內(nèi)部審核實施
|文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-1 | |內(nèi)審首次會議 | |首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人 | |員共同參加的 會議 。首次會議由審核組長主持，向受審核方介紹具體內(nèi) | |容及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問題。到 會人員要有簽到記錄。 | |●首次會議的作用 | |(1)傳達(dá)并落實審核計劃。 | |(2)簡要介紹審核采用的方法和程序。 | |(3)建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系。 | |(4)提出并落實審核有關(guān)要求。 | |(5)澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問題。 | |●首次會議的要求 | |(1)建立審核活動的風(fēng)格。 | |(2)準(zhǔn)時、簡短、明了，會議以不超過半小時為宜。 | |(3)獲得受審核方的理解并得到支持。 | |(4)由審核組長主持會議。 | |(5)參加首次會議的人員應(yīng)包括:審核組全體成員，高層管理者(必要時)， | |受審核部門代表及主要工作人員等。 | |●首次會議的內(nèi)容 | |(1)會議開始。參加會議人員簽到，審核組長宣布會議開始。 | |(2)人員介紹。審核組長介紹審核組成員及分工，受審核部門介紹將要參加| |陪同工作的人員。受審核部門重要人物未到場時，應(yīng)詢問原因。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-2 | |(3)申明審核目的和范圍。明確審核目的、審核準(zhǔn)則和審核將涉及的部門、| |班組或崗位。 | |(4)傳達(dá)審核計劃。審核計劃應(yīng)征得受審核部門的最后確認(rèn)，一般情況下，| |審核計劃不宜作大的調(diào)整。 | |(5)強(qiáng)調(diào)審核的原則。強(qiáng)調(diào)公正客觀立場，說明審核是一個抽樣過程，有一| |定局限性 ，但審 核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正； | |說明相互配合是審核順利進(jìn)行和獲得 | |公正結(jié)論的重要條件，提出不合格項報告的形式等。 | |(6)闡明、澄清有關(guān)問題。對有疑問的問題進(jìn)行澄清，交流雙方關(guān)心的具體| |問題，確定末次會議的時間、地點及出席人員等。 | |(7)落實后勤安排。必要時，應(yīng)對辦公、交通、就餐作出安排。 | |(8)會議結(jié)束。以審核組長的致謝詞結(jié)束會議。 | |●首次會議的注意事項 | |(1)首次會議應(yīng)準(zhǔn)時開始、準(zhǔn)時結(jié)束，通常時間不應(yīng)超過半小時。 | |(2)會議應(yīng)始終圍繞主題，簡明扼要。 | |(3)規(guī)模較小、時間較短或常規(guī)性內(nèi)審，可不開首次會議，有關(guān)問題可以通| |知審核形 | |式替代，即使召開首次會議，上述內(nèi)容及環(huán)節(jié)可視具體情況增刪。 | |(4)首次會議應(yīng)致力于建立一個良好的審核“風(fēng)格”和“氛圍”。 | |(5)與會人員簽到，審核組長發(fā)現(xiàn)受審核部門重要人物未到場時應(yīng)詢問原因| |。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-3 | |(6)審核目的、范圍和計劃一般不在首次會議上作更改，較小的計劃變更是| |允許的。 | |(7)陪同人員的作用 | |①為審核組提供支持； | |②可代表受審核方見證審核活動； | |③其他職責(zé)。如確?，F(xiàn)場審核員知道有關(guān)安全和保安方面的要求。審核員應(yīng)| |注意確保陪同不施加過分的影響或進(jìn)行干預(yù)。 | |(8)強(qiáng)調(diào)在審核所安排日程(時間)段中，被審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在場。 | |現(xiàn)場審核 | |首次會議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場審核階段?，F(xiàn)場審核應(yīng)按計劃安排進(jìn)行，具 | |體的審核內(nèi)容 應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。 | |現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，審 | |核員的個人素 質(zhì)和 審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審 | |核員會在輕松自如并使受審核方口服心 服的情況下，完成審核任務(wù) | |現(xiàn)場審核在整個審核工作中占有非常重要的位置。審核工作的大部分時間 | |是花在現(xiàn)場審核上 | |的，最后的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場審核的結(jié)果作出的，因此對現(xiàn)場審核的 | |控制以及現(xiàn)場審核 | |中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-4 | |●現(xiàn)場審核的原則 | |(1)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則 | |這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為 | |不合格項判斷的依 據(jù);客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項 | |的證據(jù);客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)， 且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何 | |個人的猜想、推理的成分；客觀證據(jù)必須是有效的，如所 | |提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實際使用、執(zhí)行的結(jié)果， | |應(yīng)反映當(dāng)前質(zhì)量管 理體系運行的真實狀態(tài)和結(jié)果。 | |(2)堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則 | |審核不能脫離審核準(zhǔn)則。因為審核是一個抽樣過程，并限制在某段時間、 | |某個范圍內(nèi)進(jìn)行， | |所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項目、要點和抽樣方 | |案，尋找客觀證據(jù) | |。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。 | |凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核 對過的項目，都不能判斷為合格或不合格。 | |所謂的實際，應(yīng)包括有沒有、做沒做、做得怎樣依次遞進(jìn)的三個方面。 | |(3)堅持獨立、公正的原則 | |審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情 | |上的等等影響判斷 | |獨立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨立性和公正性，不 | |能因情面或畏懼而 私自消化不合格項。 | |(4)堅持“三要三不要”原則 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-5 | |即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做 | |得怎樣，不要停留 | |在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好| |漢”。當(dāng)按抽樣 方案審核后無不合格項時，就應(yīng)采取“無罪推定”的原則， | |轉(zhuǎn)到下一個審核項目上去。 | |●客觀證據(jù)的收集 | |(1)收集客觀證據(jù)的方式可能有 | |①與受審核方人員的面談； | |②查閱文件和記錄； | |③現(xiàn)場觀察和核對(對活動和周圍的工作與條件的觀察); | |④對實際活動及結(jié)果的驗證； | |⑤數(shù)據(jù)圖表和施工業(yè)績等指標(biāo)的匯總、分析； | |⑥來自其他方面的報告，如顧客反饋、外部報告和社會的評價； | |⑦相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質(zhì)量控制的程序。 | |與職能之間接口有關(guān)的信息應(yīng)注重收集。 | |(2)收集到的客觀證據(jù)形式有 | |①存在的客觀事實； | |②被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述； | |③現(xiàn)有的文件、記錄等。 | |(3)對收集的客觀證據(jù)應(yīng)注意以下幾個問題 | |①客觀證據(jù)并不是越多越好，而是適用的客觀證據(jù)(即審核證據(jù))越多越好，| |過多、過濫的客觀證據(jù)反而會湮沒真正需要的關(guān)鍵信息； | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-6 | |②客觀證據(jù)必須是有效的，如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過法定批準(zhǔn)或簽字，| |應(yīng)是實 際使用執(zhí) 行的，應(yīng)是質(zhì)量管理體系運行期間有效的，應(yīng)是反映當(dāng) | |前實際情況的，客觀證據(jù)應(yīng)盡量靠近 審核日期； | |③應(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性及一致性，從兩個以上相關(guān)的客觀證據(jù)| |之間發(fā) 現(xiàn)問題或線索； | |④應(yīng)注意核查證據(jù)的真實性，受審核方提供的證據(jù)有可能夾雜著不真實的信| |息，因 此，要注意核查，如詢問有關(guān)人員、觀察實際結(jié)果等； | |⑤應(yīng)收集能確定審核目標(biāo)是否可以達(dá)到的客觀證據(jù)。只有經(jīng)驗證的客觀證據(jù)| |才可作 為審核證據(jù)。 | |●現(xiàn)場審核記錄 | |在提問、驗證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽到、看到的有 | |用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據(jù)。在審核員的筆記 | |中，還可以記錄一些與審核問題有關(guān) 的內(nèi)容,如培訓(xùn)課堂的氣氛、受訓(xùn)員 | |工的態(tài)度等，記錄這些內(nèi)容對體系總體評價有一定的好處。 | |(1)記錄的作用 | |①作為編制不合格項報告和審核報告的依據(jù)； | |②作為備忘、核實的依據(jù)； | |③作為查閱、追溯的參考。 | |(2)記錄的要求 | |①記錄應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯； | |文 件 名 |內(nèi)部審核實施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁 碼 |37-7 | |②記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、操作機(jī)具、陳述人職位和工作崗位等；| |③記錄應(yīng)及時、當(dāng)場記，盡量避免事后回憶、追記。 | |記錄的格式可采用“筆記式”或“記錄表式”，宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場審核記錄表” | |。如采用“筆記式”，那么筆記上的記錄事后最好謄到記錄表上，便于規(guī)范 | |、保存。 | |●審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) | |對所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證 | |據(jù)與審核...
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