證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（三）
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（三） 一、單項(xiàng)選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。 A 書面憑證 B 法律憑證 C 收入憑證 D 資本憑證 2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的。 A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì) C 交易的期限 D 交易的時(shí)間 3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易 所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。 A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng) C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng) 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A 紐約 B 倫敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。 A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所 C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所 6、中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。 A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制 C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了------ ，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。 A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu) 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。 A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司 9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于-------管轄。 A 中國人民銀行 B 國務(wù)院 C 人大常委會(huì) D 國家主席 10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán) 11、股票的理論價(jià)值是--------。 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 12、20世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A 紐約 B 新澤西 C 華盛頓 D 芝加哥 13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有---- -。 A 制定公司內(nèi)部基本管理制度 B 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案 C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D 發(fā)行公司債券作出決議 14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開-----次年會(huì)。 A 1 B 2 C 4 D 沒有規(guī)定 15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-- -----資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。 A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B 國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C 國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D 社會(huì)公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以-------買賣的。 A 人民幣 B 美元 C 港元 D 日元 17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-------。 A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B 法律特征與書面特征 C 經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與--------直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A 資金 B 金融投資 C 貨幣投資 D 項(xiàng)目投資 19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。 A 政策性 B 公開市場(chǎng)操作 C 投資性 D 保值 20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的-------。 A 產(chǎn)權(quán) B 債權(quán) C 物權(quán) D 所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 標(biāo)明折價(jià) D 不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這 種債券叫--------。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券 23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種 債券叫------。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券 24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與------ 掛鉤。 A. 市場(chǎng)利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中------是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為------。 A 短期國債 B 中期國債 C 長期國債 C 無期國債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是------。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是 -------。 A依然是國家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以個(gè)人為目標(biāo)的-------一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。 A 流通國債 B 非流通國債 C 短期國債 D 中長期國債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是-------。 A 實(shí)物債券 B 本幣國債 C 外幣國債 D 實(shí)物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國庫 券比對(duì)單位發(fā)行的國庫券利率------。 A 高 B 低 C 等于 D 沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在-----年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、國家重點(diǎn)建設(shè)債券發(fā)行過------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 34、國家建設(shè)債券發(fā)行過------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 35、特種國債是由國庫券派生而來的，一共發(fā)行過-----次。 A 1 B 2 C 3 D 4 36、保值是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以 其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加---- 個(gè)百分點(diǎn)。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是------。 A 國務(wù)院 B 國家能源投資公司 C 國家原材料投資公司 D 鐵道部 38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是-------。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨 便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。 A 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是------。 A 優(yōu)先股 B 可轉(zhuǎn)換公司債 C 收益公司債 D 信用公司債 41、國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用------ 表示。 A 美圓 B 德國馬克 C 英鎊 D 人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種------關(guān)系。 A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 綜合權(quán)利關(guān)系 D 委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于------。 A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為------。 A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C 國際市場(chǎng)和國內(nèi)市場(chǎng) D 有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng) 45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于-----市場(chǎng)。 A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 貸款市場(chǎng) D 中長期信貸市場(chǎng) 46、資本市場(chǎng)可以分為---------。 A 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) B 中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C 證券市場(chǎng)和回購市場(chǎng) D 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 47、證券投資者參與證券投資的目不是---------。 A 參與公司管理 B 賺取市場(chǎng)差價(jià) C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業(yè) 48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。 A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán) 49、帳面價(jià)值又稱為------。 A 票面價(jià)值 B 股票凈值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于--------。 A 基金總資產(chǎn) B 供求關(guān)系 C 基金凈資產(chǎn) D 基金負(fù)債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的-------按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 可分配收益 D 基金資本金 52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng) 的------為準(zhǔn)。 A 開盤價(jià) B 收盤價(jià) C 最高價(jià) D 最低價(jià) 53、在下列幾種基金中，一般------的年管理費(fèi)率最低。 A 債券基金 B 貨幣基金 C 股票基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是-------。 A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與監(jiān)管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 55、一個(gè)基金是否有效益主要是看------是否偏高。 A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi) 56、又稱為單位信托基金的基金是------。 A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------ 一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金 58、實(shí)物期貨主要有---------等幾種類型。 A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨 59. 其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為-------。 A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B 國家性匯率風(fēng)險(xiǎn) C 全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D 區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 60. 據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有-----。 A 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D 上市公司收購的有關(guān)方案 61. 在存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括-------。 A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶 C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。 A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有------。 A 公司重大決策的參與權(quán) B 選擇管理者 C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的因素有------。 A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平 65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在------。 A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是------。 A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購 D 無面值 67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金 是------。 A. 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是------。 A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金 69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。 A、5 B、10 C、15 D、20 70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況------ 時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。 A. 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B. 出現(xiàn)巨額贖回的情形 C. 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) D. 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù) 二、多選擇題 1、按照性質(zhì)分，證券分為 ------。 A 有價(jià)證券 B 無價(jià)證券 C 資本證券 D 貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為-------。 A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C 全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D 區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量 的 ------。 A 商品 B 貨幣 C 利息收入 D 股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這 種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有------。 A 提貨單 B 運(yùn)貨單 C 倉庫棧單 D 存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。 A 銀行本票 B 銀行匯票 C 銀行支票 D 定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)， 擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的------的權(quán)利。 A 占有 B 收益 C 收益 D 處置 7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過------實(shí)現(xiàn)的 A 承兌 B 貼現(xiàn) C 交易 D 繼承 8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------等構(gòu)成的。 A 債券市場(chǎng) B 股票市場(chǎng) C 發(fā)行市場(chǎng) D 基金市場(chǎng) 9.、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為------。 A 貨幣市...
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（三）