電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)課程大綱   11.06

《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內(nèi)容：第一部分合規(guī)與風(fēng)險管理概述（一）合規(guī)與風(fēng)險管理相關(guān)概念的理解（二）合規(guī)與風(fēng)險管理的源起與現(xiàn)狀（三）合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險、操作風(fēng)險第二部分合規(guī)與風(fēng)險管理的分類（一）合規(guī)治理與全面風(fēng)險管理（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制（三）合規(guī)治理與公司治理（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計第三部分合規(guī)與風(fēng)險治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系（一）董事會和管理

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資本市場監(jiān)管法規(guī)解讀   11.06

《資本市場監(jiān)管法規(guī)解讀》課程培訓(xùn)大綱課程內(nèi)容：第一部分公司法與董監(jiān)事履職一、公司內(nèi)部治理方法與框架1、決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的執(zhí)行2、三會一總的架構(gòu)理解二、股東大會（股東會）（國有企業(yè)也需要參考）1、公司股東大會的基本界定2、股東大會權(quán)威性的表現(xiàn)3、股東大會的職權(quán)4、股東大會的運作機(jī)制三、董事會1、董事會的價值功能2、董事會與股東大會的關(guān)系3、董事會的組成4

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銀行新員工職業(yè)道德及警示教育   11.06

《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓(xùn)大綱主講：中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科林承鐸副教授前言：銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓(xùn)是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求，使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線，使他們明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn)，并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等，從而幫助他們順利地適應(yīng)銀

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銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理   11.06

《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》主講：林承鐸課程大綱：一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項目立項后加入工作小組實施盡職調(diào)查2、擬訂計劃3、盡職調(diào)查報告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實事求是原則3、事必

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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制   11.06

銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制本專題將結(jié)合信貸實務(wù)，講解法律風(fēng)險的形式、來源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施，商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見法律問題和風(fēng)險客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識講解（一）借款合同法律關(guān)系分析（二）主要擔(dān)保方式法律知識：保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金（三）與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識（四）與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識貸款主體的法律

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銀行業(yè)法治建設(shè)——以黨的十八屆四中全會精神為契機(jī)   11.06

《銀行業(yè)法治建設(shè)—以黨的十八屆四中全會精神為契機(jī)》課程培訓(xùn)大綱主講：中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科林承鐸副教授前言：2015年既是全面深化改革的關(guān)鍵之年，也是全面落實依法治國的開局之年。中國銀監(jiān)會遵照黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法治國的一系列部署，提出今后銀行業(yè)法治建設(shè)的思路和方向，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營提出了明確具體的、更為嚴(yán)格的要求。銀行業(yè)的法治建設(shè)

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銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙   11.06

《銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》培訓(xùn)大綱（1）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢分析（2）典型詐騙案例解析1)?電話及短信詐騙：??身份冒充系列案例??偽裝電話號碼案例:偽基站、改號軟件、復(fù)制SIM卡的流程及原理。??快速騙取短信驗證碼2)?網(wǎng)絡(luò)詐騙：??網(wǎng)絡(luò)釣魚案例??惡意程序——短信攔截馬??iPhone遠(yuǎn)程鎖定勒索案例??比特幣勒索??利用社交工具詐騙的各種案例（3）結(jié)合經(jīng)典案

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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析   11.06

銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險管理趨勢一、新經(jīng)濟(jì)情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的深化落實二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗借鑒一、風(fēng)

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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升   11.06

銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析第二部分反洗錢管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險案例分享一、反洗錢風(fēng)險識別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大

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銀行卡法律風(fēng)險管理   11.06

《銀行卡法律風(fēng)險管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴(kuò)張和競爭的日趨激烈，全國各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會對當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行了專門調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會先后發(fā)布了授信盡職、外部營銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險提示，各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步建立健全內(nèi)控機(jī)制

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