證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題（二）
證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題（二） 一、單項選擇題 1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。 A 實際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 ------ ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。 A 交易的對象 B 交易的性質(zhì) C 交易的期限 D 交易的時間 3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城 市中的證券交易主要是------的買賣。 A 債券 B 股票 C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券 4、美國的證券市場是從買賣------開始的。 A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券 C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。 A 天津證券交易所 B 北平證券交易所 C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所 6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。 A 定向募集 B 認購證 B 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本 超過------ 元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A 6億 B 5億 C 4億 D 3億 8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------ 是直接融資的金融機構(gòu)。 A 證券公司 B 非銀行金融機構(gòu) C 商業(yè)銀行 D 保險公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。 A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券 C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項。 A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù) C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期 www.3722.cn 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 11、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是------。 A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值 12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。 A記名股票與不記名股票 B 普通股票與優(yōu)先股票 C 有面額股票與無面額股票 D A股與B股（在我國的含義） 13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按-------- 利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。 A 當前的市場利率 B 同期銀行貸款利率 C 同期銀行存款利率 D 資本成本 14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。 A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 15、外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。其中屬于境 內(nèi)上市外資股的是-------。 A A股 B B股 C ADRs D 法人股 16、1999年11月，國務(wù)院頒布------。 A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 B 《中華人民共和國公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》 D 《中華人民共和國證券法》 17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。 A 實物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn) C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn) 18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬 的最終源泉是--------。 A 買賣差價 B 利息或紅利 C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價值 19、證券交易價格是通過--------得以確定的。 A 證券商與投資者協(xié)商 B 一級市場上的公開競價 C 證券供求雙方共同作用 D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商 20、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。 A 票面價值 B 內(nèi)在價值 C 清算價值 D 帳面價值 21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 券面形式 B 發(fā)行方式 C 流通方式 D 償還方式 22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫------ -。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進利率債券 23. 券有不同的風(fēng)險，主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為--------。 A 固定利率債券與可變利率債券 B 單利債券與復(fù)利債券 C 固定利率債券與累進利率債券 D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券 24、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是--- ------。 A 高于市場利率 B 低于市場利率 C 等于市場利率 D 沒有關(guān)系 25、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是---------。 A 流通方式 B 發(fā)行方式 C償還方式 D 券面形態(tài) 26、能在證交所進行交易的債券是--------。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易 27、公債最初僅僅是政府--------的手段。 A 籌措資金 B 擴大公共事業(yè)開支 C 彌補赤字 D 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具 28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于-- ------。 A 建設(shè)國債 B 特種國債 C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債 29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。 A 流通國債與非流通國債 B 實物國債與貨幣國債 C 短期國債與中長期國債 D 實物債券與貨幣債券 30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。 A 國庫券 B 國家重點建設(shè)債券 C 財政證券 D 國家經(jīng)濟建設(shè)公債 31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在------年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32、國家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33、保值是1989年嚴重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以 其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加----- 個百分點。 A 1 B 2 C 3 D 4 34、發(fā)行債券的主體一般需要擔保的所發(fā)行的債券是---------。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付， 未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------。 A 保證公司債 B 收益公司債 C 累積優(yōu)先股 D 普通股 36、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------ 不是其期限。 A 3個月 B 6個月 C 9個月 D 1年 37、不同的國家對債券的發(fā)行有不同的發(fā)行制度，------的核心是實質(zhì)管理制度。 A 核準制 B 注冊制 C 審批制 D 沒有任何制度 38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。 A 系統(tǒng)性風(fēng)險 B 非系統(tǒng)性風(fēng)險 C 信用風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險 39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附 有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為------ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。 A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化 41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為------。 A 地方政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券 D 金融債券、地方政府債券、公司債券 42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當由承銷團承銷。 A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億 43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份----- 的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。 A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。 A 一億 B 二億 C 三億 D 五億 45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。 A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億 46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由---- --承擔責(zé)任。 A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所 47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。 A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市 48、臨時停市------。 A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?D 由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。 A 會員大會 B 理事會 C 股東大會 D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從 事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。 A 1 B 2 C 3 D 4 51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提 取一定比例的金額設(shè)立----------。 A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險基金 52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不 得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。 A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過-------批準。 A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所 54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率 55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式 56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是------。 A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券 57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。 A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利 58、揚基債券的面值為____。 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位 59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由____作出決議。 A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會 60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于____人民幣。 A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬 61. 司應(yīng)當在每個會計年度的前6個月結(jié)束后____日內(nèi)編制完成中期報告。 A 30 B 45 C 60 D90 62. 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家 63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市 ，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè) 務(wù)混合操作屬于-----的行為。 A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述 65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。 A 信用風(fēng)險 B 通脹風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 經(jīng)營風(fēng)險 66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是------。 A 是法人 B 以營利為目的 C 是有限責(zé)任公司 D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為------。 A 財政部和中國證監(jiān)會 B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會 C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會 D 司法部和中國證監(jiān)會 68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由-- ---推薦并向中國證監(jiān)會申報。 A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團 69、下列行為方式不屬于操縱市場的為------。 A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱 70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)-------。 A 制定公司的經(jīng)營方針和...
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