林承鐸 老師
- 所在地區(qū)： 江蘇 蘇州
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長領(lǐng)域：通用管理 民法典 風(fēng)控 合規(guī) 不良資產(chǎn) 金融風(fēng)險
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林承鐸老師的內(nèi)訓(xùn)課程
《銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》培訓(xùn)大綱（1） 電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢分析（2） 典型詐騙案例解析1) ? 電話及短信詐騙：? ?身份冒充系列案例? ?偽裝電話號碼案例:偽基站、改號軟件、復(fù)制SIM卡的流程及原理。? ?快速騙取短信驗證碼2) ? 網(wǎng)絡(luò)詐騙：? ?網(wǎng)絡(luò)釣魚案例? ?惡意程序——短信攔截馬? ?iPhone 遠(yuǎn)程鎖定勒索案例? ?比特幣勒索? ?利用社交工具詐騙的各種案例（3）結(jié)合經(jīng)典案例揭露網(wǎng)絡(luò)詐騙的典型手段。（4）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的輔助手段? ?利用信息泄露? ?利用流程漏洞——銀行賬戶與理財賬戶轉(zhuǎn)賬漏洞案例? ?條碼支付詐騙（5）高科技詐騙及近乎完美的詐騙案例? ?利用音頻、視頻技術(shù)破解遠(yuǎn)程
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《證券法》培訓(xùn)大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機(jī)構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實務(wù)影響分析1、對保薦業(yè)務(wù)的影響2、對并購業(yè)務(wù)的影響3、對新三板業(yè)務(wù)的影響4、對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的影響5、對債券業(yè)務(wù)的影響...
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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析 上午第一部分 新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險管理趨勢 一、新經(jīng)濟(jì)情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法 (二)一些國家和地區(qū)及國際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的深化落實 二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分 新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗借鑒 一、風(fēng)險為導(dǎo)向、完善內(nèi)控制度和系統(tǒng)建設(shè) 二、國際反洗錢監(jiān)管制度變化與統(tǒng)一高效的洗錢風(fēng)險管理體系 三
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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分 當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析第二部分 反洗錢管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險案例分享一、反洗錢風(fēng)險識別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告二、客戶洗錢風(fēng)險等級管理(一)客戶洗錢風(fēng)險等級劃分 (二)開展客戶風(fēng)險等級劃的原則(三)客戶洗錢風(fēng)險劃分的3個等級(四)劃分客戶風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素第三部分 商業(yè)銀行合規(guī)管理新趨勢
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《銀行卡法律風(fēng)險管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴(kuò)張和競爭的日趨激烈，全國各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會對當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行了專門調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會先后發(fā)布了授信盡職、外部營銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險提示，各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步建立健全內(nèi)控機(jī)制，根據(jù)銀行卡種的屬性、業(yè)務(wù)種類及其風(fēng)險特點制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作程序。銀行卡發(fā)卡銀行應(yīng)從各類風(fēng)險事件中吸取教訓(xùn)，建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)控制度的落實，把銀行卡業(yè)務(wù)的審計工作納入到銀行內(nèi)部審計工作的整體計劃中，結(jié)合案件專項治理工作
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《銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中的審核與合規(guī)》培訓(xùn)大綱一、銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)組織架構(gòu)與工作制度體系模式1、銀行的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作委員會機(jī)制模式2、合規(guī)、審計稽核、人力資源的協(xié)作模式3、政策解讀：《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作管理辦法》、4、政策解讀：《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)行為準(zhǔn)則》5、政策解讀：《投訴處理管理辦法》二、銀行金融宣傳的合規(guī)要求與審核要點1、金融營銷宣傳的正確理解2、金融營銷宣傳需具備資質(zhì)或受托于具備資質(zhì)主體3、非法或超范圍開展金融營銷宣傳的責(zé)任與風(fēng)險4、以欺詐或引人誤解的方式對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行營銷宣傳活動的責(zé)任與風(fēng)險5、以損害公平競爭的方式開展金融營銷宣傳活動的責(zé)任與風(fēng)險6、利用政府公信力進(jìn)行金融營銷宣傳