項目工程-1項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表
表3－8　　　　　　 索引號： （審計機關(guān)名稱） 項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表 審計期間：＿＿＿＿＿ 項目名稱： 項目執(zhí)行單位： |調(diào)查內(nèi)容 |是| |不適用|評價| |項目法人履行職責(zé) | | | | | |　　1．是否按照國家規(guī)定建立項目法人？ | | | | | |　　2．機構(gòu)是否健全？ | | | | | |　　3．是否制定相應(yīng)管理制度? | | | | | |　　4．項目業(yè)主在立項時，是否嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)利 | | | | | |用世界銀行貸款基本建設(shè)項目的建設(shè)程序? | | | | | |　　5．是否在工程建設(shè)項目開工前，到當(dāng)?shù)毓こ藤|(zhì)量 | | | | | |、安全監(jiān)督機構(gòu)辦理 | | | | | |工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？ | | | | | |6．是否按照財務(wù)通則、會計準(zhǔn)則和有關(guān)的財會制度進 | | | | | |行財務(wù)管理和會計核算？ | | | | | | | | | | | |項目立項 | | | | | |　　1．項目立項程序是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全，主要 | | | | | |包括： | | | | | |　?。?）是否編制可行性研究報告和項目建議書？ | | | | | |　　（2）可行性研究報告的審批程序是否符合國家規(guī) | | | | | |定程序（大中型項目的可行性研究報告需要報國家計委| | | | | |進行審批，重大項目或特殊項目的可行性研究報告需要| | | | | |報國務(wù)院審批）？ | | | | | |　?。?）是否編制設(shè)計任務(wù)書？ | | | | | |　?。?）設(shè)計任務(wù)書的編制是否在項目建議書和可行 | | | | | |性研究報告批準(zhǔn)后進行，是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？| | | | | |　?。?）經(jīng)批準(zhǔn)后的項目建議書、可行性研究報告、 | | | | | |設(shè)計任務(wù)書的變更有無依據(jù)，重大變更是否重新報批及| | | | | |是否有批準(zhǔn)文件？ | | | | | |　?。?）建設(shè)單位是否在設(shè)計任務(wù)書批準(zhǔn)后，委托設(shè) | | | | | |計單位進行工程設(shè)計（對于較大規(guī)模的工程需要進行總| | | | | |體規(guī)劃設(shè)計，包括對土地利用的規(guī)劃、總體布局和主要| | | | | |建筑物設(shè)計方案）？ | | | | | |　　（7）初步設(shè)計是否按照設(shè)計任務(wù)書和總體規(guī)劃設(shè) | | | | | |計的原則進行編制；是否形成了比較詳細(xì)準(zhǔn)確的設(shè)計總| | | | | |概算？ | | | | | |　?。?）初步設(shè)計是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？ | | | | | |　?。?）初步設(shè)計是否在開工前一次完成，有無邊設(shè) | | | | | |計邊施工的情況？ | | | | | |調(diào)查內(nèi)容 |是| |不適用|評價| |（10）概算的調(diào)整是否依照國家規(guī)定的編制辦法、定額| | | | | |、標(biāo)準(zhǔn)，由有資質(zhì)單位編制；是否經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)| | | | | |？ | | | | | |（11）工程建設(shè)項目是否向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其| | | | | |授權(quán)機構(gòu)進行報建；開工前是否向建設(shè)行政主管部門領(lǐng)| | | | | |取了施工許可證？ | | | | | |（12）工程項目是否納入上級主管部門下達(dá)的年度基建| | | | | |計劃？ | | | | | |　　2．項目建設(shè)具體內(nèi)容是否符合經(jīng)國家有權(quán)部門審 | | | | | |定的概算要求，主要包括： | | | | | |　?。?）有無概算外項目？ | | | | | |　　（2）有無超概算的情況（非主觀原因）？ | | | | | |　?。?）有無任意擴大建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的問題？ | | | | | |（4）有無人為原因造成損失浪費問題？ | | | | | | | | | | | |工程設(shè)計 | | | | | |　　1．設(shè)計單位是否符合規(guī)定的資質(zhì)，是否同設(shè)計單 | | | | | |位簽定了“委托設(shè)計合同書”？ | | | | | |　　2．設(shè)計單位是否按照項目可行性研究報告、設(shè)計 | | | | | |任務(wù)書所界定的工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容進行設(shè)計，并達(dá)| | | | | |到了國家規(guī)定的深度？ | | | | | |　　3．工程建設(shè)過程中設(shè)計變更是否按國家規(guī)定程序 | | | | | |進行？ | | | | | |4．設(shè)計收費是否符合國家規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)？ | | | | | | | | | | | |招標(biāo)投標(biāo)――國內(nèi)招標(biāo) | | | | | |　　1．基本情況 | | | | | |　　（1）國家大中型建設(shè)項目主體工程的設(shè)計、建筑 | | | | | |安裝、監(jiān)理和主要設(shè)備、材料供應(yīng)、工程總承包單位以| | | | | |及招標(biāo)代理機構(gòu)，除保密上有特殊要求或國務(wù)院另有規(guī)| | | | | |定外，是否均通過招標(biāo)確定？ | | | | | |　?。?）在招標(biāo)過程中有無地區(qū)、部門、行業(yè)的限制 | | | | | |？ | | | | | |　　（3）招標(biāo)方式的選擇是否合規(guī)？ | | | | | |　　（4）收取的投標(biāo)保證金額度是否合理？ | | | | | |（5）招標(biāo)數(shù)額較大的項目，建設(shè)單位是否聘請有資格 | | | | | |的律師對有關(guān)招標(biāo)文件和合同文本出具法律咨詢意見？| | | | | |2．招標(biāo) | | | | | |　　（1）是否向招投標(biāo)辦事機構(gòu)提出招標(biāo)申請書？ | | | | | |　?。?）編制招標(biāo)文件和標(biāo)底，是否報招投標(biāo)辦事機 | | | | | |構(gòu)審定？ | | | | | |　?。?）招標(biāo)文件中是否存在針對某一潛在投標(biāo)單位 | | | | | |或排斥某一潛在投標(biāo)單位的內(nèi)容？ | | | | | |　?。?）是否發(fā)布了招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請書？ | | | | | |（5）公開招標(biāo)是否在一家以上的全國性報刊上刊登了 | | | | | |招標(biāo)通告？ | | | | | |調(diào)查內(nèi)容 |是| |不適用|評價| |　?。?）招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)單位有無擅自變更其 | | | | | |內(nèi)容或增加附加條件？ | | | | | |（7）發(fā)出招標(biāo)文件至投標(biāo)截止日期是否符合國家有關(guān) | | | | | |規(guī)定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）| | | | | |？ | | | | | |　?。?）是否對投標(biāo)單位進行了資質(zhì)審查，并將審查 | | | | | |結(jié)果通知各申請投標(biāo)者？ | | | | | |（9）是否向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計圖紙 | | | | | |、技術(shù)資料等？ | | | | | |（10）是否組織了投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場，并對招標(biāo)文件答| | | | | |疑？ | | | | | |　?。?1）答疑紀(jì)要是否已報經(jīng)招投標(biāo)辦事機構(gòu)批準(zhǔn)備| | | | | |案并以書面形式通知所有投標(biāo)單位？ | | | | | |　?。?2）是否建立了評標(biāo)組織，制定了評標(biāo)、定標(biāo)辦| | | | | |法？ | | | | | |　　3．標(biāo)底 | | | | | |　?。?）招標(biāo)是否編制了標(biāo)底？ | | | | | |　?。?）建設(shè)單位自主確定招標(biāo)項目的標(biāo)底價格，有 | | | | | |無受其他部門和單位干預(yù)的情況？ | | | | | |　?。?）標(biāo)底的編制是否根據(jù)設(shè)計圖紙及有關(guān)資料， | | | | | |參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)定額及規(guī)范編制？ | | | | | |　　（4）標(biāo)底價格是否由成本、利潤、稅金組成，并 | | | | | |控制在批準(zhǔn)的總概算（或修正概算）限額內(nèi)？ | | | | | |　?。?）標(biāo)底價格是否利于競爭和保證工程質(zhì)量？ | | | | | |　?。?）是否堅持了一個工程只能編制一個標(biāo)底的原 | | | | | |則？ | | | | | |　?。?）標(biāo)底是否經(jīng)招投標(biāo)辦事機構(gòu)審定？ | | | | | |　　（8）標(biāo)底審定后是否密封保存至開標(biāo)？ | | | | | |　　（9）實行議標(biāo)的工程，其承包價格是否報招投標(biāo) | | | | | |辦事機構(gòu)備案？ | | | | | |　　4．開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo) | | | | | |　　（1）開標(biāo)是否由建設(shè)單位主持，并邀請了投資方 | | | | | |、投標(biāo)單位、政府主管部門和其他有關(guān)單位代表參加？| | | | | |　?。?）建設(shè)單位是否組建了評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)評標(biāo)？ | | | | | |　?。?）評標(biāo)委員會成員確定是否合理（由建設(shè)單位 | | | | | |、主要投資方、招標(biāo)代理機構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、| | | | | |經(jīng)濟、法律等方面的專家組成，總?cè)藬?shù)為5人以上單數(shù) | | | | | |，其中受聘的專家不得少于三分之二）？ | | | | | |　?。?）評標(biāo)委員會成員是否存在與投標(biāo)單位有利害 | | | | | |關(guān)系的情況？ | | | | | |　?。?）評標(biāo)定標(biāo)是否按照平等競爭、公正合理的原 | | | | | |則，對投標(biāo)單位的報價、工期、主要材料用量、施工方| | | | | |案、質(zhì)量實績、企業(yè)信譽等進行綜合評價后，擇優(yōu)確定| | | | | |中標(biāo)單位？ | | | | | |（6）自開標(biāo)到定標(biāo)的期限是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小 | | | | | |型工程不超過10天，大型工程不超過30天，特殊情況可| | | | | |適當(dāng)延長）？ | | | | | |調(diào)查內(nèi)容 |是| |不適用|評價| |　?。?）確定中標(biāo)單位后，招標(biāo)單位是否在7天內(nèi)發(fā)出| | | | | |中標(biāo)通知書，同時抄送各未中標(biāo)單位，抄報招標(biāo)投標(biāo)辦| | | | | |事機構(gòu)？ | | | | | |　　（8）未中標(biāo)單位接到通知后是否退回招標(biāo)文件及 | | | | | |有關(guān)資料？ | | | | | |　　（9）招標(biāo)單位是否及時退還未中標(biāo)單位的投標(biāo)保 | | | | | |證金？ | | | | | |　?。?0）中標(biāo)單位與建設(shè)單位簽訂工程承發(fā)包合同是| | | | | |否在國家規(guī)定的期限內(nèi)（中標(biāo)通知書發(fā)出30天內(nèi)）？ | | | | | |　　5．中標(biāo)單位是否符合條件，主要包括： | | | | | |　?。?）具有招標(biāo)文件要求的資質(zhì)證書，并為獨立的 | | | ...
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