ISO 37001 反賄賂管理體系-使用指南要求

培訓(xùn)時(shí)間/地點(diǎn)：2024年9月24~25日（星期二 ~ 星期三）/上 海

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：￥3500/人

含授課費(fèi)、證書費(fèi)、資料費(fèi)、午餐費(fèi)、茶點(diǎn)費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、稅費(fèi)

不包含學(xué)員往返培訓(xùn)場(chǎng)地的交通費(fèi)用、住宿費(fèi)用、早餐及晚餐

課程背景：

企業(yè)及其員工行使商業(yè)賄賂以獲得市場(chǎng)機(jī)會(huì)為各國(guó)法律法規(guī)所禁止，嚴(yán)重情節(jié)要承擔(dān)刑事責(zé)任。賄賂破壞了公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，破壞企業(yè)良好治理，從而引發(fā)道德和社會(huì)問題。為幫助組織有效預(yù)防商業(yè)賄賂行為，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于 2016年10月15日發(fā)布了 ISO 37001《反賄賂管理體系-要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)明確了建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)反賄賂管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標(biāo)：

一、熟練應(yīng)用ISO37001：2016反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立符合ISO37001要求的管理體系；

二、幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。

參訓(xùn)對(duì)象：

董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員、首席反賄賂官、部門主管、項(xiàng)目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財(cái)務(wù)、審計(jì)。

授課形式：

知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：

第一部分：ISO37001標(biāo)準(zhǔn)

案例分析和討論（I）：商業(yè)賄賂導(dǎo)致企業(yè)聲譽(yù)受損

一、ISO37001標(biāo)準(zhǔn)的背景和意義

二、ISO37001屬性、目的、內(nèi)容和用途

三、ISO37001標(biāo)準(zhǔn)和其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（如ISO37301、ISO9001）

四、ISO37001適用范圍

五、術(shù)語和定義

1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機(jī)構(gòu)、反賄賂職能團(tuán)隊(duì)

2、績(jī)效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、方針、績(jī)效、利益沖突、盡職調(diào)查

3、人員有關(guān)術(shù)語和定義：?jiǎn)T工、合作伙伴、公職人員、第三方

4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計(jì)劃

六、反賄賂管理原則

七、ISO37001反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語和定義

4.組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

6.策劃

7.支持

8.運(yùn)行

9.績(jī)效評(píng)價(jià)

10.改進(jìn)

附錄A 使用指南

八、ISO37001反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

4.組織環(huán)境

理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定反賄賂管理體系的范圍；反賄賂管理體系；反賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

案例分析和討論（II）：反賄賂管理適應(yīng)組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；反賄賂方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。

6.策劃

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施；反賄賂目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃。

7.支持

資源；能力；意識(shí)和培訓(xùn)；溝通；文件化信息。

8.運(yùn)行

運(yùn)行的策劃和控制；盡職調(diào)查；財(cái)務(wù)控制；非財(cái)務(wù)控制；相關(guān)方實(shí)施發(fā)賄賂控制措施；反賄賂承諾；禮物、招待、捐贈(zèng)和類似好處；反賄賂控制措施不足的管理；提出疑慮；賄賂調(diào)查和處理。

案例分析和討論（III）：建立反賄賂管理過程

9.績(jī)效評(píng)價(jià)

監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核；管理評(píng)審（最高管理者、治理機(jī)構(gòu)）、職能部門評(píng)審。

10.改進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)；不符合與糾正

第二部分：反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估及救濟(jì)

1.反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估方法

2.反賄賂風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和實(shí)施

3.重點(diǎn)領(lǐng)域的反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估

1)采購(gòu)階段

2)銷售階段

3)公共關(guān)系

4)投融資體系

5)企業(yè)用工

4.違規(guī)處罰或救濟(jì)

1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）

2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）

3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）

4)刑事反賄賂不起訴（員工和管理者違規(guī)）

第三部分：內(nèi)部審核程序和實(shí)施

1.審核原則和程序

2.審核要點(diǎn)及注意事項(xiàng)

3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)劃和檢查表的編寫

案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會(huì)議與注意事項(xiàng)
5.現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告與末次會(huì)議

案例分析和討論（V）：編寫違規(guī)報(bào)告

6.審核報(bào)告編寫與驗(yàn)證

第四部分：反賄賂管理體系的建立和實(shí)施

1.反賄賂管理體系建立策略和步驟

2.反賄賂管理與合規(guī)管理等一體化實(shí)施

3.反賄賂管理體系內(nèi)審和認(rèn)證審核

案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習(xí)

講師介紹：李老師

綜合資質(zhì)：

中級(jí)注冊(cè)安全工程師（化工安全） 

國(guó)家專職執(zhí)業(yè)律師

精通英語和德語

工作經(jīng)驗(yàn)綜述：

自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項(xiàng)目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國(guó)企】、瓦克化學(xué)（中國(guó)）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國(guó)）有限公司【美企】。

EHS優(yōu)勢(shì)：

15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)；

在多家外資企業(yè)，作為中國(guó)區(qū)EHS經(jīng)理，管理全國(guó)和亞太EHS工作，并獲得40多個(gè)投資項(xiàng)目的有關(guān)EHS許可；

代表第三方公司和客戶對(duì)80+家國(guó)際知名公司及其各地子公司進(jìn)行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；

精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。 

典型客戶：

上汽通用汽車有限公司

上汽大眾汽車有限公司

上海汽車集團(tuán)股份有限公司

上海杉杉科技有限公司

中國(guó)石化上海石油化工股份有限公司

亨斯邁聚氨酯（中國(guó)）有限公司

歐萊雅（中國(guó)）有限公司

上海交大昂立股份有限公司

上海核工業(yè)工程研究設(shè)計(jì)有限公司/國(guó)家核電技術(shù)有限公司

福陸（中國(guó)）工程建設(shè)有限公司

東洋工程（上海）有限公司

上海北芳儲(chǔ)運(yùn)集團(tuán)有限公司

能率（中國(guó)）投資有限公司

斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司

上海百洛達(dá)金屬有限公司

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