中關村科技園區(qū)智力資本調研總結報告
中關村科技園區(qū)智力資本調研總結報告 一、由資本—知本—智本說開來 農業(yè)經濟時代，土地作為生產要素中對社會財富貢獻最大的要素，產生的地租是主 要分配形式，占絕對的比例，而由資本產生的利潤和由勞動產生的工資分配只占數(shù)量不 多的余額。 在工業(yè)經濟時代，也就是資源經濟時代，企業(yè)的規(guī)模側重于量的擴張，資本是稀缺 的生產要素，誰擁有了資本誰就擁有了分配的主動權，資本成為社會財富的主要分配形 式，占據著絕對的比例。 隨著工業(yè)經濟的發(fā)展，資本所代表的資源日益短缺，以資本推動經濟發(fā)展難以維持 ；科技的進步，勞動者素質的提高，人力資本很大程度上代替非人力資本，人力資本成 為經濟發(fā)展的直接動力。這樣，會財富的分配就取決于人力資本的多少及其價值的實現(xiàn) 程度，相應地，非人力資本因其在經濟增長中貢獻的減少，在分配中所占比例逐漸降低 處于輔助地位。這就意味著勞動力尤其是智能勞動力應取得更多的收入。而現(xiàn)行分配模 式中，勞動者的收入多少并沒有取決于他在創(chuàng)造財富時各生產要素貢獻的相對比例，資 本的收益仍占主要地位，這種分配模式應予以變革，否則會阻礙知識經濟的發(fā)展。 20世紀初的經濟是自然資源型的。經濟的發(fā)展主要依靠自然資源。在20世紀20年代 最具代表性的工業(yè)產品是汽車，一輛汽車的生產過程中，原材料和能源約占生產成本的 60%。80年代最具代表性的工業(yè)產品是半導體，在半導體生產過程中，原材料和能源的消 耗在成本中所占比例不到20%。在90年代最具代表性的產品是計算機軟件，而在制作過程 中原材料和能源消耗所占比例更低。 1996年聯(lián)合國人力資源開發(fā)報告指出：依據100多個國家的調查表明，財富資源（指 資金、有形資本）占這些國家總資源的12%，自然資源（指土地、礦山、水資源等）占2 4%，人力資源與社會資源占64%。可見，占多數(shù)的就是人才、技術、管理、無形資產與各 種軟件組成的智力資本。 縱觀人類發(fā)展史，社會經濟經歷了農業(yè)經濟、工業(yè)經濟和知識經濟三個階段，產業(yè) 發(fā)展形態(tài)也經歷了勞動密集型（人力為主體）、資本密集型（財力為主體）和知識密集 型（智力為主體）諸個形態(tài)。在這極類似黑格爾“否定之否定”規(guī)律中，人力資源已從人 力資本走向智力資本。當我們跨入21世紀之際，不難發(fā)現(xiàn)，曾被預言家稱為信息社會、 后工業(yè)社會或人才時代的知識經濟時代，已經來到我們身邊，而推動這個時代到來的力 量，正是智力資本。 知識與智力。《辭?！穼χR和智力所下的定義為:知識是人們在社會實踐中積累起來 的經驗;智力指人認識客觀事物并運用知識解決實際問題的能力。我們僅從這兩個概念的 含義便可看出，知識是一種已有的存在，處于相對靜止的狀態(tài);而智力則是一種創(chuàng)造性存 在，處于相對活躍的狀態(tài)，智力是對知識的駕馭和操縱。 知識經濟與智力經濟。從學術界目前對知識經濟的理解上看，知識經濟與智力經濟 并非完全對立，有時甚至是相互替代的。吳季松博士在他1998年出版的《知識經濟》一書 中給知識經濟下了一個明確定義:知識經濟是指區(qū)別于以前的、以傳統(tǒng)工業(yè)為產業(yè)支柱， 以稀缺自然資源為主要依托的新型經濟，它以高技術產業(yè)為第一產業(yè)支柱;以智力資源為 首要依托，因此是可持續(xù)發(fā)展的經濟。 知識資本和智力資本。在知識經濟時代，知識不可避免地成為高度濃縮的資本，但 知識資本是對人人開放的，利用僅需支付少量的成本;而智力資本則有所不同，由于智力 資本的構成中含有大量創(chuàng)新的成分，其表現(xiàn)方式為新理念、訣竅、管理技術、專利技術 以及新成果、新產品等，具有突出的高科技特征，且在一定時期、一定范圍內具有較強 的獨占性，因而，對智力資本的使用要付出較大的成本。 知識經濟也是智力型經濟，知識經濟的發(fā)展離不開智力資本的擴張，智力資本擴張 的速度決定著知識經濟發(fā)展的速度，智力資本擴張的核心是知識的擴散性和知識的創(chuàng)新 性，其內在規(guī)律為知識價值認同規(guī)律。 智力資本包括知識、技能。信息等，有些工業(yè)部門的增值主要依靠智力資本，其比 例可達 3／4。但是許多企業(yè)不重視智力資本的作用而陷于嚴重虧損，如加拿大的帝國商 業(yè)銀行、美國的國際商用機器公司。陶氏化學公司等都是在經過長期挫折后，才體會到 智力資本的重要性的。英國學者查爾斯·雙迪在其《非理性時代》一書中說：“一個公司的 智力資產價值通常為其實體資產賬面價值的3或4倍?？墒钱敼镜慕浝砣藛T被問到他們 的公司內有多少知識被應用時，他們通常的回答是只有20%，如果利用率能達到30%，它 對公司所產生的作用將更大。” 比起人力資本與其他資本，智力資本具有以下明顯的特征： 1、一個人的實物資本（財產）具有可剝奪性，其人力資本卻是無法被剝奪的。而智 力資本與人力資本的明顯區(qū)別在于其受到相關法律（如專利法，知識產權，商標法，著 作權等）的高度保護。智力資本隨著知識經濟社會的日益發(fā)展，其受到保護的程度日益 深化。因而，法制化的程度也日益提升。 2、人力資本可以通過對人員的一般投資而產生。明智的人們知曉，應趁年輕獲得自 己的人力資本。而智力資本不僅趨向年輕化，更依賴創(chuàng)造性教育和培育創(chuàng)新能力。技術 創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，成為知識經濟時代智力資本的關鍵資源。在變革中創(chuàng)新的管理模式、 管理技術與管理方法已取代普通的、傳統(tǒng)的管理模式與管理勞動，成為創(chuàng)造知識社會財 富的巨大源泉。 3、人力資本給個人、家庭與企業(yè)帶來利益，刺激許多家庭、個人與企業(yè)投資他們自 己的人力資本。而基于知識經濟的智力資本則更多地給社會與全球帶來利益，如微軟公 司的成功，顯示這種高密度的智力資本能迅猛地創(chuàng)造財富，在更大范圍中改變世界和推 動發(fā)展。因此，人才資本化與資本人格化成為知識經濟與智力資本的顯著特征。 4、每個地區(qū)與國家，在形成智力資本過程中，或多或少地經歷過泡沫經濟的階段， 其人力資本難免沾染“泡沫現(xiàn)象”。而泡沫經濟一旦跨入知識經濟階段，則標志著智力資 本的組合與形成。亞洲金融危機表明，智力資本的數(shù)量、質量及其形成的及早性，是一 個國家與地區(qū)抵御金融經濟危機的重要力量。 5、從表象看，人力資本是有形的，而智力資本則往往是無形的。但深層的知識經濟 告訴我們，無形的智力資本正以迅猛的勢頭駕馭有形的人力資本，形成新一輪的人力資 源金字塔。若要掌握未來社會的優(yōu)勢，就要掌握控制技術與知識的人才。智力資本，已 成為知識經濟時代競爭力的代名詞。 6、智力資本比人力資本更具價值，也更有力量。英特爾、微軟公司的成功，并不是 他們比IBM公司有更多的人力與財力，而是因為他們擁有比物質或金融資本更具價值的智 力資本。 智力資本以其價值高、確認難、流動快的特點，在全球經濟和資本市場上運行，其 流失的風險也極大。物資資本（如礦山化石）的流失，往往以幾十年或數(shù)年時間計算， 人力資本的流失則往往以年或月的時間計算，而智力資本流失的速度極快，瞬間即來， 剎時即去。借助于當代電腦技術、通訊網絡技術和資訊社會優(yōu)勢，智力資本往往以光的 速度在全球流動，追求其最高的價值實現(xiàn)。美國在知識經濟中獨占鰲頭，其中一個主要 因素就是充分利用全球人才資源。即使在其國內反移民熱潮中，克林頓政府還是提高了 吸收技術移民H1－B的名額，從原有的每年6萬個名額上升到每年10萬個名額。 如何管理與利用智力資本，保護和發(fā)展智力資本已成為我國企業(yè)改革與發(fā)展的核心 ，也是提升我國國際競爭力的關鍵。筆者認為，應當提高全社會對智力資本的認同和保 護。智力資本管理的首要環(huán)節(jié)，是法律意義上的認可。其中，股份分配是當今全球企業(yè) 競爭中的共同做法，能有效地吸引人才，增加公司凝聚力。在知識經濟的熱土——美國加 州硅谷，股份分配已成為吸引管理人才與高技術人才的常規(guī)做法。同時，價值觀意義上 的認同，也已成為知識經濟社會中的企業(yè)文化，這就是智力資本中的結構資本。知識勞 動與企業(yè)家受尊重、受保護的程度，往往是衡量知識經濟成熟度的重要標志。智力資本 如受不到法律、道義和全社會的共認，知識經濟猶如沙灘樓市，難以持續(xù)和發(fā)展。 二、智力資本及其研究的發(fā)展 任何企業(yè)要存在和運作都必須有一定的經濟資源。傳統(tǒng)的企業(yè)經濟資源有三，即人 力資源、物力資源和資金資源。隨著近代科技、經濟和整個社會的發(fā)展，出現(xiàn)了企業(yè)經 營的第四種資源，也是更為重要的資源，即智力資本。在世界新技術革命蓬勃發(fā)展并進 入網絡經濟的形勢下，企業(yè)家在經營實踐中逐步認識到創(chuàng)造財富的方式和手段也在發(fā)生 變化，企業(yè)要想進一步取得高額利潤更要重視智力資本這一新的經濟資源。 “知識產業(yè)”的概念最早是美國普林斯頓大學經濟學家弗里茨·馬克盧普(Fritz Machlup)于1962年出版的《美國的知識生產與分配》一書中提出的。馬克盧普依據1958年 美國的統(tǒng)計資料，從標準的國民賬戶入手研究，把30個部門的知識生產、加工處理和傳 播分為五大類，定義為知識產業(yè)，包括(1)教育；(2)研究與開發(fā)；(3)通信媒介；(4)信 息設備；(5)信息服務。按照他的測算，美國在1947年—1958年期間，知識產業(yè)以平均每 年10.6%的速度遞增，是國民生產總值增長率的2倍；1958年這些知識產業(yè)占美國國民生 產總值(GNP)的29%，從事知識產業(yè)的人數(shù)占社會就業(yè)總人數(shù)的32%(1959年)。 20世紀90年代以來，由于信息產品的迅速崛起，現(xiàn)代經濟已經進入了一個從傳統(tǒng)工 業(yè)經濟向信息經濟的轉變，到2000年三月，美國經濟已經連續(xù)108個月持續(xù)增長，使全世 界更加關注“知識經濟”的問題。經濟增長的源泉和企業(yè)之間競爭的重心，已經從物質資 本轉移到智力資本上。智力資本是企業(yè)競爭力的標志，智力資本管理是知識經濟時代企 業(yè)競爭的焦點。 隨著這種競爭重心方面的變化，越來越多的公司已經清楚地意識到：智力資本已經 是競爭優(yōu)勢的決定因素之一，應該采取更系統(tǒng)的方法去經營企業(yè)的智力資本。智力資本 （Intellectual Assets）以知識為核心，日益成為西方發(fā)達國家企業(yè)核心競爭力的決定因素。對企業(yè)智 力資本的經營管理無疑是目前為止企業(yè)管理者和企業(yè)研究者面臨的最嚴峻的挑戰(zhàn)，當然 也是最大的機遇。 智力資本在企業(yè)和社會經濟發(fā)展中的作用早在50多年前就受到經濟學家的關注。19 45年，經濟學家哈耶克(Frederick Hayek)曾研究過智力在社會經濟發(fā)展中的作用問題。1962年，美國普林斯敦大學的學者 麥奇盧普(Fritz Machlup)完成了一項題為“智力：它的創(chuàng)造、分配和經濟意義”的研究。這項研究認為19 58年美國國民生產總值中信息部門的貢獻達34.5％。 1990年美國著名戰(zhàn)略學家普拉哈拉德（C．K．Prahalad）和哈默（Gary Hamel）在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表了《公司核心能力》一文中將核心能力明確為“組織對企 業(yè)擁有的資源、技能、知識的整合能力，即組織的學習能力”。此文在當時引起了強烈反 響，是對核心能力認識上的一次飛躍。另一位學者利奧納多·巴頓（Leonard－Barton） 認為，核心能力是“企業(yè)內部的知識集合，包括員工的知識和技能、技術系統(tǒng)、管理系統(tǒng) 和價值規(guī)范四個方面，主要發(fā)揮協(xié)調各種生產技能和整合不同技術的作用”。 美國經濟學家加爾布雷思（John Kenneth Calbraith）于1969年首先提到智力資本的概念。他在致波蘭經濟學家的一封信中寫到： “我認為，你應該認識到世界上已經有多少人把我們所擁有的東西歸功于你在過去幾十年 中提供的智力資本?！睂Υ耸录慕浀溆涊d見于1975年G..E.費韋爾所著的《米哈爾·卡萊 茨基的智力資本》一書。加爾布雷思指出：智力資本的智力在本質上不僅僅是一種靜態(tài)的 無形資產，而是一種思想形態(tài)的過程，是一種達到目的的方法。 美國學者托馬斯·斯圖爾特（Thomas.A.Stewart），在20世紀90年代發(fā)表了一系列文 章和專著，包括：《腦力：智力資本是如何正成為美國最有價值的資產的？》（《財富》19 91年6月3日）；《你的公司最有價值的資產：智力資本》（《財富》1994年10月3日）；《智 力資本：組織新財富》（1997）。斯圖爾特將智力資本定義為，“公司中所有成員所知曉 的能為企業(yè)在市場上獲得競爭優(yōu)勢的事物之和”，并吸收了企業(yè)管理的實踐，指出，企業(yè) 的智力資本價值體現(xiàn)在企業(yè)的人力資本、結構資本和客戶資本三者之中，并稱為智力資 本的“H-S-C”結構。 加拿大McMaster大學商學院的Nick Bontis博士，指出智力資本中的人力資本、結構資本和客戶資本相互關系和相互轉化機 理，并運用數(shù)理統(tǒng)計工具提出了測度其相互關聯(lián)度的量化模型。 澳大利亞昆士蘭大學的斯維比（Karl Erik Sveiby）在1997年的著作《新的組織財富》一書中，將智力資本劃分為：員工能力（Empl oyee capability）、內部結構（Inte...
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