證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
綜合能力考核表詳細(xì)內(nèi)容
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。
第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指:
(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;
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