工程項目計劃
工程項目計劃
第一節(jié) 工程項目計劃系統(tǒng)
一、概述 （一）工程項目計劃的作用
（二）計劃的要求
1.必須按照批準(zhǔn)的項目總目標(biāo)、總?cè)?
務(wù)作詳細(xì)的計劃。
2．符合實際。
3．經(jīng)濟(jì)性要求。
4．全面性要求。
5．計劃的彈性要求。
6．計劃詳細(xì)程度的要求。
7．計劃中必須包括相應(yīng)的風(fēng)險分析的內(nèi)容。
8．在計劃編制期間，應(yīng)將有關(guān)情況通知項目參加者、顧客和有關(guān)利益相關(guān)者，需要時，還應(yīng)請他們參與編制工作。
二、計劃前的準(zhǔn)備工作
1.確立目標(biāo)。
2.確定制定計劃的指導(dǎo)思想，或策略。
3.考慮制定計劃的前提條件、環(huán)境。
4.項目結(jié)構(gòu)分析的完成。
5.各項目單元基本情況的定義 。
6.詳細(xì)的(與計劃深度相配套的)實施方案的制定。
7.總工期計劃和資源投入限制的確定。
8.工程詢價和工程估價的完成 。
三、工程項目計劃的內(nèi)容
四、工程項目計劃系統(tǒng)

（一）計劃工作流程
項目計劃在時間上是一個長期的過程：
目標(biāo)設(shè)計就是一個計劃的工作；
可行性研究對市場、銷售、生產(chǎn)過程、建設(shè)過程、費用、融資都有詳細(xì)的安排；
在立項后，每步設(shè)計都有相關(guān)的計劃的工作；
在施工開始后，每個控制期末都要對計劃進(jìn)行調(diào)整。
則項目計劃可見圖7-1。
（二）工程項目的計劃工作流程如圖7-2所示
（三）計劃中的協(xié)調(diào)
（四）計劃編制后工作
第二節(jié) 橫道圖
一、工期計劃過程 工期計劃是隨著項目的目標(biāo)、技術(shù)設(shè)計 和計劃的細(xì)化，項目結(jié)構(gòu)分解的深入而 逐漸細(xì)化的，它經(jīng)歷了由計劃總工期， 粗橫道圖、細(xì)橫道圖、網(wǎng)絡(luò)，再輸出各層次橫道圖(或時標(biāo)網(wǎng)絡(luò))的過程（見圖7-1）： 1．在項目目標(biāo)設(shè)計時，工期目標(biāo)一般僅是一個總值。 2．在可行性研究或項目任務(wù)書中有按總工期計劃。 3．隨著項目的進(jìn)展，技術(shù)設(shè)計的細(xì)化，結(jié)構(gòu)分解的細(xì)化，計劃更進(jìn)一步詳細(xì)，橫道圖也不斷細(xì)化。 4．最詳細(xì)的工期計劃（采用網(wǎng)絡(luò)形式）通常在承包合同簽訂后由承包商作出，并經(jīng)業(yè)主的項目經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。 5．在網(wǎng)絡(luò)分析后將計算結(jié)果按需要(如專業(yè)、工程小組、時間段等)用橫道圖，或時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)輸出。








三、橫道圖 是一種最直觀的工期計劃方法，在國外又被稱為甘特( Gantt)圖。
橫道圖的基本形式如圖8-13所示。它以橫坐標(biāo)表示時間，工程活動在圖的左側(cè)縱向排列，以活動所對應(yīng)的橫道位置表示活動的起始時間，橫道的長短表示持續(xù)時間的長短。它實質(zhì)上是圖和表的結(jié)合形式。

四、橫道圖的特點
(一)優(yōu)點
1．它能夠清楚地表達(dá)活動的開始時間，
結(jié)束時間和持續(xù)時間，一目了然，易于
理解，并能夠為各層次的人員(上至戰(zhàn)略
決策者，下至基層的操作工人)所掌握和運用；

2．使用方便，制作簡單；

3．不僅能夠安排工期，而且可以與勞動力計劃、資源計劃、資金計劃相結(jié)合。
（二）缺點
（三）應(yīng)用范圍
第三節(jié) 網(wǎng)絡(luò)計劃———雙代號網(wǎng)絡(luò)

1．基本形式
它以箭桿作為工程活動，箭桿兩端用編
上號碼的圓圈連接 (見圖8—16)。桿上
表示工作名稱，桿下表示持續(xù)時間。

二、活動之間的邏輯關(guān)系表達(dá) 常見的多個活動之間的邏輯關(guān)系表達(dá)形式為：
(l)B活動的緊前活動為A，即A活動結(jié)束，B活
動開始，則可用圖8-17表示。

三、雙代號網(wǎng)絡(luò)的繪制方法
則可作圖 :
雙代號網(wǎng)絡(luò)的繪制練習(xí)：
四、雙代號網(wǎng)絡(luò)的繪制要求
(l)只允許有一個首節(jié)點，一個尾節(jié)點。
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)計劃—單代號搭接網(wǎng)絡(luò)
一、工程活動的邏輯關(guān)系分析 幾種形式的邏輯關(guān)系
1． FTS，即結(jié)束—開始(FINISH TO START)
關(guān)系。例如混凝土澆搗成型之后，至少要
養(yǎng)護(hù)7天才能拆模，即見圖8-3。通常將A稱
為B的緊前活動，B稱為A的緊后活動。


2． STS，即開始——開始 (START TO START)關(guān)系
緊前活動開始后一段時間，緊后活動才能開始，
即緊后活動的開始時間受緊前活動的開始時間
的制約。例如某基礎(chǔ)工程采用井點降水，按規(guī)
定抽水設(shè)備安裝完成，開始抽水一天后，即可
開挖基坑，即見圖8-5。

3． FTF，即結(jié)束——結(jié)束 (FINISH TO FINISH)關(guān)系
緊前活動結(jié)束后一段時間，緊后活動才能
結(jié)束，即緊后活動的結(jié)束時間受緊前活動結(jié)
束時間的制約。例如基礎(chǔ)回填土結(jié)束后基坑
排水才能停止，即見圖8-6。
4． STF即開始——結(jié)束 (START TO FINISH)關(guān)系
緊前活動開始后一段時間，緊后活動
才能結(jié)束，這在實際工程中用的較少。
二、單代號搭接網(wǎng)絡(luò)的繪制 1．基本形式
2．單代號搭接網(wǎng)絡(luò)的基本要求
3．單代號網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)點
三、網(wǎng)絡(luò)的時間參數(shù)
網(wǎng)絡(luò)的時間參數(shù)之間的關(guān)系： EF=ES+D LS=LF-D TF=LF-EF 或： TF=LS-ES
四、網(wǎng)絡(luò)分析方法

作網(wǎng)絡(luò)圖(見圖8-31)

最早時間計算


B：A、B為FTS關(guān)系，則
ESB=EFA十FTSAB=4十0=4，
EFB=ESB十DB=4十10=14。



總工期(TD)的確定
最遲時間(LS、LF)的計算





總時差(TF)計算
自由時差(FF)計算

FTS關(guān)系 ：FFi=ESj-EFi-FTSij

STS關(guān)系 ：FFi=ESj-ESi-STSij

FTF關(guān)系 ：FFi=EFj-EFi-FTFij
結(jié)束節(jié)點自由時差計算
對結(jié)束節(jié)點：
FFj=TD-Efj

在本例中：
則 FFJ=32-32=0
網(wǎng)絡(luò)分析結(jié)果的輸出：
1。橫道圖：
2。時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)


雙代號網(wǎng)絡(luò)的計算

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)例：

單代號搭接網(wǎng)絡(luò)例：

五、網(wǎng)絡(luò)分析的幾個問題
（一）流水施工的網(wǎng)路表示方法
1.流水施工問題
某工程基礎(chǔ)施工有三個工程活動：支模板、扎鋼筋、澆搗混凝土，分別由三個小組完成。
若由三個小組依次在總平面上施工，持續(xù)時間分別如下：
則總工期為24天。

如果場地容許，可以將現(xiàn)場分為三個施工段（等工作量），使三個小組在三個施工段上依次施工，則形成如下的施工過程：
1段 2段 3段

1.工程小組不連續(xù)施工的安排
則每個小組在每一段上的工作都應(yīng)最為一個活動來安排。
（1）用單代號網(wǎng)絡(luò)表示

（2）用雙代號網(wǎng)絡(luò)表示

2.工程小組連續(xù)施工的安排
僅能用單代號網(wǎng)絡(luò)表示:

（二）關(guān)鍵活動、關(guān)鍵線路和非關(guān)鍵活動
關(guān)鍵活動:總時差為0的活動;
關(guān)鍵線路:由關(guān)鍵活動連成的線路;
總工期由關(guān)鍵線路決定,則要壓縮工期必須著眼于關(guān)鍵線路上的活動，要保障工期必須保障關(guān)鍵線路。

非關(guān)鍵活動的持續(xù)時間可以延長，開始時間可以推遲（在不影響總工期或其他活動的情況下），則有一定的機動余地；
為了保障關(guān)鍵線路可以將資源由非關(guān)鍵線路向關(guān)鍵線路集中；
在資源緊缺的情況下，可以利用非關(guān)鍵活動的平移調(diào)整資源的使用高峰。

（三）工期計劃中的時間限定問題
實際工程問題：現(xiàn)有時間目標(biāo)（限定）再作詳細(xì)的計劃
我國的工程在前期就由高層確定最終工期，而且有政治意義。
在國際上，96％以上的項目有工期的限定。
可能有：
總工期限定
關(guān)鍵事件（里程碑事件）的時間限定。
處理：在網(wǎng)絡(luò)中限定某些活動的最遲開始或結(jié)束時間。
影響：
1。時間寬余，則在網(wǎng)絡(luò)分析中沒有關(guān)鍵線路，都有時差；
2。計劃時間突破限制，網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)負(fù)時差。
出現(xiàn)負(fù)時差，則必須進(jìn)行調(diào)整。

（三）工期壓縮
1。科學(xué)組織
2。技術(shù)措施

（五）工程活動的壓縮成本問題
通常一個項目，在宏觀上工期長，成本（投資）會增加，而總工期很短成本也會增加。
其原因是由于工程活動存在持續(xù)時間的壓縮成本的變化。

例如，以勞動力投入作為對象分析：
在前面的網(wǎng)絡(luò)分析中，D持續(xù)時間10天，勞動力投入量都是10人，則D壓縮2周須增加勞動力為:
L=10人*10周/8周=12.5人
增加2。5人
再將D由8周壓縮到6周，即使假定勞動效率沒有變化，則需要投入的人數(shù)為：
L=10人*10周/6周-12.5人=16.7
增加4.2人
而第三次壓縮2周：
L=10人*10周/4周=25人
即需增加投入8。3人，
而且在實際工程中，隨工期的壓縮勞動效率會大幅度降低。
第五節(jié) 工程項目成本計劃和成本模型
一、概述
（二）積極的成本計劃
成本計劃的一般工作是在項目實施前的成本估算(或報價)，以及作工程的成本進(jìn)度計劃(即S曲線)和資金計劃。
而積極的成本計劃體現(xiàn)在：
1．不是被動的按照已確定的技術(shù)設(shè)計、合同、工期、實施方案和環(huán)境預(yù)算工程成本，還應(yīng)包括對不同的方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，從總體上考慮工期、成本、質(zhì)量、實施方案等之間的互相影響和平衡，以尋求最優(yōu)的解決。
2．成本計劃已不局限于建設(shè)成本，而且還要考慮運營成本的高低，即采用全壽命期成本計劃方法。
3．全過程的成本計劃管理。
4．積極的成本計劃的目標(biāo)不僅是項目建設(shè)成本的最小化，而且它必須與項目盈利的最大化統(tǒng)一。
5．要按照項目預(yù)定的規(guī)模和進(jìn)度計劃安排資金的供應(yīng)，保證項目的順利實施。
（三）成本計劃的過程
從總體上，成本計劃通常經(jīng)過確定總成本目標(biāo)、成本逐層分解、成本估算、再由下而上逐層匯集、進(jìn)行對比分析的過程(見圖9-2)。



（四）成本計劃的內(nèi)容和表達(dá)方式
二、 工程項目計劃成本的確定
（一）計劃成本的對象

（二）計劃成本的估算方法

（三）成本數(shù)據(jù)庫的建立和使用
（一）計劃成本的對象
1．項目分解結(jié)構(gòu)圖中各層次的項目單元。

2．建設(shè)費用分解結(jié)構(gòu)。將項目按建設(shè)費用要素進(jìn)行分解，則能得到項目的費用(或投資)結(jié)構(gòu)，這種分解又有許多角度。例如德國國家標(biāo)準(zhǔn) DIN276，其結(jié)構(gòu)圖式可見圖9-3）
這是業(yè)主投資結(jié)構(gòu)的分解，對業(yè)主來說是重要的。





5．項目參加者，即成本責(zé)任人。
6．還有一些其它的分解形式，例如：
按項目階段分為：可行性研究、設(shè)計和計劃、實施、運行等各個階段的費用計劃，形成不同階段的成本結(jié)構(gòu)；
可以按照年度進(jìn)行分解；
按照合同進(jìn)行分解和核算。
（二）計劃成本的估算方法
1.前期策劃階段的估算

2.項目設(shè)計和計劃階段的概預(yù)算

3.工程實施中的成本計劃工作
1.前期策劃階段的估算
按照項目規(guī)模、生產(chǎn)能力或服務(wù)能力指標(biāo)匡算
(1)參照過去同類工程信息。
(2)按照國家或部門頒布的概算指標(biāo)計算。
(3)專家咨詢法。
針對新項目，尚沒有系統(tǒng)的詳細(xì)說明，或?qū)ρ芯块_發(fā)性的項目，可用德爾菲(Delphi)法進(jìn)行成本估算。征詢意見可以采用頭腦風(fēng)暴的辦法，也可以用小組討論的辦法。
(4)生產(chǎn)能力估算法。
生產(chǎn)能力估算法
尋找一個近期內(nèi)已建成的性質(zhì)相同的建設(shè)項目，可以根據(jù)該項目的生產(chǎn)能力 Al和實際總投資額 Cl，擬建的建設(shè)項目生產(chǎn)能力 A2來推算擬建項目的總投資額C2，公式為：
c2=c1(A2/A1)n*f
其中： Al和 A2必須用統(tǒng)一的生產(chǎn)能力指標(biāo)。
f為考慮不同時期，不同地點引起的價格調(diào)整系數(shù)。
n為生產(chǎn)能力指數(shù)一般取0.6＜n＜l.0
n的取一般考慮：
當(dāng) Al和A2很相近時，即兩個項目生產(chǎn)能力、規(guī)模差別不大時，n取值可近于 l。
當(dāng) Al、A2差別很大，而生產(chǎn)能力的擴大是通過擴大單個設(shè)備的生產(chǎn)容量實現(xiàn)的，則n取0．6-0．7之間；若是通過增加與 Al相同規(guī)格的設(shè)備的數(shù)量擴大生產(chǎn)能力，則n取0．8 -0．9之間。
2.項目設(shè)計和計劃階段的概預(yù)算
(1)使用定額資料，如概(預(yù))算定額。
(2)直接按部分工程，專項的供應(yīng)或服務(wù)進(jìn)行詢價，以作為計劃的依據(jù)。
(3)采用已完工程的數(shù)據(jù)。
(4)合同價。這是業(yè)主在分析許多投標(biāo)書的基礎(chǔ)上最終與一家承包商確定的工程價格，最終在雙方簽訂的合同文件中確認(rèn)，它作為工程結(jié)算的依據(jù)。
3.工程實施中的成本計劃工作
(l)已完成或已支付成本，即在實際工程上的成本消耗，它表示工程實際完成的進(jìn)度。
(2)追加成本(費用)。由于工程變更，環(huán)境變化，合同條件變化所應(yīng)該追加的部分。
(3)剩余成本計劃，即按當(dāng)時的環(huán)境，要完成余下的工程還要投入的成本量。
(4)最終實際成本和結(jié)算價格。
(三)成本數(shù)據(jù)庫的建立和使用
成本數(shù)據(jù)庫的建立應(yīng)注意如下問題：
1.為了使成本管理能規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，對于一定的專業(yè)工程，前述成本對象的劃分應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，建立統(tǒng)一的劃分方法、統(tǒng)一的編碼、統(tǒng)一的實際成本的匯集方法，形成一個統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn)。
2.已完的進(jìn)入成本數(shù)據(jù)庫的工程應(yīng)有代表性，并對它的具體狀況應(yīng)有足夠的說明。
3.這些劃分應(yīng)與實際成本的核算、工程成本的統(tǒng)計在性質(zhì)上、內(nèi)容上、范圍上統(tǒng)一。
4.為了保證資料的可用性，實際工程成本資料的統(tǒng)計工作應(yīng)規(guī)范化，甚至法制化。
5.在工程中，上述計劃成本幾個對象之間應(yīng)有很好的溝通，并不是從不同的角度要作幾個獨立的的計劃和核算，而是將一個詳細(xì)的核算，如承包商的成本預(yù)算(報價)，按不同的對象進(jìn)行信息處理得到不同項目的成本結(jié)構(gòu)。
三、工程項目成本模型
（一）概述

（二）繪制方法

（三）例子
（一）概述
早在20世紀(jì)60年代，成本計劃與 PERT網(wǎng)絡(luò)結(jié)合，
人們在網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)上將計劃成本分解落實到各
個項目單元上，直到網(wǎng)絡(luò)上的工程活動，將計劃成本在相應(yīng)的工程活動的持續(xù)時間上平均分配，這樣可以獲得工期——計劃成本累計曲線，它被人們稱為該項目的成本模型。

利用成本模型可以進(jìn)行不同工期(進(jìn)度)方案、不同技術(shù)方案的對比。按實際工程成本和實際工程進(jìn)度還可以作出項目的實際成本模型，可以進(jìn)行整個項目“計劃一實際”成本以及進(jìn)度的對比。這對把握整個工程進(jìn)度，分析成本進(jìn)度狀況，預(yù)測成本趨向十分有用。

所以國外的許多項目管理專家認(rèn)為，項目的成本模型對項目管理十分重要。
（二）繪制方法
1.在經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)分析后，按各個活動的最早時間輸出橫道圖(有時也按最遲時間或最早最遲同時對比)，并確定相應(yīng)項目單元的工程成本(委托合同價，預(yù)算成本等)。
2.假設(shè)工程成本在相應(yīng)工程活動的持續(xù)時間內(nèi)平均分配，即在各活動上計劃成本——時間關(guān)系是直線，則可得各活動的計劃成本強度。
3.按項目總工期將各期(如每周、每月)的各活動的計劃成本進(jìn)行匯集，得各時間段成本強度。
4.作成本——工期表(圖)。這是一個直方圖形。
5.計算各期期末的計劃成本累計值，并作曲線。
例：確定各工程活動的計劃成本見下表9-3：



四、工程項目資金計劃
（一）基本概念

（二）計劃方法

（一）基本概念
項目的現(xiàn)金流量已越來越引起人們的重視，并將它
納入計劃的范圍。它是項目的財務(wù)問題。
1．對業(yè)主來說，項目的建設(shè)期主要是資金支出，所以現(xiàn)金流量計劃表現(xiàn)為支付計劃。他可以按照這個計劃籌集和安排資金。
2．對承包商來說，項目的費用支出和收入常常在時間上不平衡，對于付款條件苛刻的項目，承包商常常必須墊資承包。工程項目的現(xiàn)金流量計劃有如下作用：
(1)安排資金以保障正常的項目進(jìn)程。
(2)計算資金成本，即計算由于工程負(fù)現(xiàn)金流量(投入＞收益)帶來的利息支出，這應(yīng)該計入報價中。
(3)考慮到財務(wù)風(fēng)險問題，墊資多，資金缺口大，財務(wù)風(fēng)險大，則要考慮相應(yīng)的對策。
3 .工程成本計劃與工程收支有密切的 聯(lián)系，但又不是一回事，對承包商來說：
（1）按承包合同確定的付款方式可能提前取得資金，如開辦費、定金、預(yù)付款，也有推遲收款的，例如按照合同工程進(jìn)度付款一般滯后l一2個月。
（2）有些支出是超前的，有些是滯后的。例如預(yù)先采購材料，預(yù)付分包款，也可能對材料遠(yuǎn)期付款。

涉及工程項目的資金計劃都是按照收付實現(xiàn)制，而不是按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行計算的。
（二）計劃方法
1 .支付計劃

2 .工程款收入計劃

3.現(xiàn)金流量

4 .融資計劃
1 .支付計劃
2 ．工程款收入計劃
承包商工程收入計劃與兩個因素有關(guān)：
1．工程進(jìn)度，即按照成本計劃確定
的工程完成狀況；
2．合同確定的付款方式。通常有：
(l)工程預(yù)付款(備料款、準(zhǔn)備金)的規(guī)定。這筆款項在以后工程進(jìn)度款中按比例扣還。
(2)按月進(jìn)度付款。例如按 FIDIC條件，月末承包商提交該月工程進(jìn)度帳單，由工程師在28天內(nèi)審核并遞交業(yè)主；業(yè)主在收到帳單后28天內(nèi)支付。則工程款支付比成本計劃滯后 l一2個月。而且許多未完工程還不能結(jié)算。
(3)按形象進(jìn)度分階段支付。一般分開工、基礎(chǔ)完工、主體完成、竣工等幾個階段，各支付一定的比例，則工程款收入計劃為階梯狀(見圖6—9)。
(4)其它形式帶資承包。如由承包商墊資，工程款在工程結(jié)束后支付，或由工程本身的收益支付(即類似 BOT項目)等。

3.現(xiàn)金流量
在工程支付計劃和工程收入計劃的基礎(chǔ)上可以得到工程的現(xiàn)金流量。它可以通過表或圖的形式反映。通常按時間將工程支付和工程收入的主要費用項目羅列在一張表中，按時間計算出當(dāng)期收支相抵的余額，再按時間計算到該期末的累計余額。在此基礎(chǔ)上即可繪制現(xiàn)金流量圖。

問題：承包商如何才能減少自有資金的投入量？
4 ．融資計劃
由于工程支付計劃與工程款收入計劃之
間會存在差異，有時會有很大的差異，如果
差異為正，則為正現(xiàn)金流量，即承包商占用了他人資金進(jìn)行工程，而且資金還有富余。這當(dāng)然是很好的，但通常很困難，現(xiàn)代工程付款條件越來越苛刻。如果差異為負(fù)，則為負(fù)現(xiàn)金流量，即承包商自己必須墊入這部分資金。而對業(yè)主來說，在建設(shè)期主要是負(fù)現(xiàn)金流量。要取得項目的成功，必須有財務(wù)支持。
對負(fù)現(xiàn)金流量必須有相同的資金在該時間注入，以保證工程順利開展。這里有如下幾個問題要考慮：
(1)項目融資計劃的確定。
(2)以什么樣的融資方式取得資金。


第六節(jié) 工程項目資源計劃
一、概述

二、資源計劃方法

三、資源計劃的優(yōu)化
一、概述
（一）工程項目資源的種類

（二）資源問題的重要性

（三）資源問題的復(fù)雜性

（四）資源管理現(xiàn)狀
（一）工程項目資源的種類
1．勞動力，包括勞動力總量，各專業(yè)、各種級別的勞動力，操作工人、修理工以及不同層次和職能的管理人員。
2．原材料和設(shè)備。它構(gòu)成工程建筑的實體，例如常見的砂石、水泥、磚、鋼筋、木材、生產(chǎn)設(shè)備等。
3．周轉(zhuǎn)材料，如模板、支撐、施工用工器具以及施工設(shè)備的備件，配件等。
4．項目施工所需的施工設(shè)備、臨時設(shè)施和必需的后勤供應(yīng)。
此外，還可能包括計算機軟件、信息、服務(wù)、管理系統(tǒng)、品牌、信譽、專利技術(shù)、資金等。
（在現(xiàn)代國際工程中空間也被作為是一種資源）
（二）、資源問題的重要性
資源管理的任務(wù)就是按照項目的實施計劃編制資源的使用和供應(yīng)計劃，將項目實施所需用的資源按正確的時間、正確的數(shù)量供應(yīng)到正確的地點，并降低資源成本消耗。
由于不能經(jīng)濟(jì)地使用資源或獲取更為廉價的資源造成成本增加。
由于未能采購符合規(guī)定的材料，使材料或工程報廢，或采購超量、采購過早造成浪費、造成倉庫費用的增加等。
所以在現(xiàn)代項目管理中，對資源計劃有如下要求：

1．它必須納入到進(jìn)度管理中。
(l)資源作為網(wǎng)絡(luò)的限制條件，在安排各工程活動的
邏輯關(guān)系時就要考慮到資源的限制和供應(yīng)過程對
工期的影響。通常在工期計劃前，已假設(shè)可用資源的投入量。
(2)網(wǎng)絡(luò)分析后作詳細(xì)的資源計劃以保證網(wǎng)絡(luò)的實施，或?qū)W(wǎng)絡(luò)提出調(diào)整要求。
(3)在特殊工程中以及對特殊的資源，如對大型的工業(yè)建設(shè)項目，成套生產(chǎn)設(shè)備的生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝計劃常常是整個項目計劃的主體。
2．它們的費用占工程總費用的80％以上，它必須納入成本管理中，作為降低成本的主要途徑。
3．在制定實施方案以及技術(shù)管理和質(zhì)量控制中必須包括資源管理的內(nèi)容。
（三）資源問題的復(fù)雜性
l.資源的種類多，供應(yīng)量大。
2.由于工程項目生產(chǎn)過程的不均衡性，使得資源的需求和供應(yīng)不均衡。
3.資源供應(yīng)過程的復(fù)雜性。
4.設(shè)計和計劃與資源的交互作用。
5.由于資源對成本的影響很大，要求在資源供應(yīng)和使用中加強成本控制，進(jìn)行資源優(yōu)化，
6.資源的供應(yīng)受外界影響大，作為外界對項目的制約條件，常常不是由項目本身所能解決的。
7.資源經(jīng)常不是一個項目的問題，而必須在多項目中協(xié)調(diào)平衡。
8.有時資源的限制，不僅存在上限定義，而且可能存在下限定義，或要求充分利用現(xiàn)有定量資源。
（四）資源管理現(xiàn)狀
項目的資源管理沒能獲得應(yīng)有的重視。
1.資源計劃采用將資源消耗總量在工程活動持續(xù)時間上平均分配的模型。盡管這種模型在理論上是正確的，由于工程施工過程的不均衡性，造成資源使用是不均衡的，理想化的模型不能反映實際情況。
2.現(xiàn)在計算機所提供的資源計劃方法僅包括跟時間相關(guān)的資源使用計劃。而項目的資源供應(yīng)過程是十分復(fù)雜的，必須按使用計劃確定供應(yīng)計劃，建立供應(yīng)計劃網(wǎng)絡(luò)。
3.用戶對對資源優(yōu)化方法和它的適用性知道的不多，其結(jié)果又未被正確的全面的解釋。
4.物流管理和供應(yīng)鏈管理如何在項目管理中應(yīng)用。
二、資源計劃方法
（一）資源計劃過程
（二）勞動力計劃
（三）材料和設(shè)備供應(yīng)計劃
（四）市場調(diào)查
（五）采購
（六）運輸
（七）進(jìn)場和工地儲存
（八）進(jìn)口材料和設(shè)備的計劃
（九）其它后勤保障計劃
（一）資源計劃過程
1．在工程技術(shù)設(shè)計和施工方案的基礎(chǔ)上確定資源的
種類、質(zhì)量、用量，再匯總得到項目的各種資源總用量表。
2．資源供應(yīng)情況調(diào)查和詢價。
3．確定各種資源的使用的約束條件，包括總量限制，單位時間用量限制，供應(yīng)條件和過程的限制。
4．在工期計劃的基礎(chǔ)上，確定資源使用計劃，即“資源投入量---時間” 圖(表) 。
5．確定各個資源的供應(yīng)方案、各個供應(yīng)環(huán)節(jié)，并確定它們的時間安排。
6．確定項目的后勤保障體系，如按上述計劃確定現(xiàn)場的倉庫、辦公室、宿舍、工棚、汽車的數(shù)量及平面布置，確定現(xiàn)場的水電管網(wǎng)及布置。
（二）勞動力計劃
1.勞動力使用計劃

2.勞動力的招雇、調(diào)遣、培訓(xùn)和解聘計劃

3.其它勞動力計劃
1．勞動力使用計劃
(1)確定各活動勞動效率。
(2)確定各活動勞動力投入量(勞動組合或投入強度)。
(3)確定整個項目勞動力投入曲線。
(4)現(xiàn)場其它人員的使用計劃，包括為勞動力服務(wù)的人員(如醫(yī)生、廚師、司機等)，工地警衛(wèi)、勤雜人員、工地管理人員等。


這里有如下幾個問題值得注意：
(l)工程量、勞動力投入量、持續(xù)時間、班次、勞動
效率、每班工作時間之間存在一定的變量關(guān)系。在計
劃中它們經(jīng)常是互相調(diào)節(jié)的。
(2)一般現(xiàn)在工程經(jīng)常安排混合班組承擔(dān)一些工作包任務(wù)，則要考慮整體勞動效率。這里有時既要考慮到設(shè)備能力和材料供應(yīng)能力的制約，又要考慮與其它班組工作的協(xié)調(diào)。
(3)混合班組的勞動力投入并非均值。例如在第五章第一節(jié)基礎(chǔ)混凝士澆搗的例子中，如采用順序施工，則勞動力投入為圖10—l(A)，而如果采用兩個階段流水施工，則勞動力投入為圖10—l(B)。而專業(yè)工種投入的不均衡性更大。由于勞動效率沒有變化，所以兩圖上面積(即代表勞動力總投入量)應(yīng)是相等的。
(4)這里假設(shè)在持續(xù)時間內(nèi)，勞動力投入強度是相等的，而且勞動效率也是相等的。


在前面網(wǎng)絡(luò)分析的例子中(見圖5—39)，
各活動勞動力平均投入量見圖10—2的
橫道上，則可作勞動力投入曲線。

勞動力計劃常常還包括項目運行階段的勞動力計劃，包括項目運行操作人員、管理人員的招雇、調(diào)遣、培訓(xùn)的安排，如對新的項目、設(shè)備和工藝引進(jìn)的項目常常還要將操作人員和管理人員送到國外培訓(xùn)。
通常按照項目順利、正常投入運行的要求，編排子網(wǎng)絡(luò)計劃，并由項目交付使用期向前安排。
有的業(yè)主希望通過項目的建設(shè)，有計劃地培養(yǎng)一批項目管理和運營管理的人員。
(三)材料和設(shè)備的供應(yīng)計劃
1．材料供應(yīng)過程
(1)作需求計劃表，并作需求時間曲線。
(2)對主要的供應(yīng)活動作出安排。
(3)市場調(diào)查。
(4)采購訂貨，
(5)運輸?shù)陌才拧?
(6)進(jìn)場及各種檢驗工作。
(7)倉儲等的安排。

2．設(shè)備供應(yīng)過程
(1)生產(chǎn)設(shè)備通常成套供應(yīng)的，有一個獨立的系統(tǒng)，
(2)對設(shè)備供應(yīng)有時要介入設(shè)備的生產(chǎn)過程，對生產(chǎn)過程質(zhì)量進(jìn)行控制，
(3)要求設(shè)備供應(yīng)商輔助安裝、作指導(dǎo)、協(xié)助解決安裝中出現(xiàn)的問題。
(4)有時還要求設(shè)備供應(yīng)商為用戶培訓(xùn)操作人員。
(5)設(shè)備供應(yīng)不僅包括設(shè)備系統(tǒng)，而且包括一定的零配件和輔助設(shè)備，還包括各種操作文件和設(shè)備生產(chǎn)的技術(shù)文件，以及軟件，甚至包括運行的規(guī)章制度。
(6)設(shè)備在供應(yīng)(或安裝)后必須有一個保修期(缺陷責(zé)任期)，供應(yīng)方必須對設(shè)備運行中出現(xiàn)的由供應(yīng)方責(zé)任造成的問題負(fù)責(zé)。
3.需求計劃
需求計劃是按照工程范圍，工程技術(shù)要求，工期計劃等確定的材料的使用計劃,包括兩個方面的內(nèi)容：
(1)各種材料需求量的確定。
(2)材料需求時間曲線。
材料供應(yīng)量與時間的關(guān)系曲線按如下步驟確定：
(l)將各分項工程的各種材料消耗總量分配到各自的分項工程的持續(xù)時間上，通常平均分配。但有時要考慮到在時間上的不平衡性。
(2)將各工程活動的材料耗用量按項目的工期求和，得到每一種材料在各時間段上的使用量計劃表。
(3)作使用量----時間曲線。
（五）采購
1.采購工作安排
2.采購負(fù)責(zé)者
3.采購方式
(l)直接購買
(2)供求雙方直接洽商，簽訂合同，并按合同供應(yīng)
(3)采用招標(biāo)的方式
4.采購合同
5.批量的確定
6.采購中的幾個問題

1.采購工作安排
在采購前應(yīng)確定所需采購的產(chǎn)品，分解采購
活動，繪制供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，并作時間安排。供應(yīng)網(wǎng)
絡(luò)是工期計劃的重要保證條件。
在采購計劃中應(yīng)特別注意對項目的質(zhì)量、工期、成本有關(guān)鍵作用的物品的采購過程。通常采購時間與貨源有關(guān)：
(1)對具有穩(wěn)定的貨源，市場上可以隨時采購的材料，可以隨時供應(yīng)，采購周期一般1~7天。
 (2)間斷性批量供應(yīng)的材料，兩次訂貨間會脫銷的，周期為7~180天。
(3)按訂貨供應(yīng)的材料，如進(jìn)口材料，生產(chǎn)周期長的材料，必須先訂貨再供應(yīng)的，供應(yīng)周期為1~3個月。常常要先集中提前訂貨，再按需要分批到達(dá)。
對需要專門研制或開發(fā)的成套設(shè)備,其時間要求與過程要專門計劃。例如地鐵項目中的盾構(gòu)的采辦期需要8-12個月。

4.采購合同
在合同簽訂前應(yīng)提出完備的采購條件，包括
技術(shù)要求和商務(wù)條件：
技術(shù)方面要求，包括采購范圍、使用規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、品種、技術(shù)特征；
交付產(chǎn)品的日期和批量的安排；
包裝方式和要求；
交接方式：從出廠起，或供貨到港，或到工地，或其它指定地點；
運輸方式；
相應(yīng)的質(zhì)量管理要求、檢驗方式、手段及責(zé)任人；
合同價款，包括的內(nèi)容、稅收的支付、付款期及支付條件；
保險責(zé)任；
雙方的權(quán)利和違約責(zé)任；
特殊物品，如危險品的專門規(guī)定等。
對設(shè)備的采購還應(yīng)包括生產(chǎn)廠家的售后服務(wù)和維修，配件供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)。

5。采購批量
對每一種具體項目情況，從理論上存在經(jīng)濟(jì)采購批
量，它可以由圖10—3所確定。這在許多庫存管理
和財務(wù)管理的書中都有介紹。但經(jīng)濟(jì)采購批量模型
在工程項目中可用性很差，這是由于工程項目的生產(chǎn)過程是不均衡的，而且對采購批量的影響因素還有：
(l)大批量采購可以獲得價格上的優(yōu)惠；
(2)早期大批量采購可以減少
通貨膨脹對材料費用的影響；
(3)除經(jīng)濟(jì)性外，還要綜合考
慮項目資金供應(yīng)狀況、現(xiàn)場
倉儲條件、材料性質(zhì)(如可保
存期) 等因素。
(4)要求保障足夠的庫存以
保障施工，對國際采購，
供應(yīng)困難的材料一般須大
批量采購。

6。采購中的其他問題
采購是供應(yīng)工作的核心，有如下幾個問題必須注意：
(l)由于供應(yīng)對整個工期、質(zhì)量、成本的影響，所以
應(yīng)將它作為整個項目甚至整個企業(yè)的工作，而不能僅由部門或個人壟斷。
(2)在國內(nèi)外工程中采購容易產(chǎn)生違法亂紀(jì)行為。
(3)對生產(chǎn)周期長的材料和設(shè)備，不僅要提前訂貨，而且有時要介入其生產(chǎn)過程進(jìn)行檢查和控制。
(4)采購中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。
(5)對承包商負(fù)責(zé)的采購，由于在主合同工程報價時尚不能簽訂采購合同，只能向供應(yīng)商詢價。
(6)在施工設(shè)備的采購應(yīng)中應(yīng)注意：
①設(shè)備操作和維修人員的培訓(xùn)及保障。
②設(shè)備配件的供應(yīng)條件。

（六）運輸問題
在實際工程中，運輸問題常常會造成工期的拖延，
引起索賠。在運輸過程中涉及到的問題很多：
1．運輸方式的選擇。
2．承運合同的洽商。
3．進(jìn)出口的海關(guān)稅及限制。
4．特殊運輸要求，例如對危險品的運輸。
5．運輸時間應(yīng)納入總工期計劃中，應(yīng)及早地訂好倉位及交貨時間，并在實施中不斷地跟蹤貨物。

（七）材料進(jìn)場和工地儲存
1．必須將材料使用計劃、訂貨計劃、運輸計劃，倉儲量一齊納入到工期計劃體系中，用計算機進(jìn)行全方位管理。
2．在工程中應(yīng)注意工程進(jìn)度的調(diào)整和工程變更。
3．倉儲面積的確定及其布置。
4．材料進(jìn)場應(yīng)按合同規(guī)定對包裝、數(shù)量及材質(zhì)作檢查和檢驗。
5．保證有足夠的庫存，符合應(yīng)用要求和防止風(fēng)險，而且結(jié)束時剩余量較少。
6．現(xiàn)場應(yīng)設(shè)倉儲管理人員，進(jìn)行全面庫存管理，采用計算機輔助管理是十分有效、快捷的。材料應(yīng)堆放整齊，帳卡齊全。

（八）進(jìn)口材料和設(shè)備
進(jìn)口材料經(jīng)過出口國國內(nèi)運輸、出關(guān)、海運、入關(guān)、進(jìn)口國國內(nèi)運輸?shù)冗^程，有一整套非常復(fù)雜的手續(xù)和程序。
1．必須符合政府對進(jìn)口的管理規(guī)定，不能計劃使用不許進(jìn)口的物品。
2．辦理進(jìn)口許可證。任何進(jìn)口物品必須有許可證。如果按規(guī)定可以免稅的，則要申請免稅，批準(zhǔn)后才能進(jìn)口。
3．運輸保險，就進(jìn)口材料的運輸進(jìn)行投保。
4．清關(guān)。清關(guān)有一套程序和手續(xù)，特別單據(jù)應(yīng)齊全，否則會被沒收或罰款，例如，許可證、保險單、提貨單、發(fā)票、產(chǎn)地證明書、裝箱單、采購合同、衛(wèi)生檢查(或檢疫)證明，有些發(fā)票或證明還必須經(jīng)過公證或認(rèn)證。
5．由于進(jìn)口材料和設(shè)備的供應(yīng)過程更為復(fù)雜，風(fēng)險更大，所以應(yīng)有更為嚴(yán)密的計劃性，同時又應(yīng)留有較大的余地。

（九）其他后勤保障計劃
1．現(xiàn)場工作人員食宿的安排。
(l)生活實施需要量的確定。
(2)供應(yīng)量的確定。
1）現(xiàn)場或現(xiàn)場周圍已有的可以占用(如借用、租賃)的房屋。
2）在工程實施過程中可以占用的已建好的永久性設(shè)施。
3）準(zhǔn)備在現(xiàn)場新建的臨時設(shè)施，用以補充上述的不足。
(3)生活用品的供應(yīng)。
2．現(xiàn)場水電管網(wǎng)的布置。
三、資源計劃的優(yōu)化
（一）資源的優(yōu)先級
（二）資源的平衡及限制
（三）資源在采購、運輸、貯存、使用上的
技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析
（四）多項目的資源優(yōu)化

（一）資源的優(yōu)先級
工程中用定義優(yōu)先級的辦法確定資源的重要程度。
在資源計劃、優(yōu)化、供應(yīng)、倉儲等過程中首
先保證優(yōu)先級高的。優(yōu)先級的定義有不同的標(biāo)準(zhǔn)：
1．資源的數(shù)量和價值量，即對價值量高，數(shù)量多的大宗材料必須優(yōu)先特別重視。在項目初期必須進(jìn)行ABC分類，在計劃中抓住主要矛盾。
2．增加的可能性和采購條件，通常專門生產(chǎn)加工的，由專門采購合同供應(yīng)的材料優(yōu)先級較高。
3．獲得過程的復(fù)雜性，例如須到國外采購的材料，還是在當(dāng)?shù)鼐涂梢垣@得，或市場上可以隨便采購的。
4．可替代性，即是否有可替代的材料，是否是不可或缺的材料。
5．供應(yīng)對項目的影響，有的貨源短缺或暫時供應(yīng)不及時對項目的影響不大，但有的缺乏會造成全部工程的停工。
資源的優(yōu)先級不是一個項目上決定的，一般必須由企業(yè)高層通盤考慮。

（二）資源的平衡及限制
工程項目的建設(shè)過程是一個不均衡的生
產(chǎn)過程，它對資源種類、用量的需求常
常會有大的變化。在實際工程中會有這樣的問題：
(1)能否通過合理的安排，在保證預(yù)定工期的前提下，使資源的使用比較連續(xù)、均衡，并能充分使用。
(2)在限定的資源用量的情況下按預(yù)定的工期完成項目建設(shè)，即某種資源的使用量不超過規(guī)定的條件(資源限制)，并工期盡可能地縮短。
當(dāng)然這兩個問題實質(zhì)上又可以統(tǒng)一成一個問題：即在預(yù)定工期條件下削減資源使用的峰值，使資源曲線趨于平緩。

1.對一個確定的工期計劃，最方便、影響
最小的是通過非關(guān)鍵線路上活動開始和結(jié)
束時間在時差范圍內(nèi)的合理調(diào)整達(dá)到資源的平衡。
例如在圖10—2的勞動力計劃曲線中，如果本工程勞動力可用量(限制)僅45人，要求能保證工程的順利實施，則分析 E活動可以在第5周至25周之間實施。圖10—2為按最早時間安排的勞動力計劃最多需要58人，則在第5周至第9周工程不能進(jìn)行(資源不夠)，則可以將 E活動安排在第18周到22周進(jìn)行，得到圖10—4所示的勞動力計劃曲線，則最高需要量為43人，符合限制要求。通常這種優(yōu)化要進(jìn)行很多步，現(xiàn)在一般的項目管理軟件都包括資源優(yōu)化的功能。


2．如果經(jīng)過非關(guān)鍵線路的活動的移動未能達(dá)到
目標(biāo)，或希望資源使用更為均衡，則可以考
慮減少非關(guān)鍵線路活動的資源投入強度，在它
的時差范圍內(nèi)，延長它的持續(xù)時間。
例如本例中如果勞動力限制為40人，則計劃上在 10周至14周需43人，不能符合要求，再用非關(guān)鍵活動移動已很難解決這個問題，則可以考慮將 C活動勞動力由10人減少至6人，則 C的持續(xù)時間變?yōu)?0周，則得到一個新的網(wǎng)絡(luò)和勞動力曲線(見圖10—5)。
這樣資源投入強度為40人，符合限制。如果總投入限制為35人，則可以用同樣的方法壓縮 B和 E活動的勞動力投入，達(dá)到目的。這里要注意工程活動勞動力投入減少可能造成的新的問題，如技術(shù)規(guī)范不容許，不能有效利用設(shè)備，由于人員減少造成工程小組工作不協(xié)調(diào)等。
經(jīng)過這樣的調(diào)整后，可能會出現(xiàn)多個關(guān)鍵線路。

3．如果非關(guān)鍵活動的調(diào)整仍不能滿足要求，則尚有
如下途徑：
(l)修改工程活動之間的邏輯關(guān)系，重新安排施工順序，將資源投入強度高的活動錯開來施工。
(2)改變方案采取高勞動效率的措施，以減少資源的投入，如將現(xiàn)場攪拌混凝土改為商品混凝土以節(jié)約人工。
(3)壓縮關(guān)鍵線路的資源投入，當(dāng)然這必然會影響總工期。

對此要進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和目標(biāo)的優(yōu)化。

（三）資源在采購、運輸、貯存、使用上的
技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析
在資源的計劃過程中經(jīng)常有許多種可供選擇方
案，在其中進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，在保證目標(biāo)完全
實現(xiàn)的前提下，以選擇最合理的，或收益最大的方案。
例如對材料采購考慮：
采購地點、供應(yīng)商選擇：
采購批量的確定要考慮價格折減，付款期，現(xiàn)場倉儲條件；
在合同允許的條件下材料的代用。
對設(shè)備方案要考慮：
采購還是租賃?
修舊的設(shè)備還是買新的?
采購什么樣的設(shè)備(進(jìn)口先進(jìn)的或一般的，一套大設(shè)備或幾套小設(shè)備)?
采購哪個供應(yīng)商的?

（四）多項目的資源優(yōu)化
對多項目，資源的分配問題很復(fù)雜和困難的。
1．如果資源沒有限制，則可以將各項目的
各種資源按時間取和。定義一個開始節(jié)點，將
幾個項目網(wǎng)絡(luò)合并成一個大網(wǎng)絡(luò)，或用高層次的橫道圖分配資源，進(jìn)行總體計劃，綜合安排采購、供應(yīng)、運輸和儲存。
2．如果資源有限制，則資源管理部門要想優(yōu)化資源時存在雙重的限制：
（1） 通過部門的每個項目的需求必須滿足；
（2）部門的資源水平特別是勞動力必須穩(wěn)定。
一般先在各項目中進(jìn)行個別優(yōu)化，如果實在無法保證供應(yīng)，則可以按項目的重要程度定義優(yōu)先級，首先保證優(yōu)先級高的項目，而將優(yōu)先級低的項目推遲，或?qū)?yōu)先級較低的項目活動作為資源調(diào)節(jié)的余地。


工程項目計劃