質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系的整合
質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系的整合 一、 兩個(gè)管理體系整合的必要性 　　據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的統(tǒng)計(jì)，截止1999年底，全球已頒發(fā)ISO9000認(rèn)證證書(shū)34 萬(wàn)多張，頒發(fā)SIO14001認(rèn)證證書(shū)1萬(wàn)余張。其中，獲ISO14001 認(rèn)證證書(shū)的組織大都已經(jīng)或同時(shí)獲得了ISO9000認(rèn)證證書(shū)。越來(lái)越多的組織面臨著兩個(gè)或 更多管理體系整合的問(wèn)題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也面臨著對(duì)兩個(gè)經(jīng)過(guò)整合的管理體系進(jìn)行認(rèn)證的問(wèn) 題。 　　1、兩個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)都鼓勵(lì)本體系與其它體系整合 　　（1） ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)是ISO頒布的第一個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)。由于當(dāng)時(shí)環(huán)境管理體系尚未頒布，所以 ISO9001：1994對(duì)體系整合的表述不明顯。 　?。?） ISO/FDIS9001：2000的"引言"明確指出："本標(biāo)準(zhǔn)期望與國(guó)際承認(rèn)的其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)兼 容。為了使用者利益，本標(biāo)準(zhǔn)ISO14001：1996相b互趨近，以增強(qiáng)兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性"。 "本標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)組織將質(zhì)量管理體系與相關(guān)的管理體系要求盡可能結(jié)合或一體化"。同時(shí)， 在附錄中給出了ISO9001：2000與ISO14001：1996之間的對(duì)照表。ISO/FDIS9004：20000 的"引言"也指出："本標(biāo)準(zhǔn)允許組織對(duì)相關(guān)的掛尼龍進(jìn)行協(xié)調(diào)或整合"。這充分表達(dá)了IS O鼓勵(lì)質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系記組織的其它管理體系整合的思想。 　?。?） ISO14001：1996在"引言"中提到，"本標(biāo)準(zhǔn)與ISO9000系列質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)遵循共同的管理 體系原則，組織可選取一個(gè)與ISO9000系列相符的現(xiàn)行管理體系，作為其環(huán)境管理體系的 基礎(chǔ)。"在附錄B中，還描述了ISO14001：1996與ISO9001：1994的聯(lián)系，列表比較了餓I SO14001：1996與ISO9001：1994的對(duì)應(yīng)情況。 　?。?） 在ISO14004：1996的"引言"中，也強(qiáng)調(diào)了該體系與其它管理體系的整合。如"環(huán)境管理是 組織整個(gè)管理體系的一個(gè)有機(jī)組成部分。環(huán)境管理體系的設(shè)計(jì)是一個(gè)不斷發(fā)展具有交互 作用的過(guò)程。實(shí)施環(huán)境方針、目標(biāo)和指針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和 資源應(yīng)與其它領(lǐng)域（如運(yùn)行、財(cái)政、質(zhì)量、職業(yè)安全衛(wèi)生）中的現(xiàn)行工作相協(xié)調(diào)"。"將 環(huán)境管理體系納入其管理體系，科使組織具備協(xié)調(diào)與符合環(huán)境利益和經(jīng)濟(jì)利益的框架"。 　　（5） OHSAS18000職業(yè)健康與安全標(biāo)準(zhǔn)的編寫(xiě)結(jié)構(gòu)與原理也與ISO14001：1996、ISO/FDIS9001 ：2000相類(lèi)似，這反映了各類(lèi)管理體系標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)結(jié)構(gòu)的趨于一致，也使整合變得必要和 迫切。由于管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的這種特點(diǎn)，ISO已制定了一個(gè)統(tǒng)一的"審核指南"即ISO19011，以 取代現(xiàn)行的ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011- 3質(zhì)量體系審核標(biāo)準(zhǔn)和ISO14010、ISO14011、ISO14013環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)。目前，該 標(biāo)準(zhǔn)已進(jìn)入CD2稿階段，預(yù)計(jì)年末將轉(zhuǎn)入DIS稿。 　　由此可見(jiàn)，從ISO9001：1994、ISO9004：1994到ISO14001：1996、ISO14001：1996 再到ISO9001：2000、ISO9004：2000，隨著時(shí)間的推移，各標(biāo)準(zhǔn)對(duì)體系整合的表述越來(lái) 越深入，越來(lái)越明顯。 　　2、兩個(gè)體系的整合可實(shí)現(xiàn)組織對(duì)產(chǎn)品的全面控制 　　根據(jù)ISO8402：1994對(duì)"產(chǎn)品"的定義，"產(chǎn)品可以使預(yù)期的（如提供給顧客）或非預(yù) 期的（如污染或不愿有的后果）"。而再I(mǎi)SO9001：1994中，則明確為："僅適用于期望提 供的產(chǎn)品，而不是影響環(huán)境的非期望的副產(chǎn)品"。由此可以進(jìn)一步看出，ISO9001和ISO1 4001標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上使分別對(duì)組織"預(yù)期的"產(chǎn)品（包括硬件、軟件、流程材料和服務(wù)）?quo t;非預(yù)期的"副產(chǎn)品進(jìn)行控制的管理體系。前者的要求主要來(lái)自顧客，后者的要求主要來(lái) 自社會(huì)，雖然兩個(gè)體系的適用范圍和對(duì)象不同，但整合后則完成了對(duì)組織全部產(chǎn)品的全 面控制。 　　3、體系整合使組織管理體系的自身要求 　　根據(jù)管理學(xué)的基本原則，任何管理都是對(duì)體系的管理。系統(tǒng)具有集合性、層次性和 相關(guān)性的特征，系統(tǒng)的管理也包含了若干管理學(xué)原理。 　?。?） 整體性原理 　　對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的各要素、各子系統(tǒng)之間的相互關(guān)系，要以整體為主進(jìn)行協(xié)調(diào)，局部服從 整體，使整體效果最優(yōu)。從系統(tǒng)功能的整體性來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)的功能不等于要素功能的簡(jiǎn)單 相加。如果子系統(tǒng)功能雖好，但相互不協(xié)調(diào)，則會(huì)損害全局利益；如果相互協(xié)調(diào)較好， 則有利于實(shí)施系統(tǒng)的整體功能，有利于達(dá)到整體目的。質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系都 是組織的子系統(tǒng)，應(yīng)該相互協(xié)調(diào)，以利于組織的全面協(xié)調(diào)。 　?。?） 動(dòng)態(tài)性原理 　　系統(tǒng)作為一個(gè)運(yùn)動(dòng)著的有機(jī)體，其穩(wěn)定狀態(tài)是相對(duì)的，運(yùn)動(dòng)狀態(tài)是絕對(duì)的。系統(tǒng)內(nèi) 部的聯(lián)系是一種運(yùn)動(dòng)，系統(tǒng)的功能是時(shí)間的　函數(shù)。質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系都要 隨著組織內(nèi)部、外部的變化而調(diào)整。它們之間的關(guān)系也要不斷調(diào)整，以適應(yīng)組織的發(fā)展 變化。 　?。?）開(kāi)放性原理 　　根據(jù)熱力學(xué)第二定律，一個(gè)封閉的系統(tǒng)，其熵將逐漸增大，其活力將逐步減少。實(shí) 際上，完全封閉的系統(tǒng)是無(wú)法存在的，對(duì)外開(kāi)放是系統(tǒng)的生命。質(zhì)量管理體系和環(huán)境管 理體系作為兩個(gè)子系統(tǒng)，也不是完全封閉的，它們需要于外部其它系統(tǒng)進(jìn)行交換，它們 之間也需要進(jìn)行交換。 　　（4）環(huán)境適應(yīng)性原理 　　系統(tǒng)不是孤立存在的，它要與周?chē)h(huán)境發(fā)生各種聯(lián)系。這種聯(lián)系改變了環(huán)境，同時(shí) 環(huán)境也施加作用和影響于系統(tǒng)。對(duì)質(zhì)量管理體系而言，環(huán)境管理體系和其它體系均是它 的環(huán)境，對(duì)環(huán)境管理體系也一樣。它們?cè)僬线^(guò)程中改變著對(duì)方，而且自身也會(huì)發(fā)生相 應(yīng)的調(diào)整合改變。 　?。?） 綜合性原理 　　該原理的含義包括的三個(gè)方面： 　　一是系統(tǒng)目標(biāo)的多樣性和綜合性。系統(tǒng)最優(yōu)化目標(biāo)的確定，是各種子系統(tǒng)綜合的結(jié) 果。如果綜合得好，系統(tǒng)目標(biāo)確定恰當(dāng)，各種關(guān)系協(xié)調(diào)一致，就能大大發(fā)揮系統(tǒng)的效益 ，實(shí)現(xiàn)組織的整體利益最大化，反之亦然。 　　二是系統(tǒng)實(shí)施方案選擇的多樣性與綜合性。必須對(duì)各子系統(tǒng)綜合研究，選出滿(mǎn)意方 案。 　　三是系統(tǒng)由綜合而創(chuàng)造的，如果各子系統(tǒng)之間能比較簡(jiǎn)單和普通，也可以創(chuàng)造一個(gè) 全的充滿(mǎn)活力的大系統(tǒng)，使組織領(lǐng)先于同行業(yè)、同領(lǐng)域。質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系 作為組織大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，它們之間、它們與其它子系統(tǒng)之間也要相互綜合。 　　所以，應(yīng)從組織的整體利益出發(fā)相互協(xié)調(diào)、綜合，以使組織不斷創(chuàng)新、領(lǐng)先。 　　二、 兩種管理體系整合的實(shí)施 　　對(duì)于一個(gè)具有質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的組織而言，如果計(jì)劃將兩個(gè)體系整合 起來(lái)，可以遵循"策劃--實(shí)施--檢查--改進(jìn)"的方式進(jìn)行。 　　1、 策劃 　　組織應(yīng)確定建立兩個(gè)體系的方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、資源及過(guò)程。ISO/FDIS9001： 2000提出了對(duì)質(zhì)量管理體系和質(zhì)量管理體系的更改進(jìn)行策劃；ISO14001：1996提出的策 劃則包括了環(huán)境因素、法律和其它要求、目標(biāo)和指針、環(huán)境管理方案等內(nèi)容。再體系整 合時(shí)，應(yīng)對(duì)兩者進(jìn)行整體策劃。如資源應(yīng)考慮兩個(gè)體系的要求，以合理確定人、財(cái)、物 的投入安排；法律、法規(guī)的獲取也應(yīng)考慮兩個(gè)體系的要求，可形成一個(gè)全面的文件清單 ；過(guò)程的策劃應(yīng)考慮兩個(gè)體系的要求，如汽車(chē)卸貨物時(shí)，如何既保證質(zhì)量又防止污染等 。 　　2、 實(shí)施 　　整合的實(shí)施貫穿于體系建立、保持的各個(gè)階段，如培訓(xùn)、編寫(xiě)文件、運(yùn)行及記錄等 。 　?。?） 培訓(xùn) 　　培訓(xùn)的對(duì)象應(yīng)包括組織的管理層和各職能部門(mén)的管理人員、技術(shù)人員直至全體員工 ；必要時(shí)，還應(yīng)考慮對(duì)相關(guān)方（特別是分供方和承包商）的培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容包括質(zhì)量 法規(guī)、環(huán)境法規(guī)及其它要求，各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求、環(huán)境監(jiān)測(cè)、治理工藝、ISO900 0系列標(biāo)準(zhǔn)、ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)、體系要求、內(nèi)審員培訓(xùn)等。培訓(xùn)可在不同的階段分層次 進(jìn)行。在文件編寫(xiě)、試運(yùn)行階段都應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。 　?。?） 編寫(xiě)文件 　　文件的編寫(xiě)應(yīng)符合組織的實(shí)際運(yùn)行要求，盡量考慮兩個(gè)體系的整合，以便于運(yùn)行。 程序文件結(jié)構(gòu)應(yīng)考慮： 　　a、 公共文件 　　質(zhì)量/環(huán)境方針控制程序； 　　質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)、指針控制程序； 　　資源、組織結(jié)構(gòu)控制程序； 　　管理評(píng)審控制程序； 　　法規(guī)及其它要求控制程序； 　　文件和數(shù)據(jù)控制程序； 　　設(shè)備管理控制程序； 　　計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)備控制程序； 　　糾正措施控制程序； 　　預(yù)防措施控制程序； 　　記錄控制程序； 　　員工培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序； 　　信息溝通控制程序； 　　持續(xù)改進(jìn)控制程序； 　　兩個(gè)管理體系中具有相同要求的其它程序。 　　b、質(zhì)量管理體系文件 　　質(zhì)量計(jì)劃控制程序； 　　承包方評(píng)價(jià)控制程序； 　　采購(gòu)控制程序； 　　顧客財(cái)產(chǎn)控制程序； 　　產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序； 　　生產(chǎn)計(jì)劃控制程序； 　　程控程序； 　　檢驗(yàn)控制程序； 　　檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序； 　　不合格品控制程序； 　　搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)、交付控制程序； 　　售后服務(wù)控制程序； 　　統(tǒng)計(jì)技術(shù)控制程序； 　　顧客滿(mǎn)意評(píng)價(jià)控制程序。 　　c、環(huán)境管理體系文件： 　　環(huán)境因素評(píng)估控制程序； 　　環(huán)境管理方案控制程序； 　　環(huán)境相關(guān)設(shè)施控制程序； 　　廢氣物控制程序； 　　環(huán)境事故響應(yīng)控制程序； 　　安全響應(yīng)控制程序； 　　環(huán)境監(jiān)測(cè)控制程序。 　　（3） 運(yùn)行及記錄 　　在運(yùn)行階段，涉及到組織的各個(gè)層次及相關(guān)方。最高管理者首先要確保資源，管理 層、各部門(mén)及各崗位的人員應(yīng)按照體系整合的文件要求開(kāi)展相應(yīng)的活動(dòng)。在運(yùn)行的過(guò)程 中，應(yīng)從概念上明確各部門(mén)（區(qū)域或環(huán)節(jié)）對(duì)應(yīng)的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系相同及 不同的要求，使之有機(jī)地整合。如某公司按規(guī)定的時(shí)間間隔定量向反應(yīng)罐中投入各種粉 劑、液體原料并按溫度、壓力-- 時(shí)間曲線控制要求（如溫度、壓力、時(shí)間），又包括環(huán)境的控制要求（如防塵、防泄露 ）和應(yīng)急情況（如傾瀉）的處理等。組織應(yīng)協(xié)調(diào)這些要求，以便于操作；相應(yīng)的記錄可 以考慮統(tǒng)一記載和保存。 　　3、 檢查 　　在兩個(gè)體系的整合中，檢查可體現(xiàn)在日常的、例行的、定期的和不定期的檢查及內(nèi) 審等環(huán)節(jié)；檢查對(duì)象可包括產(chǎn)品、過(guò)程、體系及環(huán)境績(jī)效等。檢查可由工程、技術(shù)、質(zhì) 量、環(huán)境部門(mén)分工協(xié)作進(jìn)行。檢查的記錄也可以統(tǒng)一格式，如設(shè)備檢查記錄可以同時(shí)記 載檢修狀況、運(yùn)行狀況、漏油、物資處理等。 　　4、 改進(jìn) 　　ISO/FDIS9001：2000多處提到了持續(xù)改進(jìn)的要求，ISO14001：1996也要求對(duì)體系進(jìn) 行持續(xù)改進(jìn)。體系改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)是糾正預(yù)防措施、管理評(píng)審等。按照PDCA的管理要求 ，質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系都應(yīng)對(duì)不符合分析原因，采取糾正和預(yù)防措施并加以驗(yàn) 證。應(yīng)通過(guò)管理評(píng)審對(duì)體系的充分性、有效性、適宜性進(jìn)行評(píng)審，以尋求體系改進(jìn)。在 改進(jìn)的過(guò)程中，兩個(gè)體系會(huì)應(yīng)為整合而相互作用，對(duì)糾正預(yù)防措施的考慮應(yīng)評(píng)價(jià)其對(duì)兩 個(gè)體系，甚至整個(gè)組織整體的影響。在管理評(píng)審中，可以對(duì)兩個(gè)體系同時(shí)評(píng)審，從管理 、資源、相關(guān)糾正和預(yù)防措施、方針目標(biāo)、內(nèi)審等角度綜合評(píng)價(jià)，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措 施。 　　三、 整合體系的認(rèn)證 　　筆者所在機(jī)構(gòu)已嘗試進(jìn)行了數(shù)家企業(yè)整合體系的認(rèn)證，行業(yè)涉及制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。 現(xiàn)結(jié)合具體的認(rèn)證過(guò)程，從審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施、審核結(jié)論三個(gè)方面作一說(shuō)明。 　　1、 審核準(zhǔn)備 　　（1） 審核組的組成 　　進(jìn)行整合體系的認(rèn)證，選擇勝任的人員是重要的一環(huán)。選派人員應(yīng)符合質(zhì)量體系認(rèn) 可機(jī)構(gòu)及環(huán)境管理體系認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)審核員資格及專(zhuān)業(yè)能力的要求。 　?。?） 文件審核 　　在文件審核的過(guò)程中，應(yīng)分別評(píng)審體系文件對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系標(biāo) 準(zhǔn)的符合性。通常，審核的對(duì)象應(yīng)包括： 　　a 、管理體系手冊(cè)； 　　b、管理體系程序文件； 　　c、質(zhì)量法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及符合性材料； 　　d、環(huán)境法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及符合性材料； 　　e、環(huán)境因素、環(huán)境評(píng)審報(bào)告、"三同時(shí)"報(bào)告； 　　f、工藝流程、產(chǎn)品介紹； 　　g、布局圖、管網(wǎng)圖等。 　　（3） 確定審核范圍 　　由于是進(jìn)行整合體系認(rèn)證，審核范圍應(yīng)按照不同體系的要求加以確定，盡量做到兩 者比較一致。特別應(yīng)注意的是，環(huán)境管理體系通常會(huì)涉及較多的后勤服務(wù)及相關(guān)的管理 活動(dòng)。如審核某電視機(jī)廠，其質(zhì)量管理體系的覆蓋范圍可為"彩色電視機(jī)的設(shè)計(jì)制造"， 而對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍則應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，可為"彩色電視機(jī)的設(shè)計(jì)制造及相關(guān)管 理活動(dòng)"。 　?。?） 制定審核計(jì)劃 　　整合認(rèn)證應(yīng)制定統(tǒng)一的審核計(jì)劃。在制定計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮審核員的能力及受審核方 的職責(zé)分布，避免對(duì)同一部門(mén)多次重復(fù)審核。同時(shí)，應(yīng)考慮PDCA的審核思路，保持審核 的連貫性和完整性。如對(duì)某公司設(shè)計(jì)部門(mén)的審核，可針對(duì)其質(zhì)量管理體系的重點(diǎn)要素（ 即設(shè)計(jì)控制、技術(shù)文件資料管理、工藝管理）和環(huán)境管理體系的重點(diǎn)要素（即產(chǎn)品環(huán)境 因素、相應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、過(guò)程控制等）進(jìn)行。 　　整合認(rèn)證審核所需的人/日數(shù)也應(yīng)增加。目前的做法是，整合認(rèn)證的審核人/日數(shù)為 國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)規(guī)定的質(zhì)量體系和環(huán)境管理體系的最低人/日數(shù)之和。筆者認(rèn)為，這種做法 不一定合適。因?yàn)橛行徍嘶顒?dòng)是重合的，可節(jié)省一定的審核時(shí)間，建議進(jìn)行整...
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