國(guó)泰君安—中國(guó)民營(yíng)企業(yè)香港上市操作方案
管理層、擁有權(quán)或控制權(quán)于業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間不變：于三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間須由基本相同的管理層管理
競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)：于上市時(shí)并持續(xù)地作出全面披露，董事及控股股東均可進(jìn)行任何與申請(qǐng)人有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；董事及控股股東亦需作出非競(jìng)爭(zhēng)承諾。
股票最低市值：上市時(shí)市值須達(dá)1億港元
最低公眾持股量：
五千萬(wàn)港元或已發(fā)行股本的25%（以較高者為準(zhǔn)）；

上述的最低公眾持股量規(guī)定在任何時(shí)候均須符合

管理層股東及高持股量股東的最低持股量：并無(wú)有關(guān)規(guī)定
股東人數(shù)：于上市時(shí)最少須有100名股東，而每100萬(wàn)港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有
包銷(xiāo)安排：公開(kāi)發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)必須全面包銷(xiāo)

對(duì)H股的額外要求：
凈資產(chǎn): 4億元
利潤(rùn)： 6000萬(wàn)元
融資規(guī)模：5000萬(wàn)美元
不設(shè)盈利要求
保薦人及其續(xù)聘任期
可接受的司法管轄地區(qū)---—香港、中國(guó)、百慕大、開(kāi)曼
在同一擁有權(quán)和管理層下，持續(xù)經(jīng)營(yíng)同一主線業(yè)務(wù)24個(gè)月
公司管治: 聘任合乎要求的公司秘書(shū)、合資格會(huì)計(jì)師、監(jiān)察主任及授權(quán)代表; 聘任至少兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事; 及成立審核委員會(huì)。
為什么要上市 ？
能否上市？
香港創(chuàng)業(yè)板與香港主板之比較
在哪里上市
上市途徑
怎樣上市
上市中介團(tuán)隊(duì)
香港創(chuàng)業(yè)板上市費(fèi)用
香港創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)概況
紅籌和H股
以H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序
以紅籌股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序
境外融資案例
國(guó)泰君安香港保薦之經(jīng)驗(yàn)
新的政策變化：

國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板 1-2年內(nèi)不會(huì)開(kāi)設(shè)

深圳證券交易所的再定位：
中小規(guī)模企業(yè)市場(chǎng)：5000萬(wàn)左右股本

取消無(wú)異議函之要求：
國(guó)有屬性：國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)仍然審核
國(guó)有股減持仍然要求
民營(yíng)企業(yè)注意重組過(guò)程


國(guó)泰君安—中國(guó)民營(yíng)企業(yè)香港上市操作方案