UT斯達康同美國證券交易委員會和解

 作者：新浪科技    305

美國東部時間5月1日(北京時間5月2日)消息，UT斯達康(Nasdaq: UTSI)今天宣布，該公司已經(jīng)同美國證券交易委員會簽署了一份最終和解協(xié)議。在此之前，美國證券交易委員會就UT斯達康過去發(fā)布的財務(wù)報告、過去的期權(quán)獎勵模式、過去在中國簽署的特定銷售合同、以及其它事務(wù)展開了調(diào)查。

　　對于美國證券交易委員會的指控，UT斯達康并沒有承認，也沒有否認。根據(jù)雙方達成的協(xié)議，如果UT斯達康未來再次違反美國聯(lián)邦證券法中同報告、財務(wù)報表和內(nèi)部控制相關(guān)的條款，美國證券交易委員會將對其發(fā)布一項永久禁令。在今天公布的協(xié)議中，美國證券交易委員會并沒有對UT斯達康處以罰款。這份和解協(xié)議并不涉及美國司法部就UT斯達康涉嫌違反美國《 反海外腐敗法》所進行的調(diào)查。

　　UT斯達康CEO、董事陸弘亮也同美國證券交易委員會達成了和解，同意支付10萬美元的民事罰款，但并沒有承認、也沒有否認相關(guān)指控。和解協(xié)議還規(guī)定，如果陸弘亮未來再次違規(guī)，美國證券交易委員會將對其發(fā)布一項永久禁令。這份和解協(xié)議還需要獲得美國一家地方法院的最終批準(zhǔn)。
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