因?yàn)殡S手發(fā)的一條朋友圈，被證監(jiān)局罰了3萬(wàn)元，上市公司奮達(dá)科技的員工楊小桃估計(jì)是怎么也沒(méi)想通，而且還被扣上了泄漏內(nèi)幕消息的帽子。此外，公司里的另一員工林立也因內(nèi)幕交易被罰了20多萬(wàn)元。

所以現(xiàn)在的信息時(shí)代，除了通過(guò)老板自身言語(yǔ)的泄露之外，公司還要管理好手下員工的通訊設(shè)備，自媒體時(shí)代，一不小心，隨時(shí)可能就違規(guī)了。

4月10日，海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號(hào)行政處罰，對(duì)奮達(dá)科技員工楊小桃和林立以泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰沒(méi)24.3萬(wàn)元，而此次內(nèi)幕交易的時(shí)間正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)提出內(nèi)部員工增持股票的倡議期間。

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公司內(nèi)幕外泄過(guò)程

2017年6月1日，奮達(dá)科技的董事長(zhǎng)肖某提出員工增持股票倡議的想法。當(dāng)日下午5點(diǎn)，肖某跟董事會(huì)秘書(shū)謝某溝通，擬定了《關(guān)于向公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議書(shū)》并由肖某書(shū)面簽署。

6月2日，公司未能趕上交易所早上8點(diǎn)的信息披露時(shí)限，公司的證券事務(wù)代表助理羅某又將此份《倡議書(shū)公告》遺忘在文印室的復(fù)印機(jī)上。

8點(diǎn)05分，該文件恰巧被公司市場(chǎng)部的工程師鐘某與銷(xiāo)售技術(shù)文員楊小桃看到，后者還當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)文件拍了照，直到早上8點(diǎn)20分羅某才將落在復(fù)印機(jī)上的文件取回。

6月2日上午10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝到的《倡議書(shū)公告》發(fā)到了自己的微信朋友圈。10點(diǎn)31分，鐘某將楊小桃的微信內(nèi)容又轉(zhuǎn)發(fā)到了名稱(chēng)為“電器銷(xiāo)售技術(shù)部”的微信群，微信群成員林立看到了該信息。

中午休市期間，奮達(dá)科技才正式對(duì)外披露《倡議書(shū)公告》，并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。

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林立的內(nèi)幕交易

當(dāng)時(shí)在公司微信群里看到《倡議書(shū)公告》的林立，是奮達(dá)科技電器產(chǎn)品技術(shù)部的副經(jīng)理。他于當(dāng)日11點(diǎn)04分，將80萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點(diǎn)05至07分，林立買(mǎi)入“奮達(dá)科技”6.9萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額80.66萬(wàn)元，分別于2017年6月7日和8月14日賣(mài)出，由此獲利10.67萬(wàn)元。

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楊小桃、林立被行政處罰

海南證監(jiān)局認(rèn)定，董事長(zhǎng)肖某提出公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議是屬于內(nèi)幕信息，《倡議書(shū)公告》披露內(nèi)容與此內(nèi)幕一致。公司文員楊小桃將其文件內(nèi)容發(fā)送至朋友圈，造成內(nèi)幕信息在公司正式對(duì)外披露前被泄露。

對(duì)此，海南證監(jiān)局作出處罰：

楊小桃的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為，對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款。

林立利用了內(nèi)幕信息，通過(guò)本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，沒(méi)收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元罰款。

喜歡發(fā)朋友圈沒(méi)關(guān)系，但是如果這個(gè)是公司企業(yè)相關(guān)機(jī)密文件，在發(fā)之前，還是要盡量多考慮一下，證監(jiān)會(huì)近幾年針對(duì)新媒體也強(qiáng)化了監(jiān)管，處罰了很多類(lèi)似泄密內(nèi)幕、擾亂秩序、惡意傳播恐慌情緒的案件，我們作為員工個(gè)人也要注意，公司的很多事，沒(méi)必要廣而告之，當(dāng)心害人害己。

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