當(dāng)代中國社會階層結(jié)構(gòu)研究報告
當(dāng)代中國社會階層結(jié)構(gòu)研究報告 改革開放的不斷深化和社會經(jīng)濟(jì)的急劇變遷，使中國的社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。 中國社會階層結(jié)構(gòu)已不再是簡單的工人階級、農(nóng)民階級和知識分子階層，中間階層、企 業(yè)家階層和私營企業(yè)主階層正在興起和壯大。以職業(yè)為基礎(chǔ)的新的社會階層分化機(jī)制逐 漸取代過去的以政治、戶口和行政身份為依據(jù)的分化機(jī)制。這些跡象表明，社會經(jīng)濟(jì)變 遷已導(dǎo)致了一種新的社會階層結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，并且，這種結(jié)構(gòu)正在趨于穩(wěn)定。 現(xiàn)代化的社會階層結(jié)構(gòu)雛形已經(jīng)形成 不同的社會發(fā)展階段，有不同的社會階層結(jié)構(gòu)。在中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，農(nóng)民是最大的社 會階層，占總?cè)丝诘慕^對多數(shù)，地主、官僚、手工業(yè)者、小商小販在人數(shù)上只占人口的 很小比例，階層結(jié)構(gòu)相對簡單。在高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制階段，中國對過去的社會階 層結(jié)構(gòu)進(jìn)行了革命性改造，結(jié)果只剩下“兩個階級和一個階層”，即工人階級、農(nóng)民階級 和知識分子階層，其中農(nóng)民階級占絕對多數(shù)（1978年為82%），仍然保留著傳統(tǒng)社會的階 層特征。不論是傳統(tǒng)社會的階層結(jié)構(gòu)，還是計劃經(jīng)濟(jì)體制時代的社會階層結(jié)構(gòu)，都不是 現(xiàn)代化的社會階層結(jié)構(gòu)，都不符合工業(yè)化、城市化和現(xiàn)代化建設(shè)的要求。 從宏觀層面上來看待改革開放二十多年來中國社會的深刻變化，就會發(fā)現(xiàn)，階層結(jié) 構(gòu)的變化是中國社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的最核心內(nèi)容。在這二十多年中，中國經(jīng)歷著從傳 統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型的過程，經(jīng)歷著從計劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主 義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過程，這些轉(zhuǎn)變最直接地體現(xiàn)在中國社會階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化變遷 上。 由于缺乏歷年的追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，我們很難準(zhǔn)確描述中國社會階層結(jié)構(gòu)的詳細(xì)演變過 程。現(xiàn)根據(jù)歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口統(tǒng)計年鑒》及其他統(tǒng)計和研究的數(shù)據(jù)資料 ，來考察最近20年來社會階層結(jié)構(gòu)變化的總體趨勢。表14根據(jù)國家統(tǒng)計局和有關(guān)部門公 布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，推算出了各年段十大社會階層的大致比例。應(yīng)當(dāng)著重強(qiáng)調(diào)的是，表14中 的數(shù)據(jù)都只是約數(shù)。 如所周知，在社會階層結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的過程中，以專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員、個體工 商戶、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工為主的社會中間層將逐漸成為多數(shù)，農(nóng)業(yè)勞動者階層在全國總就 業(yè)人口中不再占多數(shù)，企業(yè)家和經(jīng)理階層成為一個非常重要的獨立階層，他們同國家與 社會管理者階層以及專業(yè)技術(shù)人員階層一起，成為主導(dǎo)性的社會階層。在這個過程中， 對每個人來說，社會流動日益開放，機(jī)會日益變得均等，公平競爭成為主要的社會流動 機(jī)制，能力主義準(zhǔn)則取代身份主義原則，成為社會流動的主要依據(jù)。從表14來看，與現(xiàn) 代化的社會階層結(jié)構(gòu)相比，當(dāng)前中國社會階層結(jié)構(gòu)還有很大的差距，但是，自從改革開 放以來，中國社會階層結(jié)構(gòu)正在朝著現(xiàn)代化社會階層結(jié)構(gòu)演變，所以，可以說，一個現(xiàn) 代化社會階層結(jié)構(gòu)的雛形已在中國形成。下面，我們根據(jù)表14提供的中國社會階層結(jié)構(gòu) 的宏觀變化軌跡以及我們的實地調(diào)查研究，從六個方面來描述和分析這一雛形的基本特 征。 （一）社會結(jié)構(gòu)的中下層在逐步縮小 l、農(nóng)業(yè)勞動者不斷地向其他社會階層流動，農(nóng)業(yè)勞動者階層正在逐漸縮小 農(nóng)業(yè)勞動者階層的縮小是一個國家現(xiàn)代化的必然結(jié)果。在發(fā)達(dá)國家，農(nóng)業(yè)勞動者已 不再是社會的主要階層，一般都僅占其總?cè)丝诘?5%以下。改革開放以來，中國農(nóng)業(yè)勞動 者數(shù)量在大量減少，他們占就業(yè)人口的比重從1978年的67.4%下降到1999年的44%。外出 務(wù)工經(jīng)商、興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、接受高等教育以及城市化，是當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)勞動者實現(xiàn)社會 流動的主要途徑。僅僅外出務(wù)工經(jīng)商就吸納了8000多萬農(nóng)業(yè)勞動者，還有上億農(nóng)業(yè)勞動 者被吸納到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人、企業(yè)家和管理人員。在未來的十幾年中，農(nóng) 業(yè)勞動者的數(shù)量還將繼續(xù)下降，但下降的速度要取決于經(jīng)濟(jì)增長和城市化的速度。 農(nóng)業(yè)勞動者階層所占比例下降，對于中國社會從傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型 、從金字塔型結(jié)構(gòu)向橄欖型結(jié)構(gòu)過渡是極為重要的。但是，與西方現(xiàn)代化國家相比，中 國農(nóng)業(yè)勞動者所占比重還是過大，甚至還超過許多發(fā)展中國家。1998年，馬來西亞、巴 西和墨西哥的農(nóng)業(yè)勞動者比重分別為18.17%、24.19%、19.79%?？梢姡袊r(nóng)業(yè)勞動者 階層規(guī)模過大，不但無法與西方發(fā)達(dá)國家水平相比，而且比許多發(fā)展中國家還大很多， 這大大地制約了中國社會階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化進(jìn)程。從這一點看，盡管改革開放以來，中 國農(nóng)業(yè)勞動者轉(zhuǎn)移很快，其速度在中國歷史上也是不曾有過的，但仍然只能說，這僅僅 是中國社會階層結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代化方向發(fā)展和轉(zhuǎn)變的一個良好開端，整個社會階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn) 代化過程還遠(yuǎn)沒有完成。 2、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工和產(chǎn)業(yè)工人階層在分化 伴隨著農(nóng)業(yè)勞動者的逐年減少，整個社會結(jié)構(gòu)的中下層（或底層）部分也在逐步縮 小。當(dāng)然，社會結(jié)構(gòu)的中下層部分不僅包括農(nóng)業(yè)勞動者，通常還包括傳統(tǒng)型的、以體力 勞動為主的商業(yè)服務(wù)業(yè)員工與產(chǎn)業(yè)工人。 在過去二十多年中，商業(yè)服務(wù)業(yè)勞動者的數(shù)量有所上升，近年來，一些以商業(yè)服務(wù) 業(yè)為中心的城市發(fā)展迅速，小城鎮(zhèn)的擴(kuò)張運動還在持續(xù)，這些將導(dǎo)致商業(yè)服務(wù)業(yè)員工階 層規(guī)模的繼續(xù)增長，并開始出現(xiàn)分化，尤其是隨著新興服務(wù)行業(yè)的出現(xiàn)，隨著服務(wù)行業(yè) 的產(chǎn)業(yè)層次逐漸提高和日益規(guī)范化、現(xiàn)代化，這個階層中的相當(dāng)一部分成員將向上流動 ，進(jìn)入社會中間層，從而對縮小社會結(jié)構(gòu)中的中下層起著重要作用。 與此同時，產(chǎn)業(yè)工人的數(shù)量及比例在20世紀(jì)80年代的農(nóng)村工業(yè)化高潮中有明顯上升 ，進(jìn)入90年代以來則變化不大。在今后一段時期，產(chǎn)業(yè)工人在階層結(jié)構(gòu)中所占比例的變 化也可能不會很大。雖然隨著一些傳統(tǒng)工業(yè)的衰落，會有一部分產(chǎn)業(yè)工人流向其他社會 階層，但中國加入世界貿(mào)易組織之后，東亞和西方一些國家的新興產(chǎn)業(yè)中的勞動密集性 工業(yè)企業(yè)將加速轉(zhuǎn)移到中國，從而對產(chǎn)業(yè)工人的需求將保持在一定水平上。因此，在相 當(dāng)時期內(nèi)，中國不會像西方國家那樣，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)工人在社會階層結(jié)構(gòu)中的比例大幅度下 降的現(xiàn)象。但是，產(chǎn)業(yè)工人內(nèi)部的分化也將不可避免，隨著產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)含量的增加 ，一部分產(chǎn)業(yè)工人將成為現(xiàn)代意義上的技術(shù)工人，從而實現(xiàn)向上流動，進(jìn)入社會中間層 。 實際上，商業(yè)服務(wù)業(yè)員工階層與產(chǎn)業(yè)工人階層的上述變化，目前和今后一段時期內(nèi) 將會繼續(xù)發(fā)展下去，這種變化將與農(nóng)業(yè)勞動者的減少一起，正在并將繼續(xù)為中國社會結(jié) 構(gòu)中的中下層部分逐步縮小做出貢獻(xiàn)。 （二）社會中間層已經(jīng)出現(xiàn)，并且正在不斷壯大 與傳統(tǒng)社會不同，現(xiàn)代化的社會階層結(jié)構(gòu)以社會中間層為主體，社會階層結(jié)構(gòu)的形 態(tài)不再是金字塔型，而是橄欖型，社會大部分成員處在中等和中上層地位，只有少數(shù)人 處于高層和較高層，而處于最低階層的人也是少數(shù)。在傳統(tǒng)社會，處在最低階層地位的 主要是農(nóng)民。改革開放以來，中國農(nóng)民大量向其他階層流動和轉(zhuǎn)移，也意味著有更多的 人開始向上流動，這為社會中間層的發(fā)展和壯大提供了條件。 社會中間層不是某個階層的代稱，而是幾個具有相近或相似特征特別是收入處于中 等或接近中等以上水平的階層的合稱。按照國際學(xué)術(shù)界的分類，社會中間層主要由兩大 部分人組成：一部分是所謂老社會中間層，包括中小私營企業(yè)主、個體工商戶和富裕的 自耕農(nóng)；另一部分是所謂新社會中間層，主要包括大部分專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)理人員、行 政與管理人員、辦事員、商業(yè)服務(wù)人員和技術(shù)工人等，他們不但在收入上處于中等及中 等以上水平，而且在受教育程度和社會聲望上也處于中等和中等以上水平。 1978年以來，中國的社會中間層規(guī)模有了非?？斓臄U(kuò)張，可以說是擴(kuò)張最快的階層 結(jié)構(gòu)部分（見前文表14）。比如，從1978年到1999年，中國私營企業(yè)主階層所占比重從 0上升為0.6%，個體工商戶階層和經(jīng)理人員階層所占比重也分別從0.03%和0.23%增加到4 .2%和1.5%，商業(yè)服務(wù)業(yè)員工階層則從2.2%左右增加到12%左右，都翻了幾番。這樣，中 國社會階層結(jié)構(gòu)便開始從原先的金字塔型逐漸向橄欖型轉(zhuǎn)變。 但我們所調(diào)查的四個縣市階層結(jié)構(gòu)（參見前文圖2、圖3、圖4和圖5）的比較顯示， 目前，中國社會中間層的主要構(gòu)成成分在城市和鄉(xiāng)村有很大的不同。在深圳市和合肥市 ，社會中間層的主要成分是所謂的“現(xiàn)代中間階層”——專業(yè)技術(shù)人員和辦事人員；而在漢 川與鎮(zhèn)寧兩個縣（縣級市），社會中間層的主要成分則是“傳統(tǒng)中間階層”——個體工商戶 。由于目前中國的多數(shù)人口還生活在鄉(xiāng)村，而縣和縣級市行政區(qū)域的數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過地 級市的數(shù)量，因此，從全國范圍來說，中國目前的社會中間層還是以“傳統(tǒng)中間階層”的 成分為主，“現(xiàn)代中間階層”成分所占比例還較低。 要使中國社會階層結(jié)構(gòu)完全成為橄欖型結(jié)構(gòu)，社會中間層還需要大大擴(kuò)張?？梢灶A(yù) 見，隨著中國工業(yè)化、信息化和城市化的發(fā)展，社會中間層將會不斷得到擴(kuò)張，最終成 為中國現(xiàn)代化社會階層結(jié)構(gòu)的最重要部分、最穩(wěn)定的社會力量，而且，專業(yè)技術(shù)人員階 層和辦事人員階層有望構(gòu)成社會中間層的主體，從而使中國的社會中間層更多地具有“現(xiàn) 代社會中間階層”的特征。 （三）掌握或運作經(jīng)濟(jì)資源的階層正在興起和壯大 在中國社會結(jié)構(gòu)較上層的部分或者說居于優(yōu)勢位置的社會階層中，掌握或直接運作 經(jīng)濟(jì)資源的階層正在興起和壯大。在這類階層中，除了國家與社會管理者外，還有私營 企業(yè)主與經(jīng)理人員。在過去二十多年里，私營企業(yè)主階層從無到有，經(jīng)理人員從干部隊 伍和企業(yè)主中分離出來形成一個相對獨立的社會階層。這兩個階層在社會結(jié)構(gòu)中所占比 例都在逐年穩(wěn)步上升，而且還將繼續(xù)上升，尤其是經(jīng)理人員階層的比例將會有較大幅度 的上升。從發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗來看，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)形式的發(fā)展，企業(yè)主的 數(shù)量將穩(wěn)定在一定水平或者相對減少，而企業(yè)經(jīng)理人員的數(shù)量將會明顯增加。不過，中 國的私營企業(yè)主階層的規(guī)模增長還未達(dá)到頂峰，在未來幾十年中，私營企業(yè)主階層在社 會階層結(jié)構(gòu)中的比例還會有所上升。 在20世紀(jì)80年代以前，通過社會主義改造，中國的個體工商戶只剩下15萬戶，私營 工商業(yè)者則不再存在，國有企業(yè)和集體企業(yè)的廠長都被當(dāng)做國家干部對待，屬于工人階 級。在當(dāng)時的條件下，權(quán)力精英與經(jīng)濟(jì)精英甚至文化精英是合二為一的，實際上只存在 權(quán)力精英，廠長和經(jīng)理的首要任務(wù)不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而是講政治，搞政治掛帥。這顯然是 不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。世界各國的現(xiàn)代化經(jīng)驗表明，一個國家沒有一個相當(dāng)規(guī)模的企業(yè)家 階層，是不可能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國家的現(xiàn)代化的。比如，日本的企業(yè)家階層在19 50年只占1.9%，到1980年已占到6.3%，日本的現(xiàn)代化也就是在這30年中實現(xiàn)的。 80年代以來，中國非國有經(jīng)濟(jì)尤其是非公有經(jīng)濟(jì)發(fā)展得非常快，充滿著生機(jī)和活力 ，避免了國有企業(yè)的許多問題，成為中國經(jīng)濟(jì)快速增長的重要支撐點，個體工商戶階層 和私營企業(yè)主階層則是這一支撐點的主要組成部分。這對于中國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展而言， 是一種非常有利的變化。我們看到，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)改革并沒有很快帶動經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，其中一個重要原因，就是缺乏一批經(jīng)過市場錘煉過的企業(yè)家。而中國的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展一直比較迅速的一個重要原因，則是有了一批在市場上拼打出來的企業(yè)家（特別是私 營企業(yè)主），他們已經(jīng)成為中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力量。中國的第一個私營企業(yè) 主誕生于1981年，到2000年底為止，在工商部門登記的私營企業(yè)有176萬家，私營企業(yè)出 資者有395萬人，私營企業(yè)雇工達(dá)到2215萬人。目前，中國私營企業(yè)主占就業(yè)人口的比例 為0.6%，尚未達(dá)到日本1950年的水平。當(dāng)然，這里還沒有包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國有中小企業(yè) 改制后出現(xiàn)的大批私營企業(yè)主，如果加上后者，其比例會大得多，但與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的要求相比，其比例仍然是很低的，估計為1%左右。 真正的經(jīng)理人員階層也是最近20年中出現(xiàn)的，特別是90年代以后，隨著國有企業(yè)進(jìn) 行現(xiàn)代企業(yè)改造以及私營企業(yè)的發(fā)展壯大，出現(xiàn)了一批真正意義上的經(jīng)理。私營企業(yè)主 和經(jīng)理人數(shù)的多少跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是很有關(guān)系的。茲以深圳、合肥與漢川為例。據(jù)我們 課題組1999年、2000年和2001年在三地所做的抽樣問卷調(diào)查，深圳經(jīng)理人員階層和私營 企業(yè)主階層在其十大階層中占的比例分別達(dá)到6.15%和3.08%，已經(jīng)超過日本1980年的水 平（該年日本的企業(yè)主和經(jīng)理的比例只有6.3%）；而合肥和漢川的相同比例各自為2.84 %、0.33%和0.97%、1.03%，分別只占深圳的46.17%、10.17%和15.77%、33.44%（參見前 文圖2、圖3、圖4和圖5）。顯然，深圳的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度是合肥和漢川所不能比擬的。一 般而言，經(jīng)理人員和私營企業(yè)主多，意味著投資主體多，投資數(shù)量多，這無疑會帶動當(dāng) 地經(jīng)濟(jì)更快地發(fā)展。 國家與社會管理者階層的比例在過去的20年當(dāng)中也有所上升，這是因為經(jīng)濟(jì)增長、 城市化推進(jìn)和國家...
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