「內(nèi)容提要」本文主要考察了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的政治經(jīng)濟(jì)影響。提出鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的發(fā)展主要得宜于集體所有制度、人民公社制度的管理傳統(tǒng)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、消費(fèi)品市場(chǎng)真空等因素的結(jié)合。其中最重要的是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)的替代。在經(jīng)濟(jì)體制改革全面展開以后，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)凸顯了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在改革初期形成的弱勢(shì)性格。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自身的改革問(wèn)題變得日見突出。從承包責(zé)任制到股份制的改革又是一個(gè)讓鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府漸漸退出地方企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程。當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府完全退出鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的時(shí)候，也就意味著人民公社時(shí)期制度化的那種由地方政府操縱的集體所有制度的破產(chǎn)，同時(shí)也宣告了建立在沒(méi)有退出權(quán)的集體所有制基礎(chǔ)上的地方威權(quán)主義的終結(jié)。

　　到1993年為止，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中最有特色的部分。正如鄧小平1987年6月12日在會(huì)見南斯拉夫共產(chǎn)主義者聯(lián)盟中央主席團(tuán)委員科羅舍茨時(shí)所說(shuō)，“農(nóng)村改革中，我們完全沒(méi)有料到的最大的收獲，就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來(lái)了，突然冒出搞多種行業(yè)，搞商品經(jīng)濟(jì)，搞各種小型企業(yè)，異軍突起”（1993，238）。1992年田紀(jì)云也談到，國(guó)營(yíng)企業(yè)在40多年里用了4-5萬(wàn)億元，形成了1.7萬(wàn)億元的固定資產(chǎn)、2萬(wàn)億元的產(chǎn)值，吸納1億多人就業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)過(guò)10多年的發(fā)展，就形成了5300億元的固定資產(chǎn)，吸納的就業(yè)人數(shù)也是1億，中國(guó)的社會(huì)總產(chǎn)值從1000億元到11000億元用了31年的時(shí)間；而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從1000億元到1991年的11000億元，僅用了8年的時(shí)間。（注：參見《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》1992年1月4日。）

　　進(jìn)入90年代以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的意義除了原來(lái)的多種經(jīng)濟(jì)成份、資產(chǎn)積累、吸收勞動(dòng)力就業(yè)以外，更為重要的是，其經(jīng)營(yíng)績(jī)效對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)直接構(gòu)成影響。根據(jù)測(cè)算，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的速度每增減3個(gè)百分點(diǎn)，就會(huì)影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)增加值每增減2個(gè)百分點(diǎn)，就會(huì)影響全國(guó)工業(yè)增加值1個(gè)百分點(diǎn)；在今天的國(guó)家政策制定中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已經(jīng)與國(guó)企相提并論（高以諾，1998；朱永旗，1998）。

　　與80年代迅速崛起的勢(shì)頭一樣，從1994年開始，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展開始急速減緩。到1997年底，盡管鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)仍然具有驕人的業(yè)績(jī)，（注：譬如，全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)擁有固定資產(chǎn)原值19427億元，平均每戶達(dá)到了9.62萬(wàn)元；完成增加值20740億元，占全國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的27.7%；完成工業(yè)增加值15037億元，占全國(guó)工業(yè)增加值的47.3%；上交國(guó)家稅金1526億元，占全國(guó)稅收收入的20.4%；出口交貨值6747億元，占全國(guó)出口交貨值的36.1%（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998a ，1-7）。）卻仍然不能抹去人們對(duì)其前景的憂慮，因?yàn)椋?997年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的各項(xiàng)指針與1993年相比均有相當(dāng)大的距離。第一，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)幅度明顯回落，1991年的增長(zhǎng)率為22.4%，1992年52.3%，1993年65.1%，1994年35%，1995年33.6%，1996年21%，1997年15.4%（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998a ，1）。第二，效益平均水平持續(xù)下降，從1994年開始，資產(chǎn)報(bào)酬率、資本收益率和營(yíng)業(yè)額利潤(rùn)率均逐年下滑，到1997年，總資產(chǎn)報(bào)酬率由1996年的12.8%下降到11.7%；資本收益率由1996年的25.1%下降到22.4%；同時(shí)，企業(yè)的債務(wù)償還減弱、資金周轉(zhuǎn)速度減緩（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998a ，28）。第三，虧損呈日益嚴(yán)重趨勢(shì)，與1995年相比，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的虧損面不斷加大，虧損額增加了0.7倍，達(dá)806億元（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998a ，34）。在這個(gè)時(shí)候，人們不禁要問(wèn)；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)怎么了？為什么在經(jīng)歷10多年的蓬勃發(fā)展之后突然陷入了困境？鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的前景如何，還能恢復(fù)往日的輝煌嗎？

　　也如當(dāng)初鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)高速發(fā)展引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注一樣，1994年開始的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)困境也引發(fā)了學(xué)術(shù)界的熱烈討論。但是，多數(shù)討論都集中探討鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理水平等技術(shù)性環(huán)節(jié)，還有與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所有制有關(guān)的理論問(wèn)題如股份合作制與集體所有制的關(guān)系以及在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制中為保證集體所有制主體地位而設(shè)計(jì)的各種所有制改造方案。（注：有關(guān)這方面的文獻(xiàn)汗牛充棟，可參見中國(guó)人民大學(xué)書報(bào)數(shù)據(jù)中心《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與農(nóng)場(chǎng)管理》。）

　　本文試圖把鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的困境放到中國(guó)急劇變遷的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序中來(lái)討論。因?yàn)橹挥羞@樣，我們才能夠理解為什么今天的困境是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中不可回避的階段，同時(shí)也是一個(gè)過(guò)渡階段。實(shí)際上，它是中國(guó)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序徹底告別小農(nóng)自然經(jīng)濟(jì)和人民公社體制、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂墒袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)的陣痛。

　　一、人民公社制度遺產(chǎn)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

　　根據(jù)1997年1月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“是指農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者農(nóng)民投資為主，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（包括所轄村）舉辦的承擔(dān)支農(nóng)義務(wù)的各類企業(yè)”；其中“所稱投資為主，是指農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者農(nóng)民投資超過(guò)50%，或者雖不足50%，但能起到控股或者實(shí)際支配作用”。但是，當(dāng)1984年把人民公社時(shí)期傳續(xù)下來(lái)的社隊(duì)企業(yè)改稱為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”的時(shí)候，（注：1984年3月，中共中央和國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)農(nóng)牧漁業(yè)部《關(guān)于開創(chuàng)社隊(duì)企業(yè)新局面的報(bào)告》的通知中，同意把社隊(duì)企業(yè)的名稱改為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。）盡管政府的文件中規(guī)定的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)卻并沒(méi)有這樣嚴(yán)格的法律定義，它實(shí)際上包括了建立于鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)范圍內(nèi)的所有企業(yè)，即社（鄉(xiāng)）隊(duì)（村）舉辦企業(yè)、部分社員聯(lián)營(yíng)的合作企業(yè)，其它形式的合作企業(yè)和個(gè)體企業(yè)。80年代中期引起學(xué)術(shù)界和傳媒極大興趣的“蘇南模式”、“溫州模式”和“珠江模式”就分別代表了三種不同類型的所有制形態(tài)。“蘇南模式”中，集體所有制和政府經(jīng)營(yíng)是其主要的特點(diǎn)；而“溫州模式”所代表的則是以家庭加工業(yè)和貿(mào)易為特點(diǎn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)類型：“珠江模式”的特點(diǎn)則在于外資的大量引進(jìn)，即“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的發(fā)展。

　　盡管鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從一開始在所有制形態(tài)上就表現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)，但是，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和村集體所有的企業(yè)仍然是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中的主體。以蘇州、無(wú)錫、常州為代表的蘇南地區(qū)，1985年鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村兩級(jí)企業(yè)的職工人數(shù)占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工總數(shù)的91%，總產(chǎn)值占95%，利稅占92%（陳吉元，1989，68）；直到90年代初期，大多數(shù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)仍然直接由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體所有和經(jīng)營(yíng)，多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的主要干部直接擔(dān)任鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集團(tuán)的董事長(zhǎng)之職，村長(zhǎng)和村支書的主要職責(zé)就是經(jīng)營(yíng)村級(jí)所有的企業(yè)（周爾鎏、張雨林，1991，37；朱通華、孫彬，1994）。在浙江沿海，特別是“溫州模式”所在地區(qū)，盡管在人們的印象中私有經(jīng)濟(jì)始終是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的主要力量，但是，很多私有經(jīng)濟(jì)被戴上了集體經(jīng)濟(jì)的紅帽子（Liu ，1992），所以，統(tǒng)計(jì)中無(wú)論是工業(yè)還是商業(yè)，集體經(jīng)濟(jì)仍然占據(jù)主導(dǎo)地位（陳吉元，1989，90-116；周爾鎏、張雨林，1991，110）。在珠江三角洲的南海、番禺、順德、東莞地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主要依靠港資的投入開始起步，但是鄉(xiāng)村的集體所有制仍然占有主導(dǎo)地位，譬如順德1990年的全縣工業(yè)總產(chǎn)值中集體所有制占80%，鎮(zhèn)辦企業(yè)占集體所有制的90%以上（周爾鎏、張雨林，1991，93-99）。

　　集體所有制的緣起可以追溯到農(nóng)業(yè)合作化時(shí)期，但作為一種制度，卻成型于人民公社化時(shí)期。人民公社體制的重要內(nèi)容之一就是“隊(duì)為基礎(chǔ)，三級(jí)所有”的集體所有制，它不承認(rèn)生產(chǎn)資料的私人占有，所有生產(chǎn)資料根據(jù)具體情形分屬生產(chǎn)小隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)和人民公社所有；生產(chǎn)小隊(duì)為基本財(cái)務(wù)核算單位，每個(gè)勞動(dòng)者根據(jù)其在集體中的貢獻(xiàn)大?。ㄆ┤鐒趧?dòng)類型和時(shí)間長(zhǎng)短），從集體的收益中分配收益。（注：這就是有些學(xué)者所說(shuō)的再分配經(jīng)濟(jì)（Nee ，1989）。）但是，這種“集體所有”與人們所理解“社區(qū)成員集體所有”并不是一個(gè)概念。

　　后者可以被認(rèn)為是這樣一種體制，即社區(qū)內(nèi)的所有農(nóng)戶或者農(nóng)民都擁有對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，并可以通過(guò)特定的管理方式或者手段行使其對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)利。而前者中，財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)主要集中在生產(chǎn)小隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)和人民公社的干部集團(tuán)手中，干部集團(tuán)對(duì)這些集體財(cái)產(chǎn)基本上具有全權(quán)處置權(quán)，（注：關(guān)于公社時(shí)期權(quán)力結(jié)構(gòu)已有一些比較詳細(xì)的案例，可參見張樂(lè)天（1998）、凌志軍（1998）、盧躍剛（1998）。）形成一種地方的集權(quán)體制（張樂(lè)天，1998，237-277）。

　　當(dāng)人民公社時(shí)期的社隊(duì)企業(yè)被改稱為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時(shí)，這種干部集團(tuán)對(duì)集體財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)制度并沒(méi)有隨之改變，而是沿襲了下來(lái)。當(dāng)人民公社體制在1984年前后全面解體之后，原來(lái)“隊(duì)為基礎(chǔ)、三級(jí)所有”的集體所有制部分地變動(dòng)了，譬如，土地承包給了農(nóng)民，一些生產(chǎn)資料賣給了農(nóng)民，但是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的支配權(quán)仍然留給了鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和村的干部集團(tuán)。與此同時(shí)，盡管集權(quán)體制由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的逐步自由化而受到影響，但在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和村的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中，集權(quán)體制卻得到了保留。

　　歷史的軌跡表明，正是當(dāng)初的部分性集權(quán)體制或者說(shuō)威權(quán)體制造就了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在80年代的高速發(fā)展。在起步階段，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)面臨的是一個(gè)極大的市場(chǎng)真空，譬如由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期集中在重工業(yè)部門，日常消費(fèi)品的生產(chǎn)嚴(yán)重短缺；當(dāng)時(shí)普通勞動(dòng)者的收入水平不高，對(duì)低檔消費(fèi)品的需求旺盛。盡管如此，企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)除了市場(chǎng)以外，還需原料、技術(shù)、資金和管理。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)仍然一統(tǒng)天下的條件下，除了政府，任何個(gè)人和組織都無(wú)法滿足這些條件。的確，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的早期，是政府在為企業(yè)尋找計(jì)劃外的原料，提供銀行信貸的擔(dān)保，賦予技術(shù)人員有效的社會(huì)身份，并為管理人員承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)。譬如，1985年順德鎮(zhèn)辦工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值和流動(dòng)資金總和的88.3%來(lái)自于銀行貸款（周爾鎏、張雨林，1991，95）。

　　早在1962年，葛申容就指出，在個(gè)人無(wú)法承擔(dān)制度變化風(fēng)險(xiǎn)和成本的時(shí)候，只有政府才能夠擔(dān)此重任（Gershenkron ，1962）。戴慕珍進(jìn)一步發(fā)展葛申容的觀點(diǎn)，把這種鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的努力稱之為地方政府法團(tuán)主義（Local StateCorporatism（注：關(guān)于Local StateCorporatism 的譯法，由于Corporatism 在西方社會(huì)的特定含意而變得極為困難，其最基本的含意是在法律上相互獨(dú)立的團(tuán)體，特別是政府、公司為了某些重要的議題，通過(guò)談判，相互妥協(xié)，達(dá)成一致?，F(xiàn)有的譯法有“合作主義”、“法團(tuán)主義”、“公司化整體主義”等。

　　這里權(quán)且用“法團(tuán)主義”。））（Oi，1992）。她強(qiáng)調(diào)，發(fā)生在東歐國(guó)家的私有制浪潮不能夠用來(lái)解釋中國(guó)農(nóng)村的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的根本原因是在集體所有制基礎(chǔ)上的政府與企業(yè)合作。（注：與戴慕珍觀點(diǎn)相一致的還有布里查的地方發(fā)展性政府（LocalDevelopmentalState ）和華爾德的地方政府作為公司。布里查認(rèn)為，集體所有制和私有制的并存過(guò)去促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，將來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)還將是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，那既不是資本主義的，也不是社會(huì)主義的（Blecher and Shue，1996）。華爾德同樣認(rèn)為私有制不能夠解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成長(zhǎng)，他特別強(qiáng)調(diào)可耐（Kornai，1990）基于東歐經(jīng)驗(yàn)的、缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的私有制不適合中國(guó)的情況，認(rèn)為是縣以下的政府與企業(yè)關(guān)系中，政府實(shí)際在扮演公司的角色（Walder，1986、1994、1995、1996）。相似的觀點(diǎn)認(rèn)為，早期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)高速發(fā)展是中國(guó)文化和中國(guó)人特有合作品質(zhì)和利他精神的產(chǎn)物，而與所有制之間沒(méi)有關(guān)系（Weitzman and Xu ，1994）。）由于法團(tuán)主義在西方世界中具有特定的歷史和社會(huì)背景，她的地方政府法團(tuán)主義便很快受到了對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)高速發(fā)展作私有制和半私有制解釋的學(xué)者的批評(píng)（McMillanand Naughton，1992；Pei ，1994；Nee and Matthews，1996）。為此，她在最近的一篇文章中對(duì)這一用語(yǔ)作了特別的解釋，她指出：在一些具有地方政府合作主義的地區(qū)，一些干部的權(quán)力很大，在部分地區(qū)，一些干部甚至是威權(quán)者，譬如，大邱莊。但是，地方政府合作主義并沒(méi)有對(duì)干部的權(quán)力進(jìn)行假設(shè)，也不排除成功的私營(yíng)企業(yè)……地方政府法團(tuán)主義只關(guān)注管理的合作特質(zhì)，而不討論誰(shuí)具有權(quán)力（Qi，1998，94）。

　　問(wèn)題是，哪怕只是討論純粹的管理特質(zhì)，也不能擺脫權(quán)力問(wèn)題，因?yàn)槠髽I(yè)和社會(huì)一樣，不存在權(quán)力真空地帶，在涉及到政府和企業(yè)的關(guān)系時(shí)尤其如此。有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的案例，特別是集體所有制集中的蘇南地區(qū)的案例，充分地證明了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的強(qiáng)勢(shì)權(quán)力是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期高速發(fā)展的必要條件（馬戎等，1994）；廣東省東莞市清溪鎮(zhèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展過(guò)程更充分地說(shuō)明了威權(quán)主義和威權(quán)者對(duì)企業(yè)發(fā)展直接的、重要的影響（邱澤奇，1998）。


二、制度性遺產(chǎn)失效和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的弱勢(shì)性格

　　在評(píng)價(jià)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期發(fā)展，特別是在回顧了“蘇南模式”、“溫州模式”的發(fā)展，比較了他們之間的異同之后，費(fèi)孝通說(shuō)：為什么公社這個(gè)制度能夠這樣容易為中國(guó)農(nóng)民所接受，而且運(yùn)行了20多年……在生產(chǎn)隊(duì)的具體運(yùn)行中，我看到了傳統(tǒng)大家庭的影子。家長(zhǎng)做主，統(tǒng)一指揮，有福同享，有難同當(dāng)，豈不是一個(gè)家庭或家族的根本組織原則么？從這個(gè)角度看去，社隊(duì)企業(yè)的發(fā)生，它的經(jīng)營(yíng)方式，招工和分配原則，無(wú)處不能從傳統(tǒng)的大家庭模式里找到對(duì)應(yīng)（1992，542）。

　　這就是說(shuō)，人們對(duì)公社制度的接受源于中國(guó)家族制度的傳統(tǒng)，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“中國(guó)家族式權(quán)力結(jié)構(gòu)體系”則是構(gòu)成其快速發(fā)展的原因，在那里，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在企業(yè)的發(fā)展中承擔(dān)了一些除了“家長(zhǎng)”以外他人無(wú)法承擔(dān)的責(zé)任。首先，資本信用擔(dān)保。根據(jù)黃仁宇（1997）對(duì)威尼斯、荷蘭、英國(guó)、法國(guó)等地的研究，資本主義的信用制度是在長(zhǎng)期的商業(yè)互動(dòng)中培養(yǎng)并由法治保障而建立起來(lái)的。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的早期，中國(guó)的法律尚未涉及到商業(yè)信用領(lǐng)域，更沒(méi)有商業(yè)互動(dòng)本身所培養(yǎng)的企業(yè)信用，企業(yè)和銀行之間無(wú)法形成信用合作關(guān)系，因此必須借助于一個(gè)中介，這個(gè)中介必須可以信用并能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在地方社區(qū)中，政府是唯一的選擇。第二，人事信用擔(dān)保。在城鄉(xiāng)戶口仍然包含著極大利益差別的前提下，在個(gè)人的職業(yè)直接影響到家庭的收益、社會(huì)地位和子女前途的制度環(huán)境中，企業(yè)自身沒(méi)有能力保證技術(shù)人員的利益在職位移動(dòng)中不遭受損失，也不能像當(dāng)時(shí)的國(guó)有企業(yè)那樣為技術(shù)人員提供福利補(bǔ)償，而政府卻可以。雖然政府并不具有實(shí)力（譬如貨幣實(shí)力和物資實(shí)力），但卻具有調(diào)動(dòng)資源的制度性能力，譬如戶口和其它利益分配可以通過(guò)行政手段運(yùn)作。第三，對(duì)集體財(cái)產(chǎn)的管理。在企業(yè)缺乏信用的制度環(huán)境中，在個(gè)人信用沒(méi)有法律保障的條件下，個(gè)人也沒(méi)有能力承擔(dān)企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。作為人民公社制度遺產(chǎn)之一，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府天賦性地具有對(duì)集體財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)和管理權(quán)，而且只有政府才具有這樣的能力。人民公社制度性遺產(chǎn)便自然地構(gòu)成了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)要素的替代。第四，制度安排。即使在企業(yè)與銀行之間、企業(yè)與企業(yè)之間、個(gè)人與企業(yè)之間建立了信用合作關(guān)系，譬如通過(guò)將人際之間的信用轉(zhuǎn)移為企業(yè)之間的信用，由于銀行行為并沒(méi)有商業(yè)化，仍然保持著人民公社時(shí)期的行為模式，即直接聽命于政府；同時(shí)，原材料也不可能通過(guò)市場(chǎng)獲得，技術(shù)人員也不可能通過(guò)市場(chǎng)的方式運(yùn)作，產(chǎn)品銷售也不能通過(guò)市場(chǎng)途徑實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樵谕晟频挠?jì)劃體制下，并不存在生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和產(chǎn)品的自由市場(chǎng)。另外，政府還控制著稅收政策資源。在這樣的環(huán)境中，如果沒(méi)有政府的制度安排，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)根本寸步難行，更不可能獲得飛速發(fā)展。除此以外，在意識(shí)形態(tài)仍然被表述為一種約束性制度的條件下，政府的信用替代還必須借助一個(gè)條件，那就是集體所有制。在姓“資”和姓“社”仍然是一個(gè)政治敏感區(qū)域的年代，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的這些由制度所賦予的信用和制度安排是無(wú)法被運(yùn)用到非公有制企業(yè)的，因?yàn)椋魏我粋€(gè)干部集團(tuán)都不愿拿自己的政治前途開玩笑，更不會(huì)拿自己的政治生命去冒風(fēng)險(xiǎn)。這樣，廣闊的市場(chǎng)空間、人民公社制度傳統(tǒng)、集體所有制、農(nóng)村極度富余的勞動(dòng)力和有效的產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)共同構(gòu)成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的必須條件。這也是為什么在80年代很多私營(yíng)企業(yè)努力希望戴上一頂集體所有制“紅帽子”的根本原因。

　　由此看來(lái)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之間的互動(dòng)是一個(gè)威權(quán)主義的模式，即鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府控制著企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展所必須的資源，并通過(guò)對(duì)資源的配置，控制企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在二者之間，企業(yè)所具有的、能夠用來(lái)與政府進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的資本非常有限，地位也不平等，政府和企業(yè)之間是直接的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。所以，與在地位平等基礎(chǔ)上進(jìn)行磋商并最終達(dá)成合作協(xié)議的法團(tuán)主義并無(wú)關(guān)系。（注：關(guān)于法團(tuán)主義的歷史發(fā)展，參見張靜（1998）《法團(tuán)主義》中的附錄“法團(tuán)主義的命運(yùn)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)”。）

　　進(jìn)入80年代末、90年代初以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)運(yùn)作的環(huán)境改變了。首先是市場(chǎng)的發(fā)育使政府的信用擔(dān)保獲得了替代。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史來(lái)看，文化大革命以后最早出現(xiàn)的是產(chǎn)品市場(chǎng)，建立產(chǎn)品市場(chǎng)的主導(dǎo)力量恰恰是當(dāng)時(shí)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（Huang ，1990；Byrd&Gelb，1990）。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不在國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的框架之內(nèi)，不僅原料必須尋找計(jì)劃外途徑，產(chǎn)品也必須通過(guò)非計(jì)劃的手段去銷售，這就是最初的物資市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)。也許就是這些非計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段的刺激，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為具有資本主義傾向，還是“不正之風(fēng)”的主要來(lái)源（張毅，1990）。隨著國(guó)有企業(yè)的改革被推上議事日程，市場(chǎng)被逐步擴(kuò)大到技術(shù)和勞動(dòng)力領(lǐng)域。經(jīng)過(guò)10多年的市場(chǎng)熏陶，企業(yè)的管理人員不僅在企業(yè)的成長(zhǎng)中得到培養(yǎng)，也在市場(chǎng)的發(fā)育中得到了磨練，并因此建立起自己的個(gè)人信用，對(duì)政府的信用依賴大大減弱。這樣政府控制的資源便僅僅剩下了資本信貸。第二，不巧的是，從90年代初期開始的國(guó)家金融體制改革和后來(lái)的稅收體制改革，又逐漸剝奪了政府的資本信貸信用。接下來(lái)，在各種信用被替代的同時(shí)，政府的制度安排也失去了資本。第三，在市場(chǎng)真空得到填補(bǔ)的同時(shí)，由于普遍收入水平的提高，社會(huì)對(duì)消費(fèi)品的需求不再滿足于簡(jiǎn)單的消費(fèi)品獲得，而是開始把質(zhì)量提到顯著的位置（夏珺，1998）。

　　但是，集體所有制的制度安排仍然讓政府控制著作為集體財(cái)富的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，企業(yè)的運(yùn)作無(wú)法擺脫地方威權(quán)主義的控制。困境便從這里開始。首先，政府代行市場(chǎng)的職能原本就是特定政治經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)物，在市場(chǎng)獲得成長(zhǎng)并有能力配置基本資源以后，政府配置資源能力的局限性便開始凸顯出來(lái)，政府由于其自身制度機(jī)制的限制永遠(yuǎn)無(wú)法趕上市場(chǎng)的變化。其次，市場(chǎng)的千變?nèi)f化要求企業(yè)具有靈魂的應(yīng)變能力；技術(shù)的快速發(fā)展促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)更新；所有這些都要求企業(yè)具有獨(dú)立自主的地位、發(fā)展的眼光、追趕市場(chǎng)變化和技術(shù)進(jìn)步的能力（預(yù)見力、支付能力和管理經(jīng)驗(yàn)）。而在政府全面控制的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)里，所缺乏的正是這些。第三，政府是一個(gè)多目的組織，在其對(duì)企業(yè)的控制中，也將政府的多目的貫穿于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略中，這樣贏利便不再是企業(yè)活動(dòng)的唯一目標(biāo)，進(jìn)而與企業(yè)目標(biāo)形成沖突。

　　自然，地方威權(quán)主義控制下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)特別是集體企業(yè)根本就不具備適應(yīng)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本素質(zhì)。對(duì)河北、山東、湖北等9個(gè)省區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，認(rèn)為是由于市場(chǎng)的原因使企業(yè)倒閉的占43.5%（占調(diào)查企業(yè)貸款總額的47.1%），具體的表現(xiàn)是，盲目上項(xiàng)目、重復(fù)投資、生產(chǎn)能力過(guò)剩、產(chǎn)品積壓；認(rèn)為是因?yàn)樾姓深A(yù)造成關(guān)停的占調(diào)查企業(yè)的16.5%（占調(diào)查企業(yè)貸款總額的22.4%），具體表現(xiàn)是，盲目追求企業(yè)總數(shù)和產(chǎn)值，造成虛假政績(jī)（江北，1998）。有意思的是，難道“盲目上項(xiàng)目、重復(fù)投資、生產(chǎn)能力過(guò)剩、產(chǎn)品積壓”不是由于行政干預(yù)？因此，非常清楚的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制造者，最終因?yàn)檫m應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的弱勢(shì)性格而受困于市場(chǎng)之中。

　　三、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制和對(duì)集體所有制的反思

　　也許正是看到了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)特別是鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村集體企業(yè)的這些先天不足，從80年代初期開始，一些具有眼光的鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家就摸索著進(jìn)行管理體制和所有制改革，即所謂的“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制”，從承包制到今天的股份制，經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制中最早實(shí)行的承包制主要包括四種形式，即集體承包、廠長(zhǎng)或經(jīng)理個(gè)人承包、合伙承包以及個(gè)人承包，基本的內(nèi)涵就是用契約的形式劃分政府和企業(yè)之間的責(zé)任與權(quán)利（周村農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)辦公室，1995；農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998b ）。在承包制之后又出現(xiàn)了租賃制，并開始實(shí)施企業(yè)破產(chǎn)、兼并、出售、風(fēng)險(xiǎn)抵押承包等多種改革措施（宗錦耀等，1998，22）。到80年代末，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的股份制改造和股份合作制改造被提上議事日程。

　　無(wú)論是實(shí)施哪種形式的改制，都說(shuō)明人們?cè)趯?duì)原鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村企業(yè)的集體所有制進(jìn)行反思。

　　農(nóng)業(yè)部的官員指出：傳統(tǒng)的公有制（包括國(guó)有制和集體制）企業(yè)，產(chǎn)權(quán)人人有份，人人沒(méi)份，人人是主人，人人不是主人，產(chǎn)權(quán)主體的責(zé)權(quán)利不清，否定了個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人利益。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和職工不知道這個(gè)企業(yè)是誰(shuí)的，憑什么要干，因此，缺乏原始的內(nèi)在根本動(dòng)力（宗錦耀，1998）。

　　來(lái)自地方官員和經(jīng)營(yíng)者更認(rèn)為：集體企業(yè)說(shuō)是集體所有，人人有份，實(shí)質(zhì)往往被少數(shù)幾個(gè)人在操縱，集體的東西為少數(shù)人的“囊中物”，隨意支配，不斷流失……從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，集體企業(yè)搞得好是偶然的，搞不好是必然的（宗錦耀等，1998）。

　　根據(jù)農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)，1997年，全國(guó)實(shí)行改革的鄉(xiāng)村集體企業(yè)52萬(wàn)個(gè)，占鄉(xiāng)村集體企業(yè)總數(shù)的33.5%，其中多數(shù)為股份合作制（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998b ）。對(duì)于全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中到底有多少是股份合作制，盡管有差距較大的說(shuō)法，譬如《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》的報(bào)道為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總數(shù)的15%（高以諾，1998，7），農(nóng)業(yè)部的說(shuō)法為0.8%；但來(lái)自地方的數(shù)據(jù)說(shuō)明，即使是在原來(lái)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村集體所有制集中的江蘇，到1998年2月底，實(shí)行股份合作制的企業(yè)已經(jīng)占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總數(shù)的39%（宗錦耀等，1998，23）；另一些數(shù)據(jù)表明，杭州市的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從1992年開始改革所有制，到1997年，全市1萬(wàn)多家鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)轉(zhuǎn)制已近80%；上海市已經(jīng)改制的達(dá)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的70%；重慶的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)已經(jīng)有80%實(shí)行了股份制、股份合作制、租賃、拍賣、兼并等多種形式的改革；大連市完成改制的集體所有制企業(yè)已經(jīng)達(dá)到了74%（項(xiàng)文，1997，22-23）。

　　之所以在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制中會(huì)出現(xiàn)各種形式，除了所謂的因地制宜和“三個(gè)有利于”（注：1992年鄧小平南巡時(shí)說(shuō)到，“改革開放邁不開步子，不敢闖，說(shuō)來(lái)說(shuō)去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問(wèn)題。判斷的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該主要看是否有利于發(fā)展社會(huì)主義的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平”（1994，372），這就是“三個(gè)有利于”。）以外，更主要的是，無(wú)論在決策層還是在學(xué)術(shù)界人們?nèi)匀辉谟懻摴兄浦黧w問(wèn)題，（注：1998年4月江澤民在考察江蘇鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時(shí)說(shuō)，要深化鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，堅(jiān)持以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，繼續(xù)調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步創(chuàng)造公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化和多種經(jīng)濟(jì)成份共同發(fā)展的局面，充分發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)機(jī)制靈活的優(yōu)勢(shì)（張宿堂、殷學(xué)成，1998，1）。）尤其是關(guān)于股份合作制和股份制之間的選擇問(wèn)題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為股份合作制是吸收了股份制和合作制各自的優(yōu)點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，克服了各自的弱點(diǎn)和弊端形成的一種獨(dú)特的、新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度；股份合作制表達(dá)的是生產(chǎn)資料的共同占有與職工個(gè)人所有相統(tǒng)一、勞動(dòng)者（工人）與所有者（股東）相統(tǒng)一、按勞分配與按股分配相統(tǒng)一、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利潤(rùn)共享相統(tǒng)一，是一種富有創(chuàng)新意義的現(xiàn)代企業(yè)制度（嚴(yán)聞廣，1994）。因?yàn)樗憩F(xiàn)了企業(yè)勞動(dòng)者的合作，同時(shí)又吸收了股份制的因素，是本企業(yè)職工勞動(dòng)聯(lián)合和資本聯(lián)合的產(chǎn)物（劉國(guó)光，1997）。與之對(duì)立的觀點(diǎn)則認(rèn)為，股份制和合作制是兩種不同的企業(yè)財(cái)產(chǎn)組織形式，一個(gè)企業(yè)或者實(shí)行合作制，或者實(shí)行股份制，不可能同時(shí)實(shí)行合作制和股份制，也不可能把股份制與合作制合在一起（厲以寧，1994，36-37）。甚至有人認(rèn)為，股份合作制實(shí)際上變成了一個(gè)大筐子，一些戴紅帽子的私人獨(dú)資企業(yè)也被稱為股份合作制（曉亮，1997）。折衷的觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)，股份合作制是以股份制原則為核心，少量保留了合作制的某些因素，是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度創(chuàng)新所形成的一種混合型、多樣化的企業(yè)制度（張曉山等，1998，15-31）。

　　理論的爭(zhēng)論有時(shí)是無(wú)味的，事實(shí)往往是最好的證據(jù)。根據(jù)農(nóng)業(yè)部的調(diào)查，股份制企業(yè)的效益和規(guī)模明顯優(yōu)于股份合作制企業(yè)（農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司，1998a ，48）；浙江的調(diào)查則說(shuō)明，（注：1997年浙江省農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查隊(duì)對(duì)該省24個(gè)縣的239家鄉(xiāng)村工業(yè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，被調(diào)查企業(yè)1996年平均總資產(chǎn)111萬(wàn)元，其中總資產(chǎn)在1000萬(wàn)元以下的企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的64%，1000-5000萬(wàn)元的占28%，5000萬(wàn)元以上占8%.調(diào)查結(jié)果顯示，在各類企業(yè)中股份制企業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯。）股份制企業(yè)的許多指針都優(yōu)于其它類型的企業(yè)（邵建委，1998，28-30）（參見表1）。

　　那么，股份制和股份合作制為什么會(huì)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)效果的差別呢？還是讓我們先看看兩者到底為何物吧。根據(jù)農(nóng)業(yè)部主管鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)部門1998年的說(shuō)法，股份合作制與股份制的區(qū)別可以用表2表示。

　　從表2中我們知道，為什么有人認(rèn)為股份合作制是公有制的一種實(shí)現(xiàn)形式，因?yàn)槠渲姓嬲嗽w所有制的精髓，譬如，按股分紅和按勞分紅相結(jié)合，資本和勞動(dòng)雙重聯(lián)合。

　　問(wèn)題是，如何在“勞”與“股”之間建立公平合理的換算等式？資本和勞動(dòng)又如何公平合理地雙重聯(lián)合？譬如解雇不合格的勞動(dòng)者是否可以實(shí)現(xiàn)？如果可以實(shí)現(xiàn)，則意味著合作性質(zhì)失效；如果不能實(shí)現(xiàn)，又如何獲得效率？再譬如，當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效下降時(shí)，勞動(dòng)者是否可以出讓股份？出讓股份是否意味著同時(shí)喪失工作？

　　與原集體所有制的精髓相一致的還有集體股的控制地位。所謂集體股，就是將原集體所有制企業(yè)的資產(chǎn)和積累中的部分或大部分作為社區(qū)集體的股份記入企業(yè)的資產(chǎn)構(gòu)成，而對(duì)集體股的支配權(quán)仍然留給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的初期，許多進(jìn)行股份制改革和股份合作制改革的企業(yè)都保留了大量的集體股（周村農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)辦公室，1995）。集體股的存在事實(shí)上保留了政府影響企業(yè)的制度性渠道；在集體股保持為控股的情況下，政府則保留了對(duì)企業(yè)的操縱權(quán)，這又與原鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村集體所有制有何區(qū)別？

　　這大概就是后來(lái)許多地方的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)行“二次改制”的原因。在進(jìn)行股份制改造實(shí)驗(yàn)的初期，山東淄博實(shí)行了股份合作制，設(shè)置了集體股、法人股和個(gè)人股。其中70%為集體股，30%量化為職工基本股，職工對(duì)基本股只有收益權(quán)而無(wú)所有權(quán)。實(shí)驗(yàn)的結(jié)果表明，股份合作制盡管使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)換上了新鞋，股權(quán)結(jié)構(gòu)向集體股嚴(yán)重傾斜，同股不同權(quán)的做法卻大有遺弊：鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政領(lǐng)導(dǎo)仍然可以以大股東的身份操縱企業(yè)的舵盤，很容易發(fā)生體制復(fù)舊。1992年開始，淄博的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)行二次改制，對(duì)股份合作制企業(yè)進(jìn)行股份有限責(zé)任公司改造，到1996年底，淄博市5個(gè)區(qū)3個(gè)縣已經(jīng)有80%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)完成了股份制改造（張繼偉、楊青，1997，12-17）。在第二次改制中，山東諸城在股份（合作）制鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中完全取消了集體股（周村農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)辦公室，1995）。江蘇無(wú)錫市的決策者認(rèn)為，高比例的鄉(xiāng)村集體股的存在不利于改制后企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，為政企不分留下了隱患，有人甚至認(rèn)為，把集體資產(chǎn)作為優(yōu)先股處理既可以保值增值又不影響經(jīng)營(yíng)者的自主權(quán)的想法過(guò)于簡(jiǎn)單。因?yàn)?，在企業(yè)盈利時(shí)，集體資產(chǎn)可以分紅，保值增值，皆大歡喜；如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，連續(xù)虧損，就很難做到保值增值。集體企業(yè)機(jī)構(gòu)勢(shì)必又要以所有者的身份干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)，以保護(hù)集體資產(chǎn)。最后，他們不設(shè)置集體股，把原企業(yè)中鄉(xiāng)村集體資產(chǎn)通過(guò)各種辦法全部置換出去（無(wú)錫市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)股份合作制課題組，1998，25-30）。到1998年5月，全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)百?gòu)?qiáng)縣（市）的江蘇啟東在全市1167家改制企業(yè)中，已經(jīng)有85%的企業(yè)的集體股從改制企業(yè)中退出（張建國(guó)，1998，7）。


四、地方威權(quán)主義的終結(jié)

　　在國(guó)家集權(quán)主義的時(shí)代，地方威權(quán)主義政府作為信用的替代物、作為地方社區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的安排者，它借助集體所有制的制度合理性、人民公社時(shí)期的威權(quán)主義管理傳統(tǒng)和大量消費(fèi)品的市場(chǎng)真空，在鐵幕般的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之外開辟一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)可以馳騁的空間。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的高速發(fā)展與法團(tuán)主義無(wú)關(guān)，但卻與當(dāng)時(shí)的集體所有制有關(guān)；它不是因?yàn)樗接谢桶胨接谢膊皇钦鳛槠髽I(yè)的結(jié)果，而是集體所有制和威權(quán)主義結(jié)合的產(chǎn)物。

　　在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革逐步展開，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制慢慢松動(dòng)以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不再是市場(chǎng)的唯一弄潮兒，它面對(duì)的是有技術(shù)的國(guó)有企業(yè)，有技術(shù)、資金和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的三資企業(yè)和無(wú)孔不入、幾乎不受約束的私營(yíng)企業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雖然看到這些，并希望通過(guò)承包制、租賃制等方式改善自己的市場(chǎng)適應(yīng)能力，但卻并不成功。北京市大興縣龐各莊的黨委書記說(shuō)，凡不觸及產(chǎn)權(quán)的隔靴騷癢式的改革，雖然開始能夠起一些激勵(lì)作用，但多數(shù)企業(yè)時(shí)間都長(zhǎng)不了，結(jié)果都太好不了，因?yàn)樗X(jué)得干好了無(wú)非是多得一點(diǎn)有限的獎(jiǎng)金，干砸了最后還是集體兜著，因此缺乏內(nèi)在的動(dòng)力和積極性（李永貴，1998，7）。那么，內(nèi)在的動(dòng)力到底在哪里？從中國(guó)農(nóng)村集體所有制的形成來(lái)看，從互助組、合作化到人民公社化，是農(nóng)民逐步放棄對(duì)生產(chǎn)資料控制權(quán)的過(guò)程。在互助組和合作化時(shí)期，農(nóng)民可以運(yùn)用退出權(quán)來(lái)監(jiān)督和約束集體的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　但是，到人民公社化以后，由于法理意義上的集體所有制與戶籍制度的結(jié)合，使得農(nóng)民的退出權(quán)被剝奪。這樣，自愿的資產(chǎn)聯(lián)合最終演變成了強(qiáng)制性制度，政府對(duì)集體資產(chǎn)的控制僅由此變成了一個(gè)普遍準(zhǔn)則，而資產(chǎn)所有者反而變得“別無(wú)選擇”；自然，對(duì)經(jīng)營(yíng)者而言，也就不存在所謂來(lái)自所有者的約束。如此，內(nèi)在的動(dòng)力缺乏就是必然的了。

　　80年代后期的改革直接把目標(biāo)轉(zhuǎn)向了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的所有制，但是，擁有大量集體股的股份制和股份合作制仍然沒(méi)有脫離集體所有制和威權(quán)主義的傳統(tǒng)，或者說(shuō)人民公社傳統(tǒng)。董輔礽、杜潤(rùn)生和馬洪認(rèn)為，股份合作制企業(yè)是一種具有過(guò)渡性質(zhì)的企業(yè)制度（朱守銀，1994），是一些個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)要戴上集體企業(yè)這頂紅帽子（董輔礽，1994），其分離也將是不可避免的（馬洪，1993）。由此，當(dāng)實(shí)踐中的人們高喊“集體股退出企業(yè)”（張建國(guó)，1998）的時(shí)候，實(shí)際上宣告了由政府操縱的集體所有制度的破產(chǎn)，同時(shí)亦宣告了建立在這種集體所有制基礎(chǔ)上的地方威權(quán)主義的終結(jié)。

　　地方威權(quán)主義終結(jié)的影響將是巨大的，不僅在于地方性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的成熟，更在于建立在市場(chǎng)規(guī)則基礎(chǔ)上的政治和社會(huì)秩序。一個(gè)直接的影響可能是國(guó)家在農(nóng)村基層的控制會(huì)在短期內(nèi)形成一個(gè)權(quán)力真空，就像70年代末期生產(chǎn)隊(duì)不得不放棄對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的控制以后所形成的權(quán)力真空一樣。而填補(bǔ)這個(gè)權(quán)力真空的變量卻又大不同于80年代初期開始在某些地區(qū)實(shí)驗(yàn)的村級(jí)自治。因?yàn)椋谌嗣窆珞w制向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村體制轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，原來(lái)的生產(chǎn)大隊(duì)和生產(chǎn)小隊(duì)退出了原來(lái)的以人民公社為主體的農(nóng)村基層政權(quán)機(jī)構(gòu)而成為社區(qū)自治組織。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)卻是國(guó)家在農(nóng)村的基層政權(quán)。無(wú)論如何，對(duì)這個(gè)權(quán)力真空的填補(bǔ)必將決定中國(guó)農(nóng)村未來(lái)政治和社會(huì)秩序的基本走向。

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