食品加工制造業(yè)之審核要點(diǎn)
食品加工制造業(yè)之審核要點(diǎn) 1. 文件審核 2. 第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6 3. 第二階段：全部要素 |要素 |審核內(nèi)容 | |4.2職業(yè)安全健康方針|1．文件審核： | | |﹡查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了﹠遵守法規(guī)﹠持續(xù)改進(jìn)﹠事| | |故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批| | |準(zhǔn)？ | | |﹡查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否| | |作出規(guī)定？ | | |2．第一階段審核 | | |﹡了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？| | |﹡驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)| | |模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)| | |結(jié)果相適應(yīng)； | | |3．第二階段審核 | | |﹡了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲| | |??； | | |﹡進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)| | |審結(jié)果； | |4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng) |1．文件審核： | |險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的 |﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害識(shí)別方法，是否強(qiáng)| |策劃 |調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)| | |運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停| | |機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； | | |七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因| | |素、人機(jī)工程因素。 | | |﹠是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)| | |險(xiǎn)級(jí)別？ | | |如：A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)；B類：重大風(fēng)險(xiǎn)；C類：中度風(fēng)險(xiǎn) | | |；D類：可容許風(fēng)險(xiǎn)；E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：﹡是否規(guī)定了對(duì)什| | |么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施？ | | |如：A類：制定目標(biāo)及管理方案； | | |B類：制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序； | | |A、B、C類均應(yīng)通過(guò)員工培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)來(lái)控制； | | |﹠是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息； | | |﹠是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)| | |評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單； | | |2．第一階段審核： | | |﹡在主管部門查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單， | | |驗(yàn)證識(shí)別過(guò)程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)| | |價(jià)資料驗(yàn)證其合理性。 | | |﹡現(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理| | |； | | |3．第二階段審核： | | |﹡通過(guò)用人單位全部場(chǎng)所的審核，重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有| | |遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？ | | |﹡現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。 | |4.3.2 法律、法規(guī)及 |1．文件審核 | |其他要求 |﹡查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)| | |別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如| | |何傳達(dá)給相關(guān)方？ | | |2．第一階段審核 | | |﹡在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，| | |適用性判斷是否準(zhǔn)確？ | | |﹡現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？ | | |﹡查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安| | |全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）； | | |3．第二階段審核 | | |﹡通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的| | |適用性、充分性？ | | |﹡進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？ | | |﹡查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？ | |4.3.3 目標(biāo) |1．文件審核 | | |﹡是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、| | |形式、方法？，﹡是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、| | |法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)； | | |重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施； | | |2．第一階段審核 | | |﹡建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？ | | |﹡現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的合理性| | |？ | | |3．第二階段審核 | | |﹡查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效/安全健康績(jī) | | |效 | | |﹡查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？ | |4.3.4 職業(yè)安全健康 |文件審核 | |管理方案 |﹡是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審| | |時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？ | | |2．第一階段審核 | | |﹡查管理方案，驗(yàn)證方案是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；| | |是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和| | |完成時(shí)間？ | | |3．第二階段審核 | | |﹡查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和監(jiān)測(cè)| | |記錄予以確認(rèn)？ | | |﹡查方案的評(píng)審和修訂情況 | | |（注：4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可以一起審核）。 | |4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé) |文件審核 | | |﹡是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終| | |責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？ | | |﹡是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限； | | |﹡是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)| | |限？ | | |2．第一階段審核 | | |﹡了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？ | | |3．第二階段審核 | | |﹡職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)| | |技能、財(cái)力、時(shí)間）； | | |﹡通過(guò)對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？| |4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和 |1．文件審核 | |能力 |﹡是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，| | |制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員| | |培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的特殊工種）？ | | |2．第一階段不審 | | |3．第二階段審核 | | |﹡查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？ | | |﹡查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？ | | |﹡查法規(guī)明示的人員資格證書(shū)？ | | |﹡現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？ | | |﹡培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？ | |4.4.3 協(xié)商與交流 |1．文件審核 | | |﹡是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、| | |途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？ | | |2．第一階段不審 。 | | |3．第二階段審核 | | |﹡結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情 | | |況？ | | |﹡抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、| | |反饋，并形成閉環(huán)？ | | |﹡了解員工的抱怨情況？ | |4.4.4 文件化 |1．文件審核 | | |﹡是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審| | |核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？ | | |第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性| | |、有效性； | | |第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性| | |、有效性； | |4.4.5 文件和資料控 |1．文件審核： | |制 |﹡是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂| | |、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否| | |界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？ | | |第一階段不審； | | |第二階段審核： | | |﹡查關(guān)鍵崗位是...
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