(fēng)險控制程序及措施| |1 | |的及時性、運作效率及實施有效性。 | |2 | | | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地計量、監(jiān)控并評估企業(yè)針對各項經(jīng)營及管理| |1 | |風(fēng)險所設(shè)計的管理和控制程序的實際運作效率： | |2 | |評估企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險管理戰(zhàn)略發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素的效果； | |3 | |評估企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險控制程序及措施對風(fēng)險因素進行管理和控制的效| |4 | |果；及 | |5 | |與競爭對手及同行業(yè)中的最佳模式進行比較和分析。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |不斷改善并提高風(fēng)險控制程序及措施 | | | |在經(jīng)營及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保在整個企業(yè)內(nèi)不斷| |1 | |改善和提高針對經(jīng)營及管理中各項風(fēng)險因素的評估、控制和監(jiān)控程| |2 | |序及措施。 | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ...
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