同業(yè)審計(jì)公開課課綱內(nèi)容安排

  培訓(xùn)講師:楊炯

講師背景:
楊炯老師曾任上海申尼電子有限公司執(zhí)行副總裁曾任建設(shè)銀行上海分行財(cái)會(huì)處結(jié)算科副科長曾任上海某三甲醫(yī)院財(cái)務(wù)科副科長亞太地區(qū)現(xiàn)代管理科學(xué)研究院專家級(jí)講師中國市場(chǎng)營銷研究院專家級(jí)講師海濱江教育學(xué)院執(zhí)行董事、副院長上海百特教育咨詢公司公益講師香港中文 詳細(xì)>>

楊炯
    課程咨詢電話:

同業(yè)審計(jì)公開課課綱內(nèi)容安排詳細(xì)內(nèi)容

同業(yè)審計(jì)公開課課綱內(nèi)容安排

一、培養(yǎng)對(duì)象
1、稽核內(nèi)審部、內(nèi)部審計(jì)部等部門的管理及骨干人員;
2、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律與合規(guī)部領(lǐng)導(dǎo)及客戶經(jīng)理;
3、信貸管理部領(lǐng)導(dǎo)及客戶經(jīng)理;
二、課程設(shè)置
議 題 及 課 程 內(nèi) 容
101
專題一 同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)專題
一、同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定解讀
1、規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)--四部委;
2、銀監(jiān)會(huì)同業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定詳解;
(1)同一客戶授信的規(guī)定:同業(yè)客戶同一授信質(zhì)量;
(2)如何查同業(yè)業(yè)務(wù)的合規(guī)性?
(3)同業(yè)業(yè)務(wù)專營制:同業(yè)專營業(yè)務(wù)檢查要點(diǎn);
(4)銀監(jiān)會(huì)同業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定:同業(yè)業(yè)務(wù)處罰;
3、同業(yè)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);
4、同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)重點(diǎn);
5、同業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)避與技巧;
二、同業(yè)存單合規(guī)管理
1、同業(yè)存單風(fēng)險(xiǎn);
2、同業(yè)存單管理規(guī)定;
3、同業(yè)存單爆發(fā)式增長;
(1)交叉同業(yè)存單
(2)同業(yè)存單占比高
(3)同業(yè)理財(cái)投向:發(fā)行同業(yè)存單-投資同業(yè)理財(cái)-投向債券市場(chǎng)
三、同業(yè)賬戶管理及審計(jì)
1、風(fēng)險(xiǎn)管理(唯一性):同業(yè)賬戶管理
2、對(duì)賬:同業(yè)賬戶對(duì)賬
四、同業(yè)代銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理及審計(jì)
1、銀監(jiān)會(huì)規(guī)定:規(guī)范銀行代理銷售的通知;
2、網(wǎng)點(diǎn)有哪些代銷業(yè)務(wù)?
3、如何對(duì)網(wǎng)點(diǎn)代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查?
五、同業(yè)代付業(yè)務(wù)及審計(jì)
1、銀監(jiān)會(huì)規(guī)定:規(guī)范同業(yè)代付詳解;
2、國際、國內(nèi)L/C 管理;
六、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計(jì)
1、商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引;
2、表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)方法與技巧;
七、外包業(yè)務(wù)合規(guī)管理和審計(jì)
1、案例:曹宇---中國銀監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席載于《中國銀行業(yè)》雜志2017年第2期規(guī)范代理和外包業(yè)務(wù);
八、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)審計(jì)
九、同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)思維創(chuàng)新
102
專題二 理財(cái)業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)及投資銀行業(yè)務(wù)審計(jì)分析
一、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)的重點(diǎn)和方法
1、服務(wù)模式;
2、理財(cái)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
3、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)重點(diǎn)
4、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)方法及技巧
5、理財(cái)業(yè)務(wù)審計(jì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
二、票據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)
1、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);
2、票據(jù)業(yè)務(wù)審計(jì);
3、票據(jù)大案作案手法;
三、投資銀行業(yè)務(wù)審計(jì)管理
1、投資銀行業(yè)務(wù)審計(jì)重點(diǎn);
2、投資銀行業(yè)務(wù)審計(jì)方法及技巧;
3、投資銀行業(yè)務(wù)審計(jì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);
四、經(jīng)典審計(jì)案例集萃
1、案例:XX分行理財(cái)業(yè)務(wù)問題專報(bào);
2、案例:ATM機(jī)交易審計(jì)案例分析;
3、案例:銀行職員虛構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品騙取客戶資金案;
3、案例:理財(cái)產(chǎn)品分級(jí)銷售被叫停;
4、案例;網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的審計(jì)案例分析
5、案例;民生銀行支行長涉嫌偽造產(chǎn)品 上百私銀客戶買假理財(cái);
6、案例;人民幣結(jié)構(gòu)性理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);
7、案例;信用卡套現(xiàn)審計(jì)案例分析;

 

楊炯老師的其它課程

信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理和不良貸款清收(4天)【課程大綱】第一部分貸前調(diào)查的內(nèi)容及方式方法(5小時(shí))一、貸前調(diào)查的范圍與內(nèi)容A.信貸調(diào)查包括:借款申請(qǐng)人企業(yè)經(jīng)營狀況調(diào)查、借款申請(qǐng)人家庭狀況調(diào)查、擔(dān)保人調(diào)查。B.信貸調(diào)查的方式:現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、非現(xiàn)象場(chǎng)調(diào)查C.調(diào)查了解的主要內(nèi)容:1、了解客戶的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理能力和個(gè)人品行2、了解客戶經(jīng)營項(xiàng)目的行業(yè)和其自身狀況3、獲得經(jīng)

 講師:楊炯詳情


商業(yè)銀行消費(fèi)金融的業(yè)務(wù)發(fā)展和營銷能力的提升(7小時(shí))第一部分消費(fèi)金融發(fā)展趨勢(shì)(2小時(shí))一、消費(fèi)金融及其發(fā)展1、狹義的消費(fèi)金融2、廣義的消費(fèi)金融3、傳統(tǒng)消費(fèi)金融的前世今生4、互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代的消費(fèi)金融的三大特征二、世界各國的消費(fèi)金融發(fā)展經(jīng)驗(yàn)1、美國消費(fèi)信貸的發(fā)展及特征2、日本消費(fèi)信貸的發(fā)展及特征3、港臺(tái)地區(qū)消費(fèi)信貸的發(fā)展及特征4、中國大陸消費(fèi)信貸的發(fā)展及特征三、

 講師:楊炯詳情


金稅三期新稅務(wù)稽查模式下-企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防控與應(yīng)對(duì)(2天)課程背景隨著“金稅三期”稅收大數(shù)據(jù)集中采集和運(yùn)用,稅務(wù)稽查在稽查選案、稽查方法、稽查手段,以及稅務(wù)機(jī)關(guān)日常納稅評(píng)估檢查,都發(fā)生了重大變化,使稅務(wù)稽查更科學(xué)、更精準(zhǔn)、更有效、更嚴(yán)厲。同時(shí),國家稅務(wù)總局要求稅務(wù)各級(jí)國地稅稽查局加強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作,及時(shí)進(jìn)行信息交流與共享,對(duì)同一被查對(duì)象實(shí)施聯(lián)合檢查,并分別做

 講師:楊炯詳情


全面預(yù)算管理與控制第一部分全面預(yù)算管理的框架(1-1.5小時(shí))一、全面預(yù)算管理的作用1、預(yù)算讓人踏實(shí)2、收入和費(fèi)用控制3、預(yù)算與考核的關(guān)系二、公司治理結(jié)構(gòu)與全面預(yù)算管理三、預(yù)算管理組織體系四、預(yù)算管理對(duì)管理人員素質(zhì)的要求五、企業(yè)預(yù)算管理存在的常見的八個(gè)問題第二部分預(yù)算編制技巧(1-1.5小時(shí))一、預(yù)算編制方法介紹二、銷售預(yù)算1、與銷售預(yù)算有關(guān)的事件與要素分析

 講師:楊炯詳情


信貸視角下財(cái)務(wù)報(bào)表分析與虛假報(bào)表識(shí)別  本課程是針對(duì)銀行客戶經(jīng)理與信貸審批人員而設(shè),是站在債權(quán)人的視角解讀、分析和識(shí)別財(cái)務(wù)信息。本課程結(jié)合部分案例,讓學(xué)員對(duì)財(cái)務(wù)信息的閱讀、分析與識(shí)別理論有一個(gè)比較全面的認(rèn)識(shí),達(dá)到能俯瞰財(cái)務(wù)報(bào)表,能快速抓住重點(diǎn),并聚焦難點(diǎn)。采用案例教學(xué),讓學(xué)員在實(shí)戰(zhàn)中體會(huì)財(cái)務(wù)分析的真諦,揭示會(huì)計(jì)操作的手法及識(shí)別方法。會(huì)更多地采用系統(tǒng)分析方法,

 講師:楊炯詳情


新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則最新變化政策解讀與實(shí)務(wù)操作lt;培訓(xùn)對(duì)象gt;分管行長、財(cái)務(wù)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等負(fù)責(zé)人《課程大綱》第一講財(cái)稅改革展望(重點(diǎn)講解未來會(huì)計(jì)改革趨勢(shì))第二講《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)——職工薪酬(修訂)》案例精講1、新舊準(zhǔn)則差異對(duì)比2、職工薪酬的分類3、短期薪酬4、離職后福利5、辭退福利6、其他長期職工福利7、最新準(zhǔn)則的影響與應(yīng)對(duì)第三講《

 講師:楊炯詳情


推薦課程一:小微信貸風(fēng)險(xiǎn)管控和營銷|課程內(nèi)容(1天共計(jì)6個(gè)課時(shí))||第一部分:信貸風(fēng)險(xiǎn)管控||一、小微貸款的發(fā)展前景與風(fēng)險(xiǎn)并|四、目前主流的風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)||存|(一)三品三表及案例詳解||(一)我國小微企業(yè)總量和旺盛的|(二)四查詢五核實(shí)及案例詳解||需求蘊(yùn)含巨大的市場(chǎng)空間|(三)大小權(quán)益核實(shí)法及案例詳解||(二)風(fēng)險(xiǎn)管理能力決定了小微企|(四)評(píng)分表及案例

 講師:楊炯詳情


小額公司、擔(dān)保公司逾期債務(wù)催收和不良資產(chǎn)處置(2天)【課程大綱】一、逾期貸款概述1、逾期發(fā)生的原因分析2、催收人員需要具備的基本素質(zhì)及催收心態(tài)培養(yǎng)3、貸前調(diào)查、貸后管理與逾期處理的關(guān)系——全流程風(fēng)險(xiǎn)管理二、逾期貸款處理流程1、貸款逾期前的征兆2、貸款催收的基本原則及時(shí)、漸進(jìn)、分類、記錄3、逾期貸款的分階段處理流程逾期前、逾期前期、逾期后期三、債務(wù)催收程序1、

 講師:楊炯詳情


銀行網(wǎng)點(diǎn)主任(支行行長)領(lǐng)導(dǎo)力與執(zhí)行力【內(nèi)容提示】銀行網(wǎng)點(diǎn)主任(支行行長)領(lǐng)導(dǎo)力與執(zhí)行力課程,提升學(xué)員使用非權(quán)力的能力,學(xué)會(huì)用更多的方法和途徑去影響下屬的思想和行為;學(xué)會(huì)在剛性管理的基礎(chǔ)上,如何使用關(guān)愛、激勵(lì)是下屬積極性得到充分地調(diào)動(dòng)的方法;有效地提升銀行中層干部打造團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力的能力?!菊n程大綱】一.非權(quán)力因素的作用1.在管理中,那些屬于非權(quán)力因素?2.非權(quán)

 講師:楊炯詳情


銀行外拓營銷(4-5天)一、銀行業(yè)面臨的困境1、外部挑戰(zhàn)1)外資涌入2)互聯(lián)網(wǎng)金融3)股份制銀行4)消費(fèi)者習(xí)慣改變5)利率市場(chǎng)化6)金融脫媒2、內(nèi)部困局1)產(chǎn)品先單一且同質(zhì)化嚴(yán)重2)思維模式慣性化3)服務(wù)大眾化二、市場(chǎng)突圍策略1、精品打造--六件事1)產(chǎn)品2)營銷3)服務(wù)4)意識(shí)5)形象6)領(lǐng)導(dǎo)2、市場(chǎng)突圍--3把刀1)產(chǎn)品2)營銷3)服務(wù)3、技能提升1)五

 講師:楊炯詳情


 發(fā)布內(nèi)容,請(qǐng)點(diǎn)我!  講師申請(qǐng)/講師自薦
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營總監(jiān)高級(jí)研修班
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營總監(jiān)高級(jí)研修班
COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://m.musicmediasoft.com INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有