城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究
城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究 Indicator System of Strategic Environmental Assessment on Plans for Urban Developing Area 環(huán)境學(xué)院資源環(huán)境與城鄉(xiāng)規(guī)劃管理專業(yè)00級(jí)本科生 王丹 Undergraduate Student of College of Environmental Sciences Peking University WangDan 摘 要 規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)是戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)理論在區(qū)域發(fā)展規(guī)劃層次的應(yīng)用，相關(guān)的理論方法 和應(yīng)用研究尚處于起步階段。在區(qū)域規(guī)劃SEA的過程中，亟需建立一套合理的指標(biāo)體系對(duì) 規(guī)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。本研究以戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的研究歷史和現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，根據(jù)SEA的工作 流程和特點(diǎn)、指標(biāo)體系建立的基本原則以及城市新經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的區(qū)域特征，運(yùn)用系統(tǒng)分 析、理論分析、頻度統(tǒng)計(jì)、專家咨詢和相關(guān)性分析等多種方法來篩選指標(biāo)。建立的指標(biāo) 體系具有可操作性、政策相關(guān)性、綜合性及定量性等特點(diǎn)。本研究的案例部分以沈陽渾 南新區(qū)為例，利用指標(biāo)體系對(duì)新區(qū)規(guī)劃的三種發(fā)展情景進(jìn)行了評(píng)價(jià)，確定了優(yōu)化的社會(huì) —經(jīng)濟(jì)—環(huán)境協(xié)調(diào)型發(fā)展規(guī)劃。 關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià) 指標(biāo)體系 城市新區(qū) 系統(tǒng)分析 相關(guān)性分析 Abstract Strategic Environmental Assessment (SEA) of regional plans is one category of SEA and the related researches are carried out primarily. In the SEA, it is urgent to develop a set of indicators to analyze and assess the plans. In this paper, the historical and current researches on SEA are synthesized，especially on its work process and the features of urban developing area. A lot of methods are applied to select the indicators, including the system analysis，theory analysis，frequency statistic，expert consultation，relative analysis etc. The designed indicator system is of scientific，quantitative and applicable. The proposed indicator system is then applied to Hunnan New Zone (HNZ) in Shenyang City, Liaoning Province for assessing its developing plan. Three scenarios for the future development of HNZ are simulated through System Dynamic models. The simulation results are evaluated with the developed indicator system. It is indicated that the scenario focused on the harmonious development of the whole area will be the most appropriate development choice for HNZ. Key word: Strategic Environmental Assessment, indicator system, urban developing area, system analysis, relative analysis 目 錄 1. 前言 1.1 研究背景及目的 1.2 研究內(nèi)容及意義 1.3 研究技術(shù)路線和方法 2. 指標(biāo)體系研究綜述 2.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概述 2.1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的起源與發(fā)展 2.1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的定義及特點(diǎn) 2.1.3 不同性質(zhì)政策的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià) 2.2 指標(biāo)體系概述 2.2.1 指標(biāo)體系相關(guān)概念 2.2.2 SEA指標(biāo)體系建立原則 2.3 國內(nèi)外戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究進(jìn)展 2.3.1 國外SEA指標(biāo)體系研究進(jìn)展 2.3.2 國內(nèi)SEA指標(biāo)體系研究進(jìn)展 2.3.3 構(gòu)建SEA指標(biāo)體系應(yīng)注意的問題 3. 城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架研究 3.1指標(biāo)體系中的系統(tǒng)分析 3.1.1 社會(huì)子系統(tǒng) 3.1.2 經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng) 3.1.3 環(huán)境子系統(tǒng) 3.1.4 各子系統(tǒng)相互關(guān)系 3.2 指標(biāo)體系建立流程 3.3 指標(biāo)體系設(shè)計(jì) 3.3.1 建立原始數(shù)據(jù)庫 3.3.2 相關(guān)性分析 3.4 指標(biāo)體系確定 4. 案例研究－沈陽市渾南新區(qū)規(guī)劃SEA指標(biāo)體系 4.1 研究內(nèi)容及方法 4.2 渾南新區(qū)開發(fā)規(guī)劃方案簡介 4.3 渾南新區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)動(dòng)態(tài)仿真模型 4.4 渾南新區(qū)規(guī)劃的情景分析 4.5 渾南新區(qū)規(guī)劃SEA指標(biāo)計(jì)算 4.5.1 指標(biāo)權(quán)重確定 4.5.2 指標(biāo)的定量化 4.5.3. 綜合指標(biāo)值確定 4.6 發(fā)展情景的SEA評(píng)估及分析 5. 總結(jié)與展望 參考文獻(xiàn) 附表1：城市開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系原始數(shù)據(jù)庫 附表2：城市開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)原始指標(biāo)相關(guān)矩陣 附表3：沈陽市渾南新區(qū)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)動(dòng)態(tài)仿真結(jié)果 第一章 前 言 1.1 研究背景及目的 針對(duì)20世紀(jì)80年代初出現(xiàn)的以大范圍環(huán)境污染和生態(tài)破壞為特點(diǎn)的第二次環(huán)境問題高 潮，環(huán)境影響評(píng)價(jià)的范圍開始由項(xiàng)目層次的環(huán)境評(píng)價(jià)逐步上升和擴(kuò)展到區(qū)域規(guī)劃和政策 層次的環(huán)境評(píng)價(jià)。由此而產(chǎn)生的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)（Strategic Environmental Assessment, 簡稱 SEA），就是對(duì)政策(Policies)，計(jì)劃(Plans)，規(guī)劃(Programs)(簡稱3P)及其替代方案 的環(huán)境影響進(jìn)行系統(tǒng)的和綜合的一種新的評(píng)價(jià)過程[1]。 從20世紀(jì)90年代開始，我國認(rèn)識(shí)到開展SEA的重要性，先后在《國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若 干問題的決定》及《中國21世紀(jì)議程》等文件中提出開展對(duì)重大政策、法規(guī)進(jìn)行環(huán)境影響評(píng) 價(jià)[2]。環(huán)境領(lǐng)域的各專家學(xué)者對(duì)SEA的評(píng)價(jià)理論與方法體系，包括評(píng)價(jià)者、評(píng)價(jià)對(duì)象、 評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)因子、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)方法等六個(gè)要素進(jìn)行了廣泛深入的研究[3]。 本研究主要針對(duì)SEA工作實(shí)施的中心環(huán)節(jié)——戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系進(jìn)行研究。指標(biāo) 體系是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的指標(biāo)組合，它可以表示一個(gè)系統(tǒng)一般的發(fā)展趨勢，通過將多 種指標(biāo)和數(shù)據(jù)的綜合，可以勾畫出對(duì)象系統(tǒng)的發(fā)展變化整體趨勢。用指標(biāo)體系來描寫綜 合目標(biāo)，目的在于尋求一組具有代表意義，同時(shí)又能全面反映對(duì)象系統(tǒng)各方面要求的特 征，通過指標(biāo)組合使人們對(duì)整個(gè)系統(tǒng)有一個(gè)定量或定性的了解。 不同性質(zhì)政策的SEA所運(yùn)用的方法和技術(shù)也相應(yīng)有所差異。本研究主要針對(duì)對(duì)環(huán)境有 直接和間接作用的區(qū)域開發(fā)政策進(jìn)行SEA指標(biāo)體系研究。新經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)是近幾年在我國各 地陸續(xù)涌現(xiàn)的一類具有特殊性質(zhì)的區(qū)域。在一定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行資源開發(fā)利用、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)重建等重大社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不僅會(huì)極大地改變區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，也會(huì)對(duì)區(qū)域生態(tài)環(huán) 境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，對(duì)新經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的開發(fā)規(guī)劃政策進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)區(qū)域 經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)重要前提性工作，它將在充分掌握區(qū)域生態(tài)環(huán)境特征、社會(huì) 經(jīng)濟(jì)狀況和環(huán)境承載力的基礎(chǔ)上，為區(qū)域資源開發(fā)利用方式的選擇、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類型的確 定和工農(nóng)業(yè)合理布局等一系列重大決策提供指導(dǎo)。 1.2 研究內(nèi)容及意義 本研究通過分析SEA的研究歷史和現(xiàn)狀，從其工作流程、特點(diǎn)等方面入手，并且結(jié)合 新經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的區(qū)域特點(diǎn)，采用系統(tǒng)分析的方法，試圖在其評(píng)價(jià)過程中建立一套具有可 操作性，政策相關(guān)性，指標(biāo)高度綜合性及數(shù)值定量性的城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)新區(qū)SEA指標(biāo)體系。 該指標(biāo)體系強(qiáng)調(diào)突出只有對(duì)用戶具有有用性才有實(shí)踐意義的特點(diǎn)，將從不同方面反映出 政策的關(guān)注點(diǎn)和實(shí)施效果，以環(huán)境質(zhì)量的變化趨勢或改善以及資源利用的程度以及社會(huì) 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況來說明政策的作用程度；在數(shù)量上，該套指標(biāo)體系包含說明問題本質(zhì)的 指標(biāo)，且以定量化形式表現(xiàn)出來，將有利于決策者及研究人員對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。 本研究工作是SEA在具體地域上的應(yīng)用點(diǎn)之一，在研究方法和應(yīng)用上對(duì)國內(nèi)推廣戰(zhàn)略 環(huán)境評(píng)價(jià)工作的研究具有一定的借鑒意義，其主要特點(diǎn)包括： 一、通過分析不同性質(zhì)政策的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，并且根據(jù)SEA理論和實(shí)踐的研究現(xiàn)狀以 及我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，本文選取的研究對(duì)象主要針對(duì)直接作用與間接作用兼具并 重的區(qū)域開發(fā)政策，即建立城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。 二、堅(jiān)持緊密結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)和提高可操作性的原則，在建立戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo) 體系過程中，以系統(tǒng)分析的方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分類，指標(biāo)的選取以年鑒統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)， 并采用頻度統(tǒng)計(jì)法、相關(guān)性分析法、理論分析法和專家咨詢法篩選指標(biāo)，以滿足科學(xué)性 和系統(tǒng)全面性原則。 三、本文在通過嚴(yán)密的理論研究得到最終的SEA指標(biāo)體系以后，為體現(xiàn)該指標(biāo)的科學(xué) 性和可操作性，同時(shí)進(jìn)行實(shí)際案例研究。利用沈陽渾南經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)規(guī)劃中的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué) 模型對(duì)渾南開發(fā)區(qū)（2000- 2020年）的三種發(fā)展情景進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真模擬，并利用城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)新區(qū)SEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 對(duì)各種情景的模擬結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，比較優(yōu)劣。通過該指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)較好地反映了三種 情景的發(fā)展趨勢和特點(diǎn)，檢驗(yàn)了指標(biāo)體系的代表性、科學(xué)性、完備性，并且對(duì)該指標(biāo)的 實(shí)際運(yùn)用過程提供操作示范，以及該指標(biāo)體系在今后的運(yùn)用過程的改進(jìn)意見。 1.3 研究技術(shù)路線和方法 圖1 城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究方法框架 根據(jù)指標(biāo)體系建立的思路，SEA指標(biāo)體系的建立過程應(yīng)該包括： 1. SEA指標(biāo)體系建立的目標(biāo)：闡述為什么和怎么做指標(biāo)體系 2. SEA指標(biāo)體系建立的原則 3. 根據(jù)確立的思路建立SEA指標(biāo)體系 4. 各組指標(biāo)的重疊和分析優(yōu)先性排序 5. 指標(biāo)涉及數(shù)據(jù)的來源和可能存在的誤差分析以及不能量化指標(biāo)的說明。 SEA指標(biāo)體系研究的方法在國內(nèi)仍處于研究的初級(jí)階段，國內(nèi)雖然提出了一些可持續(xù) 發(fā)展評(píng)估、生態(tài)城市建設(shè)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）的指標(biāo)體系[4]，但在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇 方面存在一些問題：一方面為追求指標(biāo)的完備性，不斷提出新指標(biāo)，使指標(biāo)的種類增多 、數(shù)目增大、可操作性下降；另一方面由于缺乏科學(xué)有效的定量篩選方法，大都依靠評(píng) 價(jià)者的經(jīng)驗(yàn)，故存在很大的主觀性，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系普遍存在指標(biāo)信息覆蓋不全和指標(biāo)間 信息的重疊，影響了評(píng)價(jià)的科學(xué)性。除此之外，可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)與傳統(tǒng)的項(xiàng) 目環(huán)境影響評(píng)價(jià)不同，后者只對(duì)項(xiàng)目建設(shè)或區(qū)域開發(fā)提出有關(guān)環(huán)境保護(hù)的措施與建議， 而沒有對(duì)環(huán)境要素中某種污染物濃度預(yù)測值所具有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分析、說明，而 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)將環(huán)境問題看作一個(gè)系統(tǒng)，并與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相聯(lián)系。 因此，本文主要為對(duì)指標(biāo)的設(shè)置和篩選方法進(jìn)行研究，建立科學(xué)的、可操作的SEA指 標(biāo)體系。本研究參考了大量國內(nèi)外的各種可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，包括聯(lián)合 國可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)提出的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，世界銀行提出的新國家財(cái)富指標(biāo)，以 及中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心，國家計(jì)委國土開發(fā)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究所，北京大學(xué)，清 華大學(xué)21世紀(jì)發(fā)展研究中心等機(jī)構(gòu)研究成果，此外還參考了國家“九五”期間城市環(huán)境綜 合整治定量考核指標(biāo)體系，分析了世界上30多個(gè)先進(jìn)城市的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的資料。 在對(duì)指標(biāo)的設(shè)置和篩選方法上，克服了以往很多研究缺乏科學(xué)有效的定量篩選方法的 缺陷，采用了相關(guān)性分析（correlation analysis）、系統(tǒng)分析、頻度統(tǒng)計(jì)等方法對(duì)2003年中國統(tǒng)計(jì)年鑒上全國31個(gè)省直轄市的 40余指標(biāo)的年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算各初選指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，建立相關(guān)系數(shù) 矩陣，進(jìn)行相關(guān)性分析，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)選取了獨(dú)立性較強(qiáng)，能反映某一方面問題的合 適指標(biāo)。 根據(jù)以上分析，本研究試圖建立一套具有可操作性，政策相關(guān)性，指標(biāo)高度綜合性及 數(shù)值定量性的SEA指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系強(qiáng)調(diào)突出只有對(duì)用戶具有有用性才有實(shí)踐意義的 特點(diǎn)，將從不同方面反映出政策的關(guān)注點(diǎn)和實(shí)施效果，以環(huán)境質(zhì)量的變化趨勢或改善以 及資源利用的程度以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況來說明政策的作用程度；在數(shù)量上，該套指 標(biāo)體系包含說明問題本質(zhì)的指標(biāo)，且以定量化形式表現(xiàn)出來，將有利于決策者及研究人 員對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。 第二章 指標(biāo)體系研究綜述 2.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概述 2.1.1戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的起源與發(fā)展 20世紀(jì)50年代以來，環(huán)境問題出現(xiàn)了兩次高潮。正是由于環(huán)境問題的出現(xiàn)及其嚴(yán)重危 害性，推動(dòng)了環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)研究的興起和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的確立，促進(jìn)了環(huán)境影 響評(píng)價(jià)事業(yè)的全面發(fā)展[5]。 第一次環(huán)境問題高潮的出現(xiàn)在20世紀(jì)50－60年代。主要是隨著全球工業(yè)化進(jìn)程的加速 ，以工業(yè)發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，以及嚴(yán)重的環(huán)境污染所釀成的震驚世界 的污染公害事件頻頻發(fā)生為代表，使人們認(rèn)識(shí)到在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中不能再走“先污染、 后治理”的老路。必須尋求一種積極的方法和途徑，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)保護(hù)環(huán)境，使經(jīng)濟(jì) 與環(huán)境同步發(fā)展。并借助其他學(xué)科的研究成果預(yù)測和估計(jì)開發(fā)建設(shè)活動(dòng)可能會(huì)給環(huán)境帶 來的影響和危害，有針對(duì)性地提出相應(yīng)的防治措施。在1964年加拿大召開的國際環(huán)境質(zhì) 量評(píng)價(jià)會(huì)議上，學(xué)者們首先提出了“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”的概念。隨后美國于1969年通過立法 建立了環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。這項(xiàng)制度的建立標(biāo)志著環(huán)境保護(hù)工作開始由被動(dòng)治理向積極 防治的轉(zhuǎn)變，是人類在環(huán)境問題認(rèn)識(shí)上一次質(zhì)的飛躍。由于本階段環(huán)境污染及公害事件 的出現(xiàn)主要是局地污染問題，都是由局部和單個(gè)工業(yè)項(xiàng)目的排污所致，所以當(dāng)時(shí)環(huán)境影 響評(píng)價(jià)的重點(diǎn)均放在單個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)上，并形成了以單個(gè)項(xiàng)目為核心的傳統(tǒng)環(huán)境影 響評(píng)價(jià)EIA方法，并被世界各國廣泛采用。迄今為止，世界上已有100多個(gè)國家和...
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