150個IPO上市疑難問題及解決之道（5天）

150個企業(yè)上市疑難問題及解決之道
講師：雷勛華 時長：5天


課程收益
← 全面掌握企業(yè)上市過程中可能會出現(xiàn)的各種問題及解決知道

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會秘書、投
資總監(jiān)、風控總監(jiān)、財務總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經(jīng)理、風控經(jīng)理、財務經(jīng)理、審計經(jīng)理
、證券事務代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理
人員；投行人員、會計師、律師、資產(chǎn)評估師；資產(chǎn)管理機構人員、政府從業(yè)人員、金
融機構從業(yè)人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

課程特色：案例多，互動環(huán)節(jié)多，咨詢式授課，實戰(zhàn)派風格，追求“落地”文化

客戶代表：嘉化能源、江山化工、中廣核、協(xié)鑫集團、山西建投、公開課

課程大綱
1. 合伙企業(yè)股東問題
2. 高校教師能否作為股東
3. 高校能否作為股東
4. “三類股東”問題
5. 證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員能否作為股東
6. 哪些自然人或組織不得作為股東
7. 什么是實際控制人
8. 一人控制的認定標準
9. 共同控制的認定標準
10. 無實際控制人的認定標準
11. 表決權差異安排
12. 實際控制人去世是否構成實際控制人變更
13. 無償劃轉是否導致實際控制人變更
14. 財務投資者作為第一大股東是否可以不認定為實際控制人
15. 專業(yè)股權投資公司能否上市
16. IPO資產(chǎn)來自上市公司問題
17. 上市公司參股發(fā)行人問題
18. 職工持股會和工會持股問題
19. 國有股權管理問題
20. 國有企業(yè)員工持股問題
21. 股權質押問題及其處理
22. 對賭協(xié)議問題及其處理
23. 股權代持問題及其處理
24. 股權轉讓問題及其處理
25. 股份繼承問題及其處理
26. 股份分割問題及其處理
27. 表決權委托問題及其處理
28. 新增股東核查重點
29. 境外股東核查重點
30. 客戶/供應商入股核查重點
31. 經(jīng)銷模式核查重點
32. 居間模式核查重點
33. 供應鏈模式核查重點
34. 兩票制的核查重點
35. 貼牌生產(chǎn)審核重點
36. 委托加工審核重點
37. 渠道商審核重點
38. 勞務派遣審核重點
39. 勞務分包審核重點
40. 發(fā)行人與關聯(lián)方共同投資審核重點
41. 競業(yè)禁止及審核重點
42. 前員工離職創(chuàng)業(yè)有關競業(yè)禁止審核重點
43. 同一控制下的企業(yè)重組對業(yè)績連續(xù)計算如何影響
44. 非同一控制下的企業(yè)重組對業(yè)績連續(xù)計算如何影響
45. 資產(chǎn)剝離、分立對業(yè)績連續(xù)計算如何影響
46. 企業(yè)重組導致實際控制人變更對業(yè)績連續(xù)計算如何影響
47. 如何判斷主營業(yè)務是否發(fā)生重大變化
48. 創(chuàng)業(yè)板上市公司主要經(jīng)營一種業(yè)務如何理解
49. 如何判斷董事高管及核心技術人員是否發(fā)生重大不利變化
50. 股東出資不實如何處理
51. 股東履行出資存在瑕疵如何處理
52. 股東資格存在瑕疵如何處理
53. 股東人數(shù)存在瑕疵如何處理
54. 未出資股權轉讓是否有效
55. 無形資產(chǎn)出資瑕疵解決之道
56. 技術出資瑕疵解決之道
57. 債權出資如何合規(guī)
58. 股權出資如何合規(guī)
59. 發(fā)行人股東出資是否必須實繳到位
60. 資產(chǎn)完整性如何認定
61. 同業(yè)競爭認定及解決辦法
62. 親屬同業(yè)競爭認定及解決辦法
63. 關聯(lián)方如何認定和識別
64. 關聯(lián)交易合理性核查重點
65. 關聯(lián)方轉讓及核查重點
66. 資金/資產(chǎn)占用如何解決
67. 客戶依賴及解決辦法
68. 供應商依賴及解決辦法
69. 客戶和供應商雙重依賴解決辦法
70. 既是客戶又是供應商核解決辦法
71. 向客戶/供應商提供資助解決辦法
72. 銷售區(qū)域集中的解決辦法
73. 投資收益占比高的解決辦法
74. 經(jīng)營資質問題及解決辦法
75. 招投標問題及解決辦法
76. 違規(guī)分包問題及解決辦法
77. 超產(chǎn)能生產(chǎn)問題及解決辦法
78. 合同問題及解決辦法
79. 轉貸問題及解決辦法
80. 票據(jù)違規(guī)問題及解決辦法
81. 監(jiān)管機構備案問題及解決辦法
82. 內(nèi)部控制問題及解決辦法
83. 環(huán)保處罰審核標準與核查重點
84. 稅務處罰及解決辦法
85. 海關處罰及解決辦法
86. 市場監(jiān)管處罰及解決辦法
87. 安全事故及解決辦法
88. 訴訟仲裁問題如何解決
89. 專利訴訟問題如何解決
90. 商標問題及解決辦法
91. 技術合作開發(fā)問題解決辦法
92. 募投項目的監(jiān)管與審核重點
93. 土地問題及解決之道
94. 集體土地審核重點及解決辦法
95. 違規(guī)建筑問題如何解決
96. 經(jīng)營場所主要是租賃房產(chǎn)解決辦法
97. 社保問題如何解決
98. 公積金問題如何解決
99. 財務內(nèi)控不規(guī)范情形
100. 投資收益占比過高問題
101. 第三方回款問題的處理
102. 個人賬戶結算問題的處理
103. 現(xiàn)金交易問題的處理
104. 資金流水審核重點
105. 會計報表重大差異如何解決
106. 資產(chǎn)負債率對IPO上市有哪些影響
107. 發(fā)行人整體改制涉稅處理
108. 股權轉讓個人所得稅問題及解決之道
109. 發(fā)行人整體改制時未代扣代繳個人所得稅如何處理
110. 稅收優(yōu)惠依賴問題審核重點
111. 涉稅風險審核重點
112. 持續(xù)盈利能力審核重點
113. 無形資產(chǎn)審核重點
114. 會計政策和會計估計審核重點
115. 內(nèi)部控制審核重點
116. 收入審核重點
117. 經(jīng)銷模式下收入審核重點
118. 成本審核重點
119. 毛利率審核重點
120. 研發(fā)費用審核重點
121. 期間費用審核重點
122. 研發(fā)支出資本化審核重點
123. 科研項目相關政府補貼審核重點
124. 大額異常支出審核重點
125. 應收賬款異常審核重點
126. 員工薪酬審核重點
127. 資產(chǎn)質量審核重點
128. 股份支付審核重點
129. 企業(yè)合并審核重點
130. 信息系統(tǒng)審核重點
131. 信息披露審核重點
132. 軍工等涉密行業(yè)企業(yè)信息披露豁免問題
133. 股份有限公司發(fā)行前滾存利潤應該如何處理
134. 在審期間分紅及轉增股本問題
135. 股改過程中需要注意哪些問題
136. 如何判斷是否符合板塊的定位
137. 如何確定公司市值
138. 員工持股計劃
139. 期權激勵計劃
140. 尚未盈利或最近一期存在累計未彌補虧損企業(yè)上市具體規(guī)定
141. 境內(nèi)企業(yè)香港上市方式
142. 境內(nèi)外上市方案選擇
143. VIE模式與VIE協(xié)議
144. 紅籌架構搭建
145. 境外上市發(fā)行架構搭建
146. 境內(nèi)資金出境方案設計
147. H股上市流程
148. H股上市審核重點
149. 37號文登記問題
150. 10號令規(guī)避問題

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