審計報告W-02審計方案執(zhí)行情況核對表工作底稿
表Y-9： 索引號： （被審計企業(yè)名稱） 審計方案執(zhí)行情況核對表工作底稿 會計期間或截止日 被審計企業(yè)： |項目 | |是 |否 |不適用 | |1.上年度審計所結轉下來的事項是否全部處理？ | | | | | |2.各項審計程序是否全部完成？ | | | | | |3.審計范圍是否完全沒有受到限制？ | | | | | |4.上年度審計意見及審計決定是否全部落實？ | | | | | |5.期后承諾的財務影響有否考慮過？ | | | | | |6.或有損失的財務影響有否考慮過？ | | | | | |7.在審計報告日以前的董事會會議以及其他有關的會議紀要| | | | | |是否都檢查了？ | | | | | |8.你對借款人合約、信托契約等有沒有發(fā)生違約情況的檢查| | | | | |是否感到滿意？ | | | | | |9.是否所有的審計工作底稿、復查備忘錄中的追查事項都已| | | | | |滿意地解決？ | | | | | |10.審計組成員的分工事項是否都已完成？ | | | | | |11.下年度審計時需要考慮的重要事項的備忘錄是否整理完 | | | | | |畢？ | | | | | |12.我們有沒有收到相關事項的聲明書和承諾書？ | | | | | |13.所有群眾舉報問題是否進行調查？ | | | | | |14.被審計企業(yè)是否認可所有審計發(fā)現(xiàn)的問題？ | | | | | 審計人員： 審計日期： 復核人員： 復核日期：
審計報告W-02審計方案執(zhí)行情況核對表工作底稿