資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式研究
資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式研究* 王國紅 孫雪 左莉** （大連理工大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，116023） 摘要 本文從工藝創(chuàng)新的組織理論入手，實(shí)證分析了國有資源型企業(yè)現(xiàn)有工藝創(chuàng)新 體制的弊端，構(gòu)建了符合我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的工藝創(chuàng)新組織機(jī)構(gòu)模式與組織管理模 式。 關(guān)鍵詞 資源型企業(yè) 工藝創(chuàng)新 創(chuàng)新組織模式 1 引言 進(jìn)入21世紀(jì)，企業(yè)只有通過學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、變革與實(shí)踐才能在激烈的競爭中生存。對于 把握國家經(jīng)濟(jì)命脈的國有大型企業(yè)，尤其是從事油氣生產(chǎn)、煤礦開采、鋼鐵制造等傳統(tǒng) 產(chǎn)業(yè)的國有資源型企業(yè)來說，更面臨著如何打破陳規(guī)，以持續(xù)的工藝創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè) ，建立符合我國國情的工藝創(chuàng)新體系的重大課題。 2 工藝創(chuàng)新的組織理論 2.1 工藝創(chuàng)新的特殊性 產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是按照創(chuàng)新對象的不同對技術(shù)創(chuàng)新的劃分。前者是創(chuàng)造出新的產(chǎn) 品或?qū)⒃挟a(chǎn)品進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改善，從而不斷開拓市場，創(chuàng)造需求；后者是針對生產(chǎn)制 造的工藝過程或裝備進(jìn)行創(chuàng)造或改進(jìn)，從而提高生產(chǎn)效率、改善產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成 本等。 工藝創(chuàng)新的特殊性在于：1.創(chuàng)新過程和生產(chǎn)過程緊密相連。創(chuàng)新來源于生產(chǎn)需要，創(chuàng) 新期間需要生產(chǎn)部門的人員與設(shè)備支持，創(chuàng)新成果的中試與推廣要在生產(chǎn)中進(jìn)行；2.創(chuàng) 新成果的產(chǎn)出一般不能用直接經(jīng)濟(jì)收益或產(chǎn)品市場份額測度，而體現(xiàn)在企業(yè)的競爭力和 盈利能力的提高上；3.需要有組織地進(jìn)行基礎(chǔ)研究和技術(shù)儲備研究，立足于企業(yè)的長遠(yuǎn) 發(fā)展。 對于以資源開采或原材料生產(chǎn)為主的國有資源型企業(yè)（如油田、煤礦等）來說，其產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)較為單一，且大多依賴于不可再生的自然資源，因而進(jìn)行更新?lián)Q代的產(chǎn)品創(chuàng)新的 空間不大，但其生產(chǎn)技術(shù)往往是復(fù)雜、成熟的科學(xué)體系，工藝的先進(jìn)程度直接影響著產(chǎn) 品的成本與質(zhì)量、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力。因此工藝創(chuàng)新是這些國有資源型企 業(yè)發(fā)展的核心動(dòng)力，工藝創(chuàng)新的組織與管理更是亟待研究與實(shí)踐的重要內(nèi)容。 2.2工藝創(chuàng)新的過程鏈模式 工藝創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)化的過程，在時(shí)間上它包括工藝設(shè)想階段、項(xiàng)目形成階段、研究 開發(fā)階段、中試階段、應(yīng)用階段和擴(kuò)散階段，環(huán)環(huán)相扣，而在同一時(shí)點(diǎn)，又按照技術(shù)生 命周期的規(guī)律，存在不同層次不同階段的創(chuàng)新。在空間上它同樣是多維的，是各個(gè)因素 相互協(xié)調(diào)，行業(yè)、企業(yè)、市場、技術(shù)協(xié)同作用的系統(tǒng)。 如圖1所示，新工藝設(shè)想來自工藝技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)市場需求（包括企業(yè)內(nèi)部和外部 ）以及企業(yè)追求利潤最大化的目標(biāo)；經(jīng)過選題形成項(xiàng)目后，在生產(chǎn)單位的協(xié)助下進(jìn)行研 發(fā)、中試及改進(jìn)；成功的創(chuàng)新成果在第一次應(yīng)用中完成了工藝創(chuàng)新，滿足了生產(chǎn)的需求 ，也實(shí)現(xiàn)了企業(yè)盈利的目標(biāo)；生產(chǎn)市場反饋創(chuàng)新效果，工藝在繼續(xù)研究開發(fā)中得到改良 ，而生產(chǎn)市場又產(chǎn)生新的問題需要新工藝的出現(xiàn)。另一方面，創(chuàng)新成果的大范圍應(yīng)用引 起了工藝創(chuàng)新擴(kuò)散，它不僅促進(jìn)了技術(shù)的縱向發(fā)展，成為新工藝的源泉，而且促進(jìn)了行 業(yè)的橫向發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)生產(chǎn)市場的需求擴(kuò)大，使工藝創(chuàng)新得以良性循環(huán)下去。 可見，在工藝創(chuàng)新運(yùn)作的過程中，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)單位的協(xié)同作用非常重要， 一項(xiàng)新工藝不僅是研發(fā)人員創(chuàng)新火花的擴(kuò)大，更是生產(chǎn)市場的需求和企業(yè)利益的體現(xiàn)。 因此工藝創(chuàng)新的主體必須協(xié)調(diào)好決策者、科研單位與生產(chǎn)單位之間的關(guān)系，主動(dòng)推進(jìn)并 控制工藝創(chuàng)新過程，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益與產(chǎn)業(yè)化。 3 傳統(tǒng)創(chuàng)新體制分析 傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)設(shè)置與組織模式造成了工藝創(chuàng)新上的許多阻礙。以我國石油系統(tǒng)為例 ：不同于國外大石油公司由總部集中管理和控制科研工作、按部門劃分設(shè)置科研機(jī)構(gòu)的 模式，中國石油天然氣集團(tuán)公司和中國石油化工集團(tuán)公司沿襲了在各油田均設(shè)置屬于二 級單位的多個(gè)研究院的方式，并通過逐級完成項(xiàng)目的形式進(jìn)行科研開發(fā)。即大部分項(xiàng)目 由上級決策，經(jīng)過集團(tuán)公司、各油田公司、油田下屬研究院一層層向下傳達(dá)并承辦。 而科研人員要自己立項(xiàng)，必須經(jīng)過層層申請、審批、論證，還要自籌經(jīng)費(fèi)才能進(jìn)行研 究。在創(chuàng)新成果推廣方面，油田多沿用下發(fā)文件的方式直接安排下屬生產(chǎn)單位使用新技 術(shù)，還有的讓研究人員自己推廣成果，即對生產(chǎn)單位進(jìn)行技術(shù)服務(wù)，獲取勞務(wù)費(fèi)用。 現(xiàn)行創(chuàng)新體制的結(jié)果是，研究院的項(xiàng)目成果往往很多，大部分卻沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力， 產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)效益的更是寥寥無幾。具體分析某一石油公司創(chuàng)新體制的弊端有：1 缺乏創(chuàng)新動(dòng)力；2 創(chuàng)新環(huán)節(jié)不暢；3 中試與推廣困難；4 存在短期行為。 4. 工藝創(chuàng)新的組織模式的構(gòu)建 4.1工藝創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)模式 鑒于國有資源型企業(yè)和工藝創(chuàng)新的特殊性，筆者認(rèn)為需要設(shè)立專門的工藝創(chuàng)新管理部 門，代表企業(yè)實(shí)施主體職能，協(xié)調(diào)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)單位在創(chuàng)新中的各項(xiàng)關(guān)系。而 科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新的承擔(dān)者，具有技術(shù)優(yōu)勢，應(yīng)該與創(chuàng)新主體恰當(dāng)融合，才有利于創(chuàng)新 的誕生與成熟。同時(shí)他應(yīng)處于高于生產(chǎn)部門的行政位置，才便于對生產(chǎn)實(shí)踐進(jìn)行技術(shù)指 導(dǎo)，順利完成創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。鑒于以上思想，提出國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織模式的初 步建議（以某一石油公司的采油工藝創(chuàng)新為例），包括組織機(jī)構(gòu)模式（圖2）和組織管理 模式（圖3）。 工藝創(chuàng)新組織機(jī)構(gòu)模式是在企業(yè)原組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上建立的，其主要特點(diǎn)是： (1) 由工藝創(chuàng)新委員會實(shí)施創(chuàng)新主體職能 工藝創(chuàng)新委員會代表企業(yè)的利益，并與科研和生產(chǎn)緊密結(jié)合。除作戰(zhàn)略部署外，主要 對創(chuàng)新實(shí)施組織管理，是既懂技術(shù)又懂管理的權(quán)威機(jī)構(gòu)。委員會主任應(yīng)由企業(yè)的總經(jīng)理 兼任，常務(wù)副主任由技術(shù)中心主任兼任，其主要職責(zé)是：制定工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略、對創(chuàng)新全 過程進(jìn)行管理控制、協(xié)調(diào)科研部門與生產(chǎn)單位及其它處室間的關(guān)系、負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)劃撥 與監(jiān)控、對技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行評審監(jiān)督、制定并實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)政策，保證工藝創(chuàng)新的順利進(jìn) 行。委員會的設(shè)立強(qiáng)化了企業(yè)對工藝創(chuàng)新全過程的控制，使創(chuàng)新主體具體化，實(shí)現(xiàn)主體 責(zé)權(quán)利的一致，并及時(shí)為工藝創(chuàng)新所需資源。同時(shí)，它能夠擺脫科研機(jī)構(gòu)和高層管理者 的局限性，從企業(yè)整體利益角度實(shí)施工藝創(chuàng)新，避免短期行為。 (2) 使科研與生產(chǎn)相結(jié)合 工藝創(chuàng)新委員會下設(shè)生產(chǎn)處與技術(shù)中心，具體承擔(dān)工藝創(chuàng)新的運(yùn)作，二者的最高領(lǐng)導(dǎo) 兼任委員會副主任。生產(chǎn)處負(fù)責(zé)各生產(chǎn)分廠，對其有經(jīng)營管理權(quán)。生產(chǎn)處與技術(shù)中心的 并列不僅體現(xiàn)了科研與生產(chǎn)的結(jié)合，使二者相互協(xié)調(diào)促進(jìn)，而且便于研發(fā)人員了解市場 需求，反饋技術(shù)信息，制定及時(shí)準(zhǔn)確的技術(shù)決策，更賦予技術(shù)中心一定的權(quán)限，使之在 工藝創(chuàng)新上具有高于生產(chǎn)單位、與職能處室并列的權(quán)力，這樣才能打通創(chuàng)新的各項(xiàng)環(huán)節(jié) ，從立項(xiàng)、獲取原料、經(jīng)費(fèi)使用、中試到成果應(yīng)用、推廣得以順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新 的經(jīng)濟(jì)效益。這種設(shè)置改變了過去科研與生產(chǎn)割裂的狀態(tài)，解決了技術(shù)創(chuàng)新中的瓶頸障 礙，并有利于信息的傳遞互動(dòng)，體現(xiàn)科技人員和生產(chǎn)技術(shù)人員共同的創(chuàng)新思想。 4.2 工藝創(chuàng)新的組織管理模式及其運(yùn)作過程 工藝創(chuàng)新過程由工藝創(chuàng)新委員會、技術(shù)中心和生產(chǎn)單位共同完成（如圖3所示）。創(chuàng) 新集體主要由技術(shù)中心的科研人員和生產(chǎn)單位的技術(shù)人員組成，他們在工藝創(chuàng)新委員會 的帶領(lǐng)下按照項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的不同模式進(jìn)行工藝創(chuàng)新。整個(gè)創(chuàng)新的運(yùn)作過程可以 簡化為：構(gòu)思、立項(xiàng)、研發(fā)、中試、應(yīng)用、擴(kuò)散，其中貫穿著評價(jià)與監(jiān)督。在這個(gè)過程 中，各創(chuàng)新組織的職能定位如下： (1) 構(gòu)思來源于風(fēng)險(xiǎn)群體 所謂風(fēng)險(xiǎn)群體，是可能產(chǎn)生工藝創(chuàng)新思想的人群的總稱，并不是具體部門。它包括 科研人員和生產(chǎn)技術(shù)人員。他們在日常科學(xué)研究與生產(chǎn)作業(yè)中，發(fā)現(xiàn)問題，產(chǎn)生新工藝 設(shè)想或改造原有工藝的構(gòu)思，并相互溝通完善創(chuàng)新思想，形成三種結(jié)果：重大創(chuàng)新提出 立項(xiàng)、未能立項(xiàng)的重要?jiǎng)?chuàng)新形成技術(shù)儲備進(jìn)行持續(xù)研究、漸進(jìn)型創(chuàng)新或工藝革新則主要 由生產(chǎn)技術(shù)人員自行完成。 (2) 立項(xiàng)由委員會負(fù)責(zé) 工藝創(chuàng)新委員會由項(xiàng)目管理委員會與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會構(gòu)成，由各位副主任分工負(fù)責(zé) 。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會要對風(fēng)險(xiǎn)群體進(jìn)行激勵(lì)與管理，篩選其創(chuàng)新思想，組織可行性 分析，協(xié)助立項(xiàng)或批準(zhǔn)自主研究，另外還負(fù)責(zé)組織成果推廣。重大立項(xiàng)申請的審批權(quán)集 中在工藝創(chuàng)新委員會，它在技術(shù)專家的協(xié)助下行使創(chuàng)新的最高決策權(quán)，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略， 劃撥經(jīng)費(fèi)，必要時(shí)向上級公司或國家有關(guān)部委申請立項(xiàng)，對工藝創(chuàng)新全過程實(shí)施規(guī)劃、 協(xié)調(diào)和服務(wù)。 (3) 項(xiàng)目小組是項(xiàng)目攻關(guān)的單位 項(xiàng)目下達(dá)到項(xiàng)目管理委員會后，實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目經(jīng)理以競聘的形式產(chǎn)生，再 由經(jīng)理組織項(xiàng)目小組，委員會從中協(xié)調(diào)，以使資源優(yōu)化配置。小組以矩陣形式進(jìn)行橫向 聯(lián)合，即根據(jù)項(xiàng)目所需，將不同專業(yè)科研人員與生產(chǎn)分廠的技術(shù)人員組成協(xié)同型的動(dòng)態(tài) 聯(lián)盟，各有分工，優(yōu)勢互補(bǔ)，并在生產(chǎn)分廠的支持下完成中試，還可以在該廠進(jìn)行首次 應(yīng)用，形成示范工程。需要注意的是，項(xiàng)目小組是以項(xiàng)目為紐帶的專門小組，只負(fù)責(zé)唯 一項(xiàng)目，組員并不脫離原單位，但在該項(xiàng)目上只對項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目完成后小組解散 。 (4) 推廣小組是負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員 項(xiàng)目經(jīng)委員會驗(yàn)收合格后，根據(jù)需要，交由推廣小組進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。原項(xiàng)目小組并 不負(fù)責(zé)“創(chuàng)收”，而是由具有這項(xiàng)專長的營銷人員完成。營銷人員必須具備技術(shù)專業(yè)素質(zhì) ，最好從科技人員中選拔，并在行政上屬于技術(shù)中心職工。在推廣過程中，原項(xiàng)目組成 員有責(zé)任進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，也可自愿加入推廣小組中。推廣人員可以在企業(yè)內(nèi)外生產(chǎn)市場 進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易，推銷研究院的創(chuàng)新成果，發(fā)現(xiàn)新工藝需求。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會也從企業(yè)整 體效益角度出發(fā)，發(fā)揮其協(xié)調(diào)功能，加速創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。最后，與市場接觸的推廣人 員還可以得到工藝應(yīng)用的反饋與最新的工藝需求信息，反饋給風(fēng)險(xiǎn)群體成為新的工藝創(chuàng) 新構(gòu)思。 5 結(jié)論 (1) 要克服傳統(tǒng)創(chuàng)新體制的弊端，實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效的工藝創(chuàng)新，就要結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)與企業(yè)實(shí)際 ，逐步建立合理的組織模式，保證企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，理順工藝創(chuàng)新環(huán)節(jié)，并實(shí)施科 學(xué)的創(chuàng)新管理，保障工藝創(chuàng)新組織的有效運(yùn)行。 (2) 該模式是一種動(dòng)態(tài)聯(lián)盟，各處室與生產(chǎn)單位之間根據(jù)項(xiàng)目需要互相調(diào)動(dòng)人員，項(xiàng)目小組 根據(jù)實(shí)際需要組成或解散，更加靈活，更有戰(zhàn)斗力。這里的項(xiàng)目是廣義的概念，即包括 正式立項(xiàng)的國家級、省部級重大項(xiàng)目，也包括企業(yè)為自身發(fā)展選定的技術(shù)儲備項(xiàng)目。創(chuàng) 新人員在完成其負(fù)責(zé)項(xiàng)目及任務(wù)的基礎(chǔ)上具有自主性，可以自發(fā)研究課題和選擇職能范 圍，也可以同時(shí)參與多個(gè)項(xiàng)目，尤其是長期技術(shù)儲備項(xiàng)目，最大限度地激發(fā)其創(chuàng)新積極 性。 主要參考文獻(xiàn) 1. 高建. 中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析. 清華大學(xué)出版社，1997 2. 武春友、張米爾. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué). 大連理工大學(xué)出版社,1998 3. 陳曉劍等. 企業(yè)管理創(chuàng)新圖解. 中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社,2000 4. 陳琪等. 論技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，1999, 6:13 5. 羅承先. 殼牌集團(tuán)的管理體制和經(jīng)營特點(diǎn). 石油化工技術(shù)經(jīng)濟(jì)，1999, 1:48 6. 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Keywords Resource-oriented Enterprises Technological Innovation Organization Model of innovation * 國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（批準(zhǔn)號為NSFC79970023） **王國紅，1968年出生，講師，博士生。主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究、投 資決策科學(xué)化、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與核心能力研究 ----------------------- 圖2 國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織機(jī)構(gòu)模式 圖1 工藝創(chuàng)新的過程鏈模式 圖3 工藝創(chuàng)新組織管理模式 應(yīng)用 擴(kuò)散 第一采油廠 第五采油廠 第四采油廠 第三采油廠 第二采油廠 技術(shù)中心 生產(chǎn)處 工藝創(chuàng)新委員會 國有資源型企業(yè) 發(fā)展 滿足 促進(jìn) 發(fā)展 需求 利潤 行業(yè) 企業(yè) 工藝技術(shù) 生產(chǎn)市場 中試 擴(kuò)散 應(yīng)用 研究開發(fā) 項(xiàng)目形成 新工藝設(shè)想 中試 研發(fā) 下達(dá) 立項(xiàng) 反饋 構(gòu)思 項(xiàng)目小組2 （科研人員、生產(chǎn)技術(shù)員） 實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制 推廣小組 （營銷人員、科研人員） 技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)貿(mào)易 風(fēng)...
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