日本企業(yè)制度的演進(jìn):昨天與今天
作者:莽景石 54
關(guān)于戰(zhàn)后日本企業(yè)制度,人們廣泛接受了這樣的看法:它有著“法人資本主義”的所有制形態(tài),企業(yè)的目標(biāo)不是為了股東的利益而是為了員工的利益,在那里實(shí)行以終身雇傭、年功序列、企業(yè)內(nèi)工會(huì)為核心內(nèi)容的命運(yùn)共同體管理方式,管理者就是從這種命運(yùn)共同體內(nèi)部逐級(jí)提拔上來(lái)的,其合法性不是來(lái)源于股東的信任,而是來(lái)源于員工的認(rèn)可。另一方面,在企業(yè)與企業(yè)之間,通過(guò)下包、系列等方式形成了長(zhǎng)期的交易關(guān)系,在企業(yè)與銀行之間,通過(guò)各自擁有的主銀行形成了穩(wěn)定的資金供給關(guān)系,在企業(yè)與政府之間,通過(guò)行政指導(dǎo)形成了“官民協(xié)調(diào)”的關(guān)系。
在西方觀察家眼里,日本的企業(yè)制度乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制向來(lái)是另類(lèi)的,不僅不同于西方、特別是盎格魯-撒克遜模式,而且在眾多的方面隱含著與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在沖突。盡管西方觀察家的這種看法是根深蒂固的,但對(duì)日本企業(yè)制度的評(píng)價(jià),卻也并非始終如一。日本經(jīng)濟(jì)的往日輝煌,曾使日本的企業(yè)制度備受贊譽(yù),但如今日本經(jīng)濟(jì)風(fēng)光不再,這種評(píng)價(jià)隨之發(fā)生截然相反的變化。日本經(jīng)濟(jì)身陷罕見(jiàn)的長(zhǎng)期蕭條,使西方觀察家更相信日本企業(yè)制度有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則。一種廣為影響的觀點(diǎn)是,在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致包括日本在內(nèi)的各國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)趨于收斂,這里的潛臺(tái)詞是將收斂于盎格魯-撒克遜模式。
好像要印證這種觀點(diǎn)似的,在“失去的十年”中,日本進(jìn)行了更加市場(chǎng)化取向的改革,日本企業(yè)制度正在悄然發(fā)生變化。這種變化的性質(zhì)和意義也許現(xiàn)在還沒(méi)有完全為人們所認(rèn)識(shí),但我們已經(jīng)可以隱約地感到它的不同尋常。
日本曾有過(guò)“古典企業(yè)制度”時(shí)代?
為了理解這一點(diǎn),需要我們回顧日本企業(yè)制度演進(jìn)的歷史。當(dāng)19世紀(jì)末源自于西方的工業(yè)化浪潮波及到東亞時(shí),日本率先移植了西方國(guó)家包括企業(yè)制度在內(nèi)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度。日本在明治維新后不久的1872年即開(kāi)始移植股份公司制度,到19世紀(jì)90年代在鐵路、紡織、銀行等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)中成為主流的企業(yè)組織方式,其后迅速發(fā)展,到日本實(shí)行戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)之前,已經(jīng)普及到幾乎所有行業(yè)。
第一次世界大戰(zhàn)后,日本的重工業(yè)獲得了相當(dāng)程度的發(fā)展,涌現(xiàn)出了一批大型企業(yè),其中也包括為世人所詬病,后來(lái)被美國(guó)視為日本發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的財(cái)閥。也許會(huì)讓人感到意外,僅就公司治理結(jié)構(gòu)這一點(diǎn)而言,這一時(shí)期的日本企業(yè)制度,和后來(lái)我們所看到的日本企業(yè)制度并無(wú)太多的共同之處,反而是一種也許更接近盎格魯-撒克遜模式的“古典企業(yè)制度”。
最重要的一點(diǎn)是,企業(yè)是股東利益最大化的,財(cái)閥企業(yè)自不待言,在非財(cái)閥企業(yè)的董事中前10位的個(gè)人大股東占20%以上,在利潤(rùn)分配中股權(quán)分紅比率大體在70%。從企業(yè)就業(yè)體制看,從業(yè)人員在一家企業(yè)的平均工作年限并不像戰(zhàn)后那樣長(zhǎng),建有工會(huì)組織的企業(yè)只有3%,企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求變化的就業(yè)量調(diào)整速度遠(yuǎn)高于戰(zhàn)后,勞動(dòng)力市場(chǎng)具有充分的流動(dòng)性。資本市場(chǎng)也有相當(dāng)發(fā)展,上市公司的股票時(shí)價(jià)總額占GDP的60%-80%,而戰(zhàn)后高速增長(zhǎng)時(shí)期只有30%,企業(yè)資金供給的70%來(lái)源于直接金融方式,同樣的比率在戰(zhàn)后則來(lái)源于間接金融方式。
當(dāng)然,我們更多地是在比喻的意義上使用了“古典企業(yè)制度”這一說(shuō)法,當(dāng)時(shí)日本的經(jīng)濟(jì)體制和20世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)大蕭條之前的西方國(guó)家的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著很大差異,財(cái)閥的存在就很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。我們?cè)诖讼胫赋龅氖牵鸵恍┮苍S是想當(dāng)然的看法相反,從明治維新開(kāi)始到進(jìn)入戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期之前,這一期間的日本企業(yè)制度和今天的聯(lián)系已經(jīng)非常淡薄了。
戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制與日本企業(yè)制度的變異
直接和戰(zhàn)后日本企業(yè)制度相聯(lián)系的一個(gè)重要源流,是日本政府出于對(duì)外發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的需要而實(shí)施的企業(yè)規(guī)制。1937年日本政府設(shè)立企畫(huà)院,1938年頒布“國(guó)家總動(dòng)員法”,從此日本進(jìn)入戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期。為動(dòng)員一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源擴(kuò)大軍需產(chǎn)品生產(chǎn),日本政府通過(guò)法律、行政等手段對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行控制。
首先,抑制股權(quán)分紅在利潤(rùn)分配中的比率,與實(shí)行戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)之前相比,無(wú)論是財(cái)閥企業(yè)還是非財(cái)閥企業(yè),股權(quán)分紅比率都大幅度下降。日本政府規(guī)定資本金在20萬(wàn)日元以上的企業(yè),股權(quán)分紅不得超過(guò)自有資本的8%,實(shí)際上這意味著股權(quán)分紅已經(jīng)無(wú)法對(duì)企業(yè)利潤(rùn)變化做出反應(yīng)。結(jié)果是股東在企業(yè)中地位和作用下降,股票投資減少,股票價(jià)格下跌,最后只能由政府出面挺市,資本市場(chǎng)的功能由此衰減。
其次,為了激勵(lì)員工戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)的積極性,加大了獎(jiǎng)勵(lì)力度,在一定意義上可以理解為替代股東參與了利潤(rùn)分配,因?yàn)樵谥Ц读斯蓶|固定的分紅后,如果生產(chǎn)效率提高,員工可以從利潤(rùn)中獲得相應(yīng)的報(bào)酬。至于工資,由政府制定了統(tǒng)一的初次任職工資,并統(tǒng)一漲工資。這樣,就產(chǎn)生了就業(yè)長(zhǎng)期化、工資資歷化傾向。另外,為了戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)的穩(wěn)定和擴(kuò)大,從員工中提拔富有生產(chǎn)、管理經(jīng)驗(yàn)者充當(dāng)高級(jí)經(jīng)理人員,開(kāi)始形成內(nèi)部晉升制。在戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制下,原本就很少的跨行業(yè)工會(huì)組織“自行解散”了,代之而起的是受到政府鼓勵(lì)的企業(yè)內(nèi)“產(chǎn)業(yè)報(bào)國(guó)會(huì)”,這就是企業(yè)內(nèi)工會(huì)的起源。
再次,為保證戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)、特別是軍需生產(chǎn)對(duì)資金的需求,由政府指定金融機(jī)構(gòu)提供資金,銀行替代證券市場(chǎng)成為軍需產(chǎn)業(yè)部門(mén)的幾乎惟一的資金提供者,到戰(zhàn)爭(zhēng)后期,軍需產(chǎn)業(yè)部門(mén)融資的97%來(lái)自于指定銀行。
我們已經(jīng)不難看到,戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)改變了日本企業(yè)制度演進(jìn)的方向,政府替代市場(chǎng)成為主導(dǎo)力量,此時(shí)日本的企業(yè)制度已經(jīng)和戰(zhàn)后很有些相似了。
戰(zhàn)后民主化改革與老道路上的新征程
在日本學(xué)術(shù)界有一種觀點(diǎn),認(rèn)為戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)直接締造了包括企業(yè)制度在內(nèi)的戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)體制,這就是著名的“1940年體制”論。但是,以下兩點(diǎn)使戰(zhàn)后日本企業(yè)制度的演進(jìn)區(qū)別于戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期,其一是日本實(shí)現(xiàn)了由專(zhuān)制政治向民主政治的轉(zhuǎn)型;其二是日本實(shí)現(xiàn)了由財(cái)閥家族所有制向法人所有制的轉(zhuǎn)型。換言之,由美國(guó)占領(lǐng)軍強(qiáng)制進(jìn)行的民主化改革構(gòu)成了戰(zhàn)后日本企業(yè)制度演進(jìn)的起點(diǎn),盡管戰(zhàn)后日本企業(yè)制度在眾多方面受到了戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制的影響。
與戰(zhàn)后日本企業(yè)制度演進(jìn)直接相關(guān)的民主化改革,首推解散財(cái)閥,其次是勞動(dòng)立法。解散財(cái)閥的后果是,財(cái)閥家族成員被驅(qū)逐出企業(yè),徹底失去了對(duì)企業(yè)的控制;處于財(cái)閥金字塔結(jié)構(gòu)頂端的控股公司解體了,股票向社會(huì)公開(kāi)出售。但戰(zhàn)后初期接受財(cái)閥股票的社會(huì)能力不足,大量滯留在企業(yè)中的股票為法人所擁有。原財(cái)閥企業(yè)通過(guò)相互持股結(jié)成了著名的企業(yè)集團(tuán),其后為對(duì)抗日本“入關(guān)”后面臨的外國(guó)資本并購(gòu),這種相互持股又發(fā)展成“穩(wěn)定股東”,彼此承諾不出售持有的對(duì)方股份。勞動(dòng)立法則使組織工會(huì)有了法律依據(jù),本來(lái)是為了加強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行軍國(guó)主義控制的“產(chǎn)業(yè)報(bào)國(guó)會(huì)”,在民主化改革的條件下脫胎而成為企業(yè)內(nèi)工會(huì),大大增強(qiáng)了員工的談判能力以及在企業(yè)中的地位,并最終推動(dòng)了終身雇傭與年功序列制度的形成。資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá),幾乎沒(méi)有個(gè)人大股東,替代企業(yè)控制權(quán)市場(chǎng)的就是內(nèi)部晉升機(jī)制了。同時(shí),也使企業(yè)融資依賴(lài)于銀行,形成了間接金融體制,主銀行替代股東或股票市場(chǎng)成為企業(yè)的長(zhǎng)期資金供給者和監(jiān)督者。
戰(zhàn)后日本企業(yè)制度的確繼承了戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制的一些、甚至很多遺產(chǎn),但更重要的一點(diǎn)也許是,兩個(gè)不同時(shí)期、不同制度環(huán)境下的企業(yè)制度演進(jìn),在都是政府主導(dǎo)(盡管在戰(zhàn)后一段時(shí)間里日本政府背后的實(shí)際主宰是美國(guó)占領(lǐng)軍)的這一點(diǎn)上卻是共同的,也許我們可以稱(chēng)之為“老道路上的新征程”。
70年未有之深刻變局
作為日本型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不可或缺的一個(gè)重要組成部分,現(xiàn)在人們對(duì)日本企業(yè)制度的評(píng)價(jià)毀譽(yù)參半,因?yàn)闊o(wú)論是奇跡般的高速增長(zhǎng),還是罕見(jiàn)的長(zhǎng)期蕭條,都可以從日本企業(yè)制度中尋覓到相應(yīng)的原因。在此,我們將不對(duì)戰(zhàn)后日本這兩個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的巨大差異與企業(yè)制度的關(guān)系進(jìn)行分析,而是去關(guān)注在“失去的十年”中日本企業(yè)制度的變化及其演進(jìn)方向的調(diào)整。
在日本企業(yè)制度正在發(fā)生的變化中,最具重要意義的莫過(guò)于股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化了。20世紀(jì)80年代達(dá)到高峰的金融機(jī)構(gòu)、法人企業(yè)在股票總額中的持有比率,在長(zhǎng)期蕭條中持續(xù)降低,比如金融機(jī)構(gòu)從1990年的43.0%下降到2004年的32.7%,法人企業(yè)從30.1%下降到21.9%,相反,外國(guó)股東的持有比率卻一路攀升,從4.7%上升到23.7%。在這一動(dòng)向中,日本企業(yè)的相互持股比率也從18.1%下降到7.6%。
日本企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的這種變化,表明企業(yè)融資將更多地依靠資本市場(chǎng)而不像以往那樣主要依靠主銀行,也意味著資本市場(chǎng)將替代主銀行成為企業(yè)的主要監(jiān)督機(jī)制,外國(guó)資本的進(jìn)入加劇了企業(yè)并購(gòu),公司控制權(quán)市場(chǎng)的作用將極大地削弱日本企業(yè)的“內(nèi)部人控制”。
對(duì)日本企業(yè)制度產(chǎn)生直接影響的,除股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化外,還有公司法變革。過(guò)去的十年,被稱(chēng)為“日本公司法大轉(zhuǎn)換的時(shí)代”,其變革可以歸結(jié)為兩個(gè)方面:一是強(qiáng)化股東的監(jiān)督機(jī)制,二是擴(kuò)大組織形式的選擇空間。其中最重要的如大幅度降低股東起訴企業(yè)的訴訟費(fèi)用、設(shè)置獨(dú)立的外部監(jiān)察職務(wù)、選擇美國(guó)公司的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)制、增強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)透明度的會(huì)計(jì)制度改革等。
十年來(lái)日本公司法的變革,大大加強(qiáng)了股東在公司治理結(jié)構(gòu)中的發(fā)言權(quán),并使管理者在決策失誤和經(jīng)營(yíng)績(jī)效欠佳的情況下比以往承擔(dān)更大的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn),例如被股東起訴的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)非?,F(xiàn)實(shí)。和以往昂貴的訴訟成本相比,現(xiàn)在股東代表起訴管理者的訴訟手續(xù)費(fèi)僅為8200日元,從1991年到2000年有近500件股東代表提起的訴訟被受理,而從1950年到1990年40年間僅僅有20件。
股權(quán)結(jié)構(gòu)變化和公司法變革,將日本企業(yè)重視量的擴(kuò)張的傳統(tǒng)戰(zhàn)略,變?yōu)楦P(guān)注提高資本效率,也難免會(huì)使日本企業(yè)行之已久的終身雇傭制、年功序列制發(fā)生動(dòng)搖,實(shí)際上日本勞動(dòng)市場(chǎng)的流動(dòng)性正在增強(qiáng),能力主義正在為人們所認(rèn)可。
日本公司治理結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻的變化,盡管這種變化并不都以激進(jìn)的方式顯露出來(lái)??雌饋?lái)日本的企業(yè)制度正在向“古典企業(yè)制度”復(fù)歸,這難免讓包括日本人在內(nèi)的一些人感到困惑,一向卓爾不群的日本企業(yè)制度,果真會(huì)收斂于盎格魯-撒克遜模式嗎?也許還需要我們假以時(shí)日觀察,但至少在目前還沒(méi)有足夠的事實(shí)能夠證明這一點(diǎn)。
比起日本企業(yè)制度已經(jīng)發(fā)生的變化,也許更重要的是它的演進(jìn)方向的調(diào)整。自1937年日本實(shí)行戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì),開(kāi)啟了現(xiàn)代日本企業(yè)制度演進(jìn)的歷史進(jìn)程以來(lái),已經(jīng)整整過(guò)去70年了,其間日本企業(yè)制度曾發(fā)生三次重大變革。與前兩次變革相比,在“失去的十年”中日本企業(yè)制度的變革是沿著國(guó)際化、市場(chǎng)化方向演進(jìn)的,政府還在起作用,但民間已成為主導(dǎo)力量。正是在這一意義上,此次變局或許具有更加深刻的意義。
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