內部稽核管理程序
|版|修 訂 |起草 |審核 |核準 |日期 | |本| | | | | | | |頁次 |章節(jié) |內容 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1. 目的： 為維護現(xiàn)行系統(tǒng)之有效且持續(xù)之運作，特訂定本程序。 1. 范圍： 本程序適用于本公司各項系統(tǒng)之內部稽核的實施與管理。 三.權責： 3.1負責制訂「年度審核計劃」: 管理代表。 3.2負責執(zhí)行內部稽核工作及及對被稽核部門之跟催作業(yè)：稽核小組。 3.2全公司各部門：被稽核部門。 3.3稽核結果的效果確認：管理代表。 四.定義： 內部稽核，由公司內部人員組成稽核小組，針對公司內部系統(tǒng)之檢核，決定各項活 動與相關之成果，是否與原先計劃表一致及這些計劃事項是否有效地付諸實施，且適 時達成目標。 五.內容： 5.1管理代表指定專人成立稽核小組，統(tǒng)籌有關內部稽核事宜，稽核小組成員需施以 必要之訓練，使內部稽核系統(tǒng)能有效且順利運作。 5.1.1稽核人員需具備下列資格： A. 曾受內部稽核人員訓練，且擁有證書者。其資格審定方式，依據「教育培訓程 序」方式辦理。 B. 對受稽核部門無直接使用管理權者。 5.1.2稽核時機原則上每半年至少一次。若需臨時增加, 須經管理代表審決，認為必要時得實施臨時稽核。 5.2管理代表依公司年度目標方針，擬定出年度稽核計劃表，并呈總經理核準后分布 實施。 5.3稽核小組依年度計劃表所排定之進度，執(zhí)行稽核作業(yè)，在每次稽核前,由稽核小組 《稽核通知單》如(附件一) 發(fā)出并依《稽核核檢查清單》如(附件二)各項內容執(zhí)行。 5.4稽核完后并得由稽核小組與被稽核單位相關人員召開檢討會，有關各項不良問題 點雙方簽認后，由稽核小組匯總,開立《矯正行動通知單》如(附件五)，并復印三份 。一份呈管理代表，一份發(fā)文被稽核部門，一份稽核小組自存。 5.5被稽核單位接到不良問題點之《矯正行動通知單》后，應于兩天內對不良問題進行 分析及所出糾正行動。 5.6各項稽核結果由稽核小組匯總,并作成《內部稽核核報告》如(附件四),呈總經理核 準后，并列入管理審查會議進行提報檢討。 5.7稽核發(fā)現(xiàn)之不良問題點由受稽核部門執(zhí)行正措施，完成后，另由稽核小組實施復 核作業(yè)，相關《矯正行動通知單》送管理代表簽核批示后歸檔。 5.8下年度審核計劃之擬定，由管理代表于于次年1月中旬制訂公布實施。 5.9有關本程序之內部稽核程序詳如(附件三)。 六.相關文件： 6.1教育培訓程序 6.2管理評審控制程序 七.附件： 7.1稽核通知單(附件1) 見ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1稽核檢查清單(附件2) 7.2內部稽核程序(附件3) 7.3內部稽核核報告(附件4) 7.4矯正行動通知單(附件5)見ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八.實施：本程序經呈總經理核準后實施，修改時亦同。 附件二 稽核核檢查清單 受審核部門： 審核日期： 頁次： / 審核項目： □ ISO 9001 □ ISO 14001 □ 其它 |系統(tǒng)|相關文件 |審核內容或問題 |審核結果 |觀察/建議項目|編號 | |要求| | | | | | | | | |符合 |不符合|不適用| | | | | | | | | | | | 稽核員： 受審核部門主管： 附件三 內部稽核程序 |總經理 |管理代表 |審核小組 |被審核單位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 附件四 內部稽核核報告 頁次: |受稽核單位 | |單位負責人 | |稽核日期 | 年 月 日| |稽核范圍 | | | | |稽 核 項 目 |與ISO文件對應條款 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |審| | |核| | |概| | |況| | |與| | |結| | |論| | |管理代表 |稽核組長 |稽核人員 |備 注 | | | | |受稽核單位如對本稽| | | | |核內容及結論有異議| | | | |,請于三天內提出說 | | | | |明送至經理室轉送小| | | | |組審查復核 | O-EP-06-03-A ----------------------- 相關部門^絳屑m正行"印?發(fā)出不合格?^蟾?swTn 制?f炔縊徍擻<"澟懦?O徍俗??^絳謝?作成f炔縊徍薧蟾??跟催結案 不合格?^蟾?z認 f炔炕薚z?.?核準f炔縊徍擻<"澟懦?年度O徍斯ぷ饔<"?M定 f炔縊徍薧蟾婧俗?年度O徍斯ぷ饔<"澓俗?方醻 目~?政策
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