結(jié)構(gòu)性失衡與戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟
結(jié)構(gòu)性失衡與戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟 ——資源配置視角中的科技成果產(chǎn)業(yè)化 林 淼* 蘇 竣 張 雅 嫻 陳 玲 (清華大學(xué)公共管理學(xué)院，100084) 摘要 本文從資源配置的視角，分析了科技成果產(chǎn)業(yè)化中的綜合資源供給——需求關(guān) 系，指出技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈三者之間存在的結(jié)構(gòu)性失衡是導(dǎo)致科技成果 轉(zhuǎn)化不暢的根本原因，由此構(gòu)造了三類(lèi)提高科技成果轉(zhuǎn)化率的基本模式與途徑，并 著重闡述了其一的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟模式。 關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟 資源配置 1 引言 科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度低，是我國(guó)科技事業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā) 展中一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。然而，如何提高科技成果轉(zhuǎn)化率、實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的對(duì)接，則是 近年來(lái)理論界一個(gè)爭(zhēng)論不休的話(huà)題。分歧的根源在于如何確定科技成果轉(zhuǎn)化中的瓶頸環(huán) 節(jié)?；蛘哒f(shuō)，對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化中根本癥結(jié)的辨識(shí)成為解決問(wèn)題之關(guān)鍵。在這方面，常 規(guī)的研究多數(shù)著眼于中國(guó)特有的國(guó)情因素，資金、體制和社會(huì)文化等經(jīng)常被認(rèn)為是科技 成果轉(zhuǎn)化中的主要障礙。這些解釋的不足在于過(guò)多強(qiáng)調(diào)了中國(guó)作為一個(gè)尚處于社會(huì)主義 初級(jí)階段的發(fā)展中國(guó)家的個(gè)性特征，忽略了科學(xué)技術(shù)自身的共性發(fā)展規(guī)律，即在一般制 度框架(institutional framework)下，科技成果產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)模式。 有薦于此，本文將從資源配置(resource allocation)的角度，力圖通過(guò)對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化內(nèi)在規(guī)律的揭示，找出制約科技成果轉(zhuǎn) 化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，借鑒國(guó)內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，提出操作層面(operational level)上突破障礙的可選模式與途徑。 2 科技成果產(chǎn)業(yè)化中的癥結(jié)辨識(shí) 科技成果產(chǎn)業(yè)化是指將科研成果或發(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economies of scale)或范圍經(jīng)濟(jì)(economies of scope)，從而具有強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)分支產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)全過(guò)程 ，也即通常所講的技術(shù)創(chuàng)新鏈，如圖1所示。 從資源配置角度看，一條完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈的形成演進(jìn)過(guò)程，實(shí)質(zhì)上也就是一個(gè)多種 資源的優(yōu)化配置過(guò)程。圖1中曲線(xiàn)A表示一項(xiàng)科研成果從選題開(kāi)始到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)技 術(shù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中所需綜合資源的分布狀況，它是技術(shù)創(chuàng)新鏈區(qū)間上的一條連續(xù)曲線(xiàn)，該函 數(shù)可表達(dá)為 [pic] (1) 其中： [pic]：選題分析能力(strategic orientation)； [pic]：研究開(kāi)發(fā)人力資源(human resources)； [pic]：研究開(kāi)發(fā)手段資源(physical resources)； [pic]：研究開(kāi)發(fā)資金資源(financial resources)； [pic]：研究開(kāi)發(fā)集成能力(integration capability)； [pic]：配套技術(shù)支撐能力(technology infrastructure)； [pic]：小試能力(exploratory development)； [pic]：中試能力(advanced development)； [pic]：市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力(market entry)； [pic]：綜合經(jīng)營(yíng)能力(operational know-how)； [pic]：批量生產(chǎn)能力(batch production capacity)。 圖1 科技成果產(chǎn)業(yè)化中綜合資源供給—需求關(guān)系 圖1中曲線(xiàn)B表示科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是技術(shù)鏈區(qū)間上的 連續(xù)函數(shù)，可表示為 [pic] (2) 圖1中曲線(xiàn)C則表示產(chǎn)業(yè)界在技術(shù)創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)間 上的連續(xù)函數(shù)，可表示為 [pic] (3) 從以上數(shù)理分析可以發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新鏈上存在一個(gè)從技術(shù)鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的間斷b c。該間斷的存在，意味著技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間并不存在幾何空間上的一一對(duì)應(yīng)映射關(guān)系 。換句話(huà)說(shuō)，并不是每一項(xiàng)科研成果都可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。究竟實(shí)現(xiàn)與否，不僅取決于技 術(shù)鏈的供給函數(shù)[pic]和產(chǎn)業(yè)鏈的供給函數(shù)[pic]，還取決于兩者之間的傳遞函數(shù)[pic]， 即 [pic] (4) 其中 [pic] (5) 對(duì)傳遞函數(shù)F12存在性的忽視，一方面會(huì)誤導(dǎo)社會(huì)資金輕易對(duì)一個(gè)尚不具備產(chǎn)業(yè)化投 資條件，但經(jīng)過(guò)了科研成果驗(yàn)收或鑒定的項(xiàng)目盲目投資，結(jié)果失敗案例比比皆是；另一 方面，也促成科研機(jī)構(gòu)盲目樂(lè)觀，一旦完成成果鑒定，就自詡為是可轉(zhuǎn)讓的可產(chǎn)業(yè)化成 果，以致大量根本不具備產(chǎn)業(yè)化前景或缺乏前期產(chǎn)業(yè)化能力積累的論文、報(bào)告和實(shí)驗(yàn)樣 機(jī)的閑置和積壓。 從上可見(jiàn)，在科技成果產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈 三者之間存在的結(jié)構(gòu)性失衡是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的根本原因。從結(jié)構(gòu)性失衡走向結(jié) 構(gòu)性匹配，遠(yuǎn)非資金、體制、社會(huì)文化等因素所能一言而概之，需要從本源上設(shè)計(jì)和構(gòu) 造提高科技成果轉(zhuǎn)化率的模式與途徑。 3 提高科技成果轉(zhuǎn)化率的基本模式與途徑 理解了上述技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈供需之間結(jié)構(gòu)性失衡的內(nèi)在機(jī)理和基本邏輯 ，就不難找到提高科技成果轉(zhuǎn)化率的著力點(diǎn)。解決結(jié)構(gòu)性失衡的途徑無(wú)外乎以下三條： 1. 將技術(shù)鏈的供給曲線(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈供給曲線(xiàn)延伸，即b點(diǎn)向c點(diǎn)靠攏； 2. 將產(chǎn)業(yè)鏈的供給曲線(xiàn)向技術(shù)鏈供給曲線(xiàn)延伸，即c點(diǎn)向b點(diǎn)靠攏； 3. 通過(guò)組織創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鏈供給曲線(xiàn)與產(chǎn)業(yè)鏈供給曲線(xiàn)的搭接。 模式（1）的政策含義和一個(gè)典型案例就是，1999年國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè) 國(guó)家局所屬242個(gè)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理改革的重大舉措。通過(guò)改革，推動(dòng)科研院所轉(zhuǎn)制，自 主選擇包括轉(zhuǎn)變成企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、轉(zhuǎn)為中介機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)入市場(chǎng)，按照屬 地化原則，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，為國(guó)家和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展服務(wù)。而在1999 年召開(kāi)的全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)和《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)業(yè)化的決定》中所強(qiáng)調(diào)的，“促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，全面提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能 力”，顯然是旨在模式（2）上有所突破和作為。 鑒于模式（1）和模式（2）都已得到宏觀決策部門(mén)和研究機(jī)構(gòu)的廣泛關(guān)注與重視，本 文在此不再贅述。而關(guān)于模式（3）的理解，大多數(shù)人將其停留在對(duì)科研成果的發(fā)布、包 裝等表層行為下的信息溝通(information communication)概念，對(duì)其重要性和必要性缺乏應(yīng)有的認(rèn)識(shí)和重視，特別是對(duì)國(guó)際上越 來(lái)越盛行的一種新型合作創(chuàng)新組織形式——政府發(fā)起的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟(government sponsored strategic technology alliances)更是缺乏深入系統(tǒng)的理論與實(shí)證研究。 近年來(lái)，在各國(guó)政府的發(fā)起和主導(dǎo)下，美國(guó)的微電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)聯(lián)盟(MCC)、半導(dǎo) 體制造技術(shù)聯(lián)盟(SEMATECH)，歐盟的歐洲信息技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟(ESPRIT)，日本的超大 規(guī)模集成電路技術(shù)聯(lián)盟(VLSI)等都取得了預(yù)期的成功而為世人矚目。我國(guó)在國(guó)家重大科 技計(jì)劃的資助和支持下，近年也陸續(xù)誕生了一些事關(guān)國(guó)家根本利益和戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)略技 術(shù)聯(lián)盟。以國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）為例，自進(jìn)入“九五”以來(lái)，該計(jì)劃加強(qiáng) 了研發(fā)經(jīng)費(fèi)在數(shù)千萬(wàn)元以上、由多機(jī)構(gòu)共同參與的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的支持力度。下面以其 生物領(lǐng)域重大項(xiàng)目“人血液代用品的研究與開(kāi)發(fā)”為例，簡(jiǎn)要說(shuō)明國(guó)家重大科技計(jì)劃主導(dǎo) 下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的邏輯與內(nèi)涵。 臨床用血的來(lái)源日益緊缺和血液交叉感染的嚴(yán)重蔓延是世界性難題。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)， 目前僅中國(guó)每年臨床用血就需1500噸，且以10%的年增長(zhǎng)速度遞增。尋求安全有效的血液 代用品已成為國(guó)際醫(yī)藥生物技術(shù)領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，西方各發(fā)達(dá)國(guó)家都將其列為跨世紀(jì)的重 大研發(fā)領(lǐng)域。我國(guó)“人血液代用品”研究雖然起步較早，不少科研機(jī)構(gòu)積累了多項(xiàng)基礎(chǔ)技 術(shù)和單元技術(shù)，但缺乏有效的技術(shù)集成和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)。為此，1997年在國(guó)家863計(jì)劃的資 助和支持下，由國(guó)家科技部生物中心發(fā)起，聯(lián)合北京市科委、華北制藥集團(tuán)、中國(guó)軍事 醫(yī)學(xué)科學(xué)院，通過(guò)整合各方優(yōu)勢(shì)，組織設(shè)立跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨地區(qū)的“人血液代用品” 研制、開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)開(kāi)拓戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟——北京凱正生物工程發(fā)展有限責(zé)任公司。 該公司充分發(fā)揮戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的獨(dú)特組織優(yōu)勢(shì)，短短兩年多時(shí)間里，就在以血紅蛋白 為基質(zhì)的血液代用品研究方面取得突破性進(jìn)展，采用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工藝路線(xiàn)，成 功地將動(dòng)物血紅蛋白轉(zhuǎn)化為安全有效的人血液代用品，達(dá)到國(guó)際同類(lèi)研究先進(jìn)水平。19 99年，北京四通天壇生物技術(shù)有限公司（四通集團(tuán)公司和北京天壇生物制品股份有限公 司共同出資組建的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)公司），承諾投資數(shù)億元巨資，加盟“人血液代用品”項(xiàng)目的 后期研究開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)運(yùn)作，并以1.6億元人民幣獨(dú)家買(mǎi)斷了該項(xiàng)目的技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)， 創(chuàng)下了國(guó)內(nèi)單筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新高。1999年11月19日，“凱正”和“四通天壇”的雙方法人代 表在人民大會(huì)堂正式簽署《人血液代用品技術(shù)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》。 “人血液代用品”成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成功，標(biāo)志著“人血液代用品的研究與開(kāi)發(fā)”重大項(xiàng)目 已邁入以產(chǎn)業(yè)界代表為主體的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)階段，成功實(shí)現(xiàn)了技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間的順利 搭接。北京凱正生物工程發(fā)展有限責(zé)任公司的成功實(shí)踐，具有重要的示范和指導(dǎo)意義。 它至少?gòu)囊粋€(gè)個(gè)案的實(shí)例表明，這種國(guó)家重大科技計(jì)劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，不僅可 以為政府發(fā)揮引導(dǎo)作用提供一個(gè)物理平臺(tái)或操作載體(physical platform)，而且又不會(huì)過(guò)度限制市場(chǎng)機(jī)制下“官”、“產(chǎn)”、“學(xué)”、“研”、“資”各方的靈活 性和積極性，不失為一種尋求科技資源的最佳配置和利用(do more with less)、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化績(jī)效水平的有效模式與途徑。 4 結(jié)論與未來(lái)研究框架 本文從資源配置的視角出發(fā)，結(jié)合國(guó)內(nèi)外最新動(dòng)向和國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863 計(jì)劃）的實(shí)踐，論述了科技成果產(chǎn)業(yè)化中的主要癥結(jié)與解決對(duì)策，基本結(jié)論如下： (1) 技術(shù)創(chuàng)新鏈可以微觀表現(xiàn)為技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈兩者間不存在幾何空間上 的一一對(duì)應(yīng)映射關(guān)系； (2) 科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵在于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間搭接模式與途徑的構(gòu)造與建立； (3) 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的一種有效組織形式，對(duì)于國(guó)家重大科技計(jì)劃主導(dǎo) 下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟尤應(yīng)予以格外重視。 需要補(bǔ)充的是，由于多個(gè)利益主體(stakeholders)的介入，特別是鑒于我國(guó)轉(zhuǎn)型期存 在的各類(lèi)政策缺失，國(guó)家重大科技計(jì)劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)建、組織、協(xié)調(diào)、運(yùn) 行，乃至成果的產(chǎn)生和收益的分配，在全程(from cradle to grave)都會(huì)充滿(mǎn)矛盾與挑戰(zhàn)，其管理實(shí)踐和管理行為變得十分復(fù)雜與困難。這其中既 有戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟管理中的共性問(wèn)題，如知識(shí)管理、學(xué)習(xí)型組織、合作績(jī)效等，也有中國(guó) 作為一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義國(guó)家，在社會(huì)主義初級(jí)階段所面臨的特殊困惑。如，政府在 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟中的過(guò)度干預(yù)或“不作為”問(wèn)題；多種所有制企業(yè)（私營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企 業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)等）參與此類(lèi)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的界定與管理問(wèn)題；國(guó)有 大中型企業(yè)R&D能力不足的問(wèn)題；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分配與處置問(wèn)題等。這一切都是事關(guān)戰(zhàn)略技 術(shù)聯(lián)盟能否得到推廣的一些焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，迫切需要從理論研究和實(shí)證分析的角度提 出科學(xué)的管理思想、管理理論和管理方法。 主要參考文獻(xiàn) 中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)政策指南[M]. 北京: 中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社, 2000. 尚勇. 當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化[M]. 北京: 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社, 1999. 石定寰. 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Structural Asymmetry and Strategic Technology Alliances: A Resource-Based View of the Transfer and Diffusion of R&D Results Lin Miao, Su Jun, Zhang Yaxian, and Chen Ling (School of Public Policy & Management, Tsinghua University, 100084) Abstract By examining the supply-need relation in the transfer and diffusion of R&D results, the authors propose a general resource-based theory for identifying bottle-neck aspects in the whole process ...
結(jié)構(gòu)性失衡與戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟