控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約
控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約 　　序 言本公約締約國，意識(shí)到危險(xiǎn)廢物和其他廢物及其越境轉(zhuǎn)移對(duì)人類和環(huán)境可能造成的損 害，銘記著危險(xiǎn)廢物和其他廢物的產(chǎn)生、其復(fù)雜性和越境轉(zhuǎn)移的增長對(duì)人類健康和環(huán)境 所造成的威脅日趨嚴(yán)重，又銘記著保護(hù)人類健康和環(huán)境免受這類廢物的危害的最有效方 法是把其產(chǎn)生的數(shù)量和（或）潛在危害程度減至最低限度，深信各國應(yīng)采取必要措施， 以保證危險(xiǎn)廢物和其他廢物的管理包括其越境轉(zhuǎn)移和處置符合保護(hù)人類健康和環(huán)境的目 的，不論處置場所位于何處，注意到各國應(yīng)確保產(chǎn)生者必須以符合環(huán)境保護(hù)的方式在危 險(xiǎn)廢物和其他廢物的運(yùn)輸和處置方面履行義務(wù)，不論處置場所位于何處，充分確認(rèn)任何 國家皆享有禁止來自外國的危險(xiǎn)廢物和其他廢物進(jìn)入其領(lǐng)土或在其領(lǐng)土內(nèi)處置的主權(quán)權(quán) 利，又確認(rèn)人們?nèi)找媾瓮刮ｋU(xiǎn)廢物的越境轉(zhuǎn)移及其在其他國家特別是在發(fā)展中國家 的處置，深信危險(xiǎn)廢物和其他廢物應(yīng)盡量在符合對(duì)環(huán)境無害的有效管理下，在廢物產(chǎn)生 國的國境內(nèi)處置，又意識(shí)到這類廢物從產(chǎn)生國到任何其他國家的越境轉(zhuǎn)移應(yīng)僅在進(jìn)行此 種轉(zhuǎn)移不致危害人類健康和環(huán)境并遵照本公約各項(xiàng)規(guī)定的情況下才予以許可，認(rèn)為加強(qiáng) 對(duì)危險(xiǎn)廢物和其他廢物越境轉(zhuǎn)移的控制將起到鼓勵(lì)其無害于環(huán)境的處置和減少其越境轉(zhuǎn) 移量的作用，深信各國應(yīng)采取措施，適當(dāng)交流有關(guān)危險(xiǎn)廢物和其他廢物來往于那些國家 的越境轉(zhuǎn)移的資料并控制此種轉(zhuǎn)移，注意到一些國際和區(qū)域協(xié)定已處理了危險(xiǎn)貨物過境 方面保護(hù)和維護(hù)環(huán)境的問題，考慮到《聯(lián)合國人類環(huán)境會(huì)議宣言》（１９７２年，斯德哥 爾摩）和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（環(huán)境署）理事會(huì)１９８７年６月１７日第１４／３０號(hào)決 定通過的《關(guān)于危險(xiǎn)廢物環(huán)境無害管理的開羅準(zhǔn)則和原則》、聯(lián)合國危險(xiǎn)物品運(yùn)輸問題專 家委員會(huì)的建議（于１９５７年擬定后，每兩年訂正一次）、在聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)通過的有 關(guān)建議、宣言、文書和條例以及其他國際和區(qū)域組織內(nèi)部所做的工作和研究，銘記著聯(lián) 合國大會(huì)第三十七屆（１９８２年）會(huì)議所通過的《世界大自然憲章》的精神、原則、目 標(biāo)和任務(wù)乃是保護(hù)人類環(huán)境和養(yǎng)護(hù)自然資源方面的道德準(zhǔn)則，申明各國有責(zé)任履行其保 護(hù)人類健康和維護(hù)環(huán)境的國際義務(wù)并按照國際法承擔(dān)責(zé)任，確認(rèn)在一旦發(fā)生對(duì)本公約或 其任何議定書條款的重大違反事件時(shí)，則應(yīng)適用有關(guān)的國際條約法的規(guī)定，意識(shí)到必須 繼續(xù)發(fā)展和實(shí)施無害于環(huán)境的低廢技術(shù)、再循環(huán)方法、良好的管理制度，以便盡量減少 危險(xiǎn)廢物和其他廢物的產(chǎn)生，又意識(shí)到國際上日益關(guān)注嚴(yán)格控制危險(xiǎn)廢物和其他廢物越 境轉(zhuǎn)移的必要性，以及必須盡量把這類轉(zhuǎn)移減少到最低限度，對(duì)危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移中存 在的非法運(yùn)輸問題表示關(guān)切，并考慮到發(fā)展中國家管理危險(xiǎn)廢物和其他廢物的能力有限 ，并確認(rèn)有必要按照開羅準(zhǔn)則和環(huán)境署理事會(huì)關(guān)于促進(jìn)環(huán)境保護(hù)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓的第１４／ １６號(hào)決定的精神，促進(jìn)特別向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)，以便對(duì)于本國產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物和 其他廢物進(jìn)行無害管理，并確認(rèn)應(yīng)該按照有關(guān)的國際公約和建議從事危險(xiǎn)廢物和其他廢 物的運(yùn)輸，并深信危險(xiǎn)廢物和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移應(yīng)僅僅在此種廢物的運(yùn)輸和最后處置 對(duì)環(huán)境無害的情況下才給予許可，決心采取嚴(yán)格的控制措施來保護(hù)人類健康和環(huán)境，使 其免受危險(xiǎn)廢物和其他廢物的產(chǎn)生和管理可能造成的不利影響，茲協(xié)議如下： 　　第一條 本公約的范圍１．為本公約的目的，越境轉(zhuǎn)移所涉下列廢物即為“危險(xiǎn)廢物”：（ａ）屬 于附件一所載任何類別的廢物，除非它們不具備附件三所列的任何特性；（ｂ）任一出 口、進(jìn)口或過境締約國的國內(nèi)立法確定為或視為危險(xiǎn)廢物的不包括在（ａ）項(xiàng)內(nèi)的廢物 。２．為本公約的目的，越境轉(zhuǎn)移所涉載于附件二的任何類別的廢物即為“其他廢物”。 ３．由于具有放射性而應(yīng)由專門適用于放射性物質(zhì)的國際管制制度包括國際文書管轄的 廢物不屬于本公約的范圍。４．由船舶正常作業(yè)產(chǎn)生的廢物，其排放已由其他國際文書 作出規(guī)定者，不屬于本公約的范圍。 　　第二條 定 義為本公約的目的：１．“廢物”是指處置的或打算予以處置的或按照國家法律規(guī)定必須 加以處置的物質(zhì)或物品；２．“管理”是指對(duì)危險(xiǎn)廢物或其他廢物的收集、運(yùn)輸和處置， 包括對(duì)處置場所的事后處理；３．“越境轉(zhuǎn)移”是指危險(xiǎn)廢物或其他廢物從一國的國家管 轄地區(qū)移至或通過另一國的國家管轄地區(qū)的任何轉(zhuǎn)移，或移至或通過不是任何國家的國 家管轄地區(qū)的任何轉(zhuǎn)移，但該轉(zhuǎn)移須涉及至少兩個(gè)國家；４．“處置”是指本公約附件四 所規(guī)定的任何作業(yè)；５．“核準(zhǔn)的場地或設(shè)施”是指經(jīng)該場地或設(shè)施所在國的有關(guān)當(dāng)局授 權(quán)或批準(zhǔn)從事危險(xiǎn)廢物或其他廢物處置作業(yè)的場地或設(shè)施；６．“主管當(dāng)局”是指由一締 約國指定在該國認(rèn)為適當(dāng)?shù)牡乩矸秶鷥?nèi)負(fù)責(zé)接收第六條所規(guī)定關(guān)于危險(xiǎn)廢物或其他廢物 越境轉(zhuǎn)移的通知及任何有關(guān)資料并負(fù)責(zé)對(duì)此類通知作出答復(fù)的一個(gè)政府當(dāng)局；７．“聯(lián)絡(luò) 點(diǎn)”是指第五條所指一締約國內(nèi)負(fù)責(zé)接收和提交第１３和第１５條所規(guī)定的資料的一個(gè)實(shí) 體；８．“危險(xiǎn)廢物或其他廢物的環(huán)境無害管理”是指采取一切可行步驟，確保危險(xiǎn)廢物 或其他廢物的管理方式將能保護(hù)人類健康和環(huán)境，使其免受這類廢物可能產(chǎn)生的不利后 果；９．“在一國國家管轄下的區(qū)域”是指任何陸地、海洋或空間區(qū)域，在該區(qū)域范圍內(nèi) 一國按照國際法就人類健康或環(huán)境的保護(hù)方面履行行政和管理上的責(zé)任；１０．“出口國 ”是指危險(xiǎn)廢物或其他廢物越境轉(zhuǎn)移起始或預(yù)定起始的締約國；１１．“進(jìn)口國”是指作為 危險(xiǎn)廢物或其他廢物進(jìn)行或預(yù)定進(jìn)行越境轉(zhuǎn)移的目的地的締約國，以便在該國進(jìn)行處置 ，或裝運(yùn)到不屬于任何國家管轄的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行處置；１２．“過境國”是指危險(xiǎn)廢物或其 他廢物轉(zhuǎn)移中通過或計(jì)劃通過的除出口國或進(jìn)口國之外的任何國家；１３．“有關(guān)國家” 是指出口締約國或進(jìn)口締約國，或不論是否締約國的任何過境國；１４．“人”是指任何 自然人或法人；１５．“出口者”是指安排危險(xiǎn)廢物或其他廢物的出口、在出口國管轄下 的任何人；１６．“進(jìn)口者”是指安排危險(xiǎn)廢物或其他廢物的進(jìn)口、在進(jìn)口國管轄下的任 何人；１７．“承運(yùn)人”是指從事危險(xiǎn)廢物或其他廢物運(yùn)輸?shù)娜魏稳?；１８．“產(chǎn)生者”是 指其活動(dòng)產(chǎn)生了危險(xiǎn)廢物或其他廢物的任何人，或者，如果不知此人為何人，則指擁有 和（或）控制著那些廢物的人；１９．“處置者”是指作為危險(xiǎn)廢物或其他廢物裝運(yùn)的收 貨人并從事該廢物處置作業(yè)的任何人；２０．“政治和（或）經(jīng)濟(jì)一體化組織”是指由一 些主權(quán)國家組成的組織，它得到其成員國授權(quán)處理與本公約有關(guān)的事項(xiàng)，并經(jīng)按照其內(nèi) 部程序正式授權(quán)簽署、批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或加入本公約；２１．“非法運(yùn)輸” 是指第九條所指的對(duì)危險(xiǎn)廢物或其他廢物的任何越境轉(zhuǎn)移。 　　第三條 國家對(duì)危險(xiǎn)廢物的定義１．每一締約國在成為本公約締約國的６個(gè)月內(nèi)，應(yīng)將附件一和 附件二所列之外的、但其國家立法視為或確定為危險(xiǎn)廢物的廢物名單連同有關(guān)適用于這 類廢物的越境轉(zhuǎn)移程序的任何規(guī)定通知本公約秘書處。２．每一締約國應(yīng)隨后將它依據(jù) 第１款提供的資料的任何重大變更情況通知秘書處。３．秘書處應(yīng)立即將它依據(jù)第１和 第２款收到的資料通知所有締約國。４．各締約國應(yīng)負(fù)責(zé)將秘書處遞送的第３款之下的 資料提供給本國的出口者。 　　第四條 一般義務(wù)１．（ａ）各締約國行使其權(quán)利禁止危險(xiǎn)廢物或其他廢物進(jìn)口處置時(shí)，應(yīng)按照 第１３條的規(guī)定將其決定通知其他締約國。（ｂ）各締約國在接獲按照以上（ａ）項(xiàng)發(fā) 出的通知后，應(yīng)禁止或不許可向禁止這類廢物進(jìn)口的締約國出口危險(xiǎn)廢物和其他廢物。 （ｃ）對(duì)于尚未禁止進(jìn)口危險(xiǎn)廢物和其他廢物的進(jìn)口國，在該進(jìn)口國未以書面同意某一 進(jìn)口時(shí)，各締約國應(yīng)禁止或不許可此類廢物的出口。２．各締約國應(yīng)采取適當(dāng)措施：（ ａ）考慮到社會(huì)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面，保證將其國內(nèi)產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物和其他廢物減至最低 限度；（ｂ）保證提供充分的處置設(shè)施用以從事危險(xiǎn)廢物和其他廢物的環(huán)境無害管理， 不論處置場所位于何處，在可能范圍內(nèi)，這些設(shè)施應(yīng)設(shè)在本國領(lǐng)土內(nèi)；（ｃ）保證在其 領(lǐng)土內(nèi)參與危險(xiǎn)廢物和其他廢物管理的人員視需要采取步驟，防止在這類管理工作中產(chǎn) 生危險(xiǎn)廢物和其他廢物的污染，并在產(chǎn)生這類污染時(shí)，盡量減少其對(duì)人類健康和環(huán)境的 影響；（ｄ）保證在符合危險(xiǎn)廢物和其他廢物的環(huán)境無害和有效管理下，把這類廢物越 境轉(zhuǎn)移減至最低限度，進(jìn)行此類轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)保護(hù)環(huán)境和人類健康，免受此類轉(zhuǎn)移可能產(chǎn) 生的不利影響；（ｅ）禁止向?qū)儆谝唤?jīng)濟(jì)和（或）政治一體化組織而且在法律上完全禁 止危險(xiǎn)廢物或其他廢物進(jìn)口的某一締約國或一組締約國，特別是發(fā)展中國家，出口此類 廢物，或者，如果有理由相信此類廢物不會(huì)按照締約國第一次會(huì)議決定的標(biāo)準(zhǔn)以環(huán)境無 害方式加以管理時(shí)，也禁止向上述國家進(jìn)行此種出口；（ｆ）規(guī)定向有關(guān)國家提供附件 五—Ａ所要求的關(guān)于擬議的危險(xiǎn)廢物和其他廢物越境轉(zhuǎn)移的資料，詳細(xì)說明擬議的轉(zhuǎn)移對(duì) 人類健康和環(huán)境的影響；（ｇ）如果有理由相信危險(xiǎn)廢物和其他廢物將不會(huì)以對(duì)環(huán)境無 害的方式加以管理時(shí)，防止此類廢物的進(jìn)口；（ｈ）直接地并通過秘書處同其他締約國 和其他有關(guān)組織合作從事各項(xiàng)活動(dòng)，包括傳播關(guān)于危險(xiǎn)廢物和其他廢物越境轉(zhuǎn)移的資料 ，以期改善對(duì)這類廢物的環(huán)境無害管理并防止非法運(yùn)輸。３．各締約國認(rèn)為危險(xiǎn)廢物或 其他廢物的非法運(yùn)輸為犯罪行為。４．各締約國應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆?、行政和其他措施?以期實(shí)施本公約的各項(xiàng)規(guī)定，包括采取措施以防止和懲辦違反本公約的行為。５．締約 國應(yīng)不許可將危險(xiǎn)廢物或其他廢物從其領(lǐng)土出口到非締約國，亦不許可從一非締約國進(jìn) 口到其領(lǐng)土。６．各締約國協(xié)議不許可將危險(xiǎn)廢物或其他廢物出口到南緯６０°以南的區(qū) 域處置，不論此類廢物是否涉及越境轉(zhuǎn)移。７．此外，各締約國還應(yīng)：（ａ）禁止在其 國家管轄下所有的人從事危險(xiǎn)廢物或其他廢物的運(yùn)輸或處置工作，但得到授權(quán)或許可從 事這類工作的人不在此限；（ｂ）規(guī)定涉及越境轉(zhuǎn)移的危險(xiǎn)廢物和其他廢物須按照有關(guān) 包裝、標(biāo)簽和運(yùn)輸方面普遍接受和承認(rèn)的國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行包裝、標(biāo)簽和運(yùn)輸，并應(yīng) 適當(dāng)計(jì)及國際上公認(rèn)的有關(guān)慣例；（ｃ）規(guī)定在危險(xiǎn)廢物和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移中，從 越境轉(zhuǎn)移起點(diǎn)至處置地點(diǎn)皆須隨附一份轉(zhuǎn)移文件。８．每一締約國應(yīng)規(guī)定，擬出口的危 險(xiǎn)廢物或其他廢物必須以對(duì)環(huán)境無害的方式在進(jìn)口國或他處處理。公約所涉廢物的環(huán)境 無害管理技術(shù)準(zhǔn)則應(yīng)由締約國在其第一次會(huì)議上決定。９．各締約國應(yīng)采取適當(dāng)措施， 以確保危險(xiǎn)廢物和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移僅在下列情況下才予以許可：（ａ）出口國沒有 技術(shù)能力和必要的設(shè)施、設(shè)備能力或適當(dāng)?shù)奶幹脠鏊詿o害于環(huán)境而且有效的方式處置 有關(guān)廢物；（ｂ）進(jìn)口國需要有關(guān)廢物作為再循環(huán)或回收工業(yè)的原材料；（ｃ）有關(guān)的 越境轉(zhuǎn)移符合由締約國決定的其他標(biāo)準(zhǔn)，但這些標(biāo)準(zhǔn)不得背離本公約的目標(biāo)。１０．產(chǎn) 生危險(xiǎn)廢物的國家遵照本公約以環(huán)境無害方式管理此種廢物的義務(wù)不得在任何情況下轉(zhuǎn) 移到進(jìn)口國或過境國。１１．本公約不妨礙一締約國為了更好地保護(hù)人類健康和環(huán)境而 實(shí)施與本公約條款一致并符合國際法規(guī)則的其他規(guī)定。１２．本公約的任何規(guī)定不應(yīng)在 任何方面影響按照國際法確定的各國對(duì)其領(lǐng)海的主權(quán)，以及按照國際法各國對(duì)其專屬經(jīng) 濟(jì)區(qū)及其大陸架擁有的主權(quán)和管轄權(quán)，以及按照國際法規(guī)定并在各有關(guān)國際文書上反映 的所有國家的船只和飛機(jī)所享有的航行權(quán)和自由。１３．各締約國應(yīng)承擔(dān)定期審查是否 可能把輸往其他國家尤其是發(fā)展中國家的危險(xiǎn)廢物和其他廢物的數(shù)量和（或）污染潛力 減低。 　　第五條 指定主管當(dāng)局和聯(lián)絡(luò)點(diǎn)各締約國應(yīng)為促進(jìn)本公約的實(shí)施：１．指定或設(shè)立一個(gè)或一個(gè)以 上主管當(dāng)局以及一個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。過境國則應(yīng)指定一個(gè)主管當(dāng)局接受通知書。２．在本公約 對(duì)本國生效后３個(gè)月內(nèi)通知本公約秘書處，說明本國已指定哪些機(jī)構(gòu)作為本國的聯(lián)絡(luò)點(diǎn) 和主管當(dāng)局。３．在作出變動(dòng)決定的１個(gè)月內(nèi)，將其有關(guān)根據(jù)以上第２款所指定機(jī)構(gòu)的 任何變動(dòng)通知本公約秘書處。 　　第六條 締約國之間的越境轉(zhuǎn)移１．出口國應(yīng)將危險(xiǎn)廢物或其他廢物任何擬議的越境轉(zhuǎn)移書面通 知或要求產(chǎn)生者或出口者通過出口國主管當(dāng)局的渠道以書面通知有關(guān)國家的主管當(dāng)局。 該通知書應(yīng)以進(jìn)口國可接受的一種語文載列附件五—Ａ所規(guī)定的聲明和資料。僅需向每個(gè) 有關(guān)國家發(fā)送一份通知書。２．進(jìn)口國應(yīng)以書面答復(fù)通知者，表示無條件或有條件同意 轉(zhuǎn)移、不允許轉(zhuǎn)移、或要求進(jìn)一步資料。進(jìn)口國最后答復(fù)的副本應(yīng)送交有關(guān)締約國...
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