證監(jiān)會《關(guān)于加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知
關(guān)于加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知 (2001年9月30日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布) 證監(jiān)發(fā)[2001]119號 　　為了貫徹落實《中共中央、國務院關(guān)于深化金融改革、整頓金融秩序、防范金融風險 的通知》（中發(fā)〖1997〗19號）精神，堅決制止各類場外非法股票交易活動，中國證監(jiān)會 自1998年以來，會同國務院有關(guān)部門和地方政府，對各類場外非法股票交易場所進行了 清理整頓，有效地防范和化解了金融風險。 　　前一段時間，場外非法股票交易活動又有所抬頭，不少地方出現(xiàn)了以公開拍賣方式 進行上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的活動（以下簡稱場外股份拍賣活動），且參加人數(shù)眾多、 交易金額巨大，事實上形成了一定規(guī)模的場外股票交易市場。有的拍賣機構(gòu)甚至擬通過 電腦撮合系統(tǒng)以集合競價的方式拍賣上市公司非流通股，被我會派出機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)，予 以制止。 　　場外股份拍賣活動與國家關(guān)于證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的法律規(guī)定及國務院關(guān)于 清理整頓場外非法股票交易場所的決定精神相抵觸，危害性極大，必須堅決制止，否則 將會誘發(fā)新的金融風險。各派出機構(gòu)要在前一階段工作的基礎(chǔ)上，針對各自轄區(qū)的實際 情況，對場外股份拍賣活動采取持續(xù)有效的制止措施。 　　在制止場外股份拍賣活動的同時，要進一步加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動 的規(guī)范管理。中國證監(jiān)會重申《公司法》、《證券法》確立的關(guān)于上市公司股份轉(zhuǎn)讓的基本 原則，即股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行；經(jīng)國務院批準設立的 證券交易所，是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場所。上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必 須遵循上述法律規(guī)定，在證券交易所和證券登記結(jié)算公司的管理下，在有證券經(jīng)紀業(yè)務 資格和證券交易所會員資格的證券公司的參與下有序進行。需要采用公開征集方式確定 協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的，由證券交易所和證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一組織安排。 　　為保證上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)范管理工作的順利進行，證券交易所和證券登 記結(jié)算公司要采取有效措施，落實組織機構(gòu)、人員配置和技術(shù)保障，對原有的有關(guān)非流 通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)則進行完善充實，特別是對采用公開征集方式的協(xié)議轉(zhuǎn)讓制定出具體 規(guī)則，報中國證監(jiān)會批準后執(zhí)行。 　　證券交易所、證券登記結(jié)算公司要積極配合財政部對國有股權(quán)的管理工作，做好以 公開征集方式定價和確定國有股權(quán)受讓人的組織工作。對按照國家法律政策規(guī)定尚處于 限制轉(zhuǎn)讓期的上市公司非流通股，證券交易所不得辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)，證券登記結(jié)算公 司不得辦理過戶登記手續(xù)。 　　證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券公司要積極協(xié)助人民法院的司法工作，對于 法院裁決要求采用公開征集方式確定轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓 ，應當盡先組織安排；對于涉及國有股權(quán)的此類轉(zhuǎn)讓，還應當提示有關(guān)當事人及時取得 財政部的確認。 　　證券交易所應當督促上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)當事人充分履行信息披露義 務。上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓涉及上市公司收購事宜的，證券交易所、證券登記結(jié)算 公司應當督促有關(guān)當事人切實遵守法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購的相關(guān)規(guī) 定。 　　對未按照證券交易所、證券登記結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務規(guī)則進行的上市公司非流通股協(xié) 議轉(zhuǎn)讓，證券交易所、證券登記結(jié)算公司一律不得辦理股份轉(zhuǎn)讓、過戶登記手續(xù)。
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