國內首家隆重推出最新房地產內控專題之——“學萬科、泛海內控之術，提高中小房地產企業(yè)的內控執(zhí)行力”

☆ 2014年6月12-14日

☆ 鄭州•紅珊瑚大酒店 ☆

主 講：陳老師

【課程背景】 為什么很多房地產企業(yè)把內控當成了雞肋？做也不是，不做也不是！

做了內控，效率反而沒有以前高了，員工抱怨卻增加了？

內控很多規(guī)章制度怎么與企業(yè)原有的制度有太多的沖突，到底哪個為準確？財務在內控中到底充當了什么樣的角色？

為什么很多 部門在推行內控時，采取了陽奉陰違的做法？

萬科是房地產業(yè)內的領軍企業(yè)，泛海卻是行業(yè)中并不多見的真正實力派，他們在推行內控中積累了很多的優(yōu)秀的做法值得中小房地產企業(yè)好好學習一下，特別是財務中高層，通過對他們 的內控與內部審計的強力推進的全面掌握，把本單位的內控能做到位，做到真正為成本控制服務的作用。

本課程的最大亮點在于，課程中的很多案例分析均為實用型較高的案例，并且被行業(yè)內專家證實具有很高推廣價值的案例。希望這一課程能給很多有志于成為財務高手的你提供更好的思 路。

【課程收益】 通過介紹萬科，泛海的內控體系建立模式，將理論和房地產實踐完美結合。分享萬科，泛海在建立內控體系過程中的經驗和教訓。通過生動的案例分析，了解房地產行業(yè)風險集中的環(huán)節(jié)。掌握房地產行業(yè)內部審計的具體實施程序以及關鍵操作要點。深刻理解內部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，打造系統(tǒng)“防火墻”。

【主講專家】陳老師：中央財經大學副教授，經濟學碩士，注冊稅務師，財稅、房地產項目管理專家，某省國稅局培訓中心納稅檢查講師；在多個國有企業(yè)、IT企業(yè)從事財務審計工作并擔任 過高職。具有8年的大型房地產企業(yè)管理經驗和多年擔任50多家企業(yè)咨詢顧問經歷，特別在房地產企業(yè)內部控制、企業(yè)財務戰(zhàn)略、財務管理與項目管理、納稅籌劃等方面有豐富的授課經驗；受 邀為不同類型的企業(yè)、知名學府、政府部門做過多次大型演講及授課并在全國各地主持多種主題研討會，全國學員近2萬人。接受過多家媒體專訪并報道，全國電視欄目<前沿講座>擔任主講。 出版最新暢銷財光盤課程《老板財務一點通》；陳先生培訓風格以理論深厚，貼近實戰(zhàn)見長。內容充實新穎、培訓氣氛活躍、言簡意賅、案例經典、分析深刻，深受學員好評，在業(yè)內享有良 好聲譽。

【主講內容】 內控實戰(zhàn)技巧之一：公司管制/治理結構（Corporate Governance） ◇：高管的組織結構設計，既是制度設計，也是執(zhí)行設計。只有設計沒有監(jiān)管也是形同虛設。財務管理者如何在高深莫測的企業(yè)“人事”管理中，既能把財務職能“如影隨形”，也能置身世 外，控制管理中的漏洞？

1. 企業(yè)集團財務結構設計

2. 公司高管四大機制如何設計：決策、激勵、約束與溝通

3. 高管要不要崗位輪換？

4. 如何做到實際控制？

5. 關聯(lián)交易的財務控制

6. 制度從嚴，執(zhí)行講理，考核人性化

7. 內控文化與財務文化如何結合

8. 如何化解企業(yè)幫派？

9. 公司治理的原則及控制內控實戰(zhàn)技巧之二：審批權限/授權體系（Approval Limits） ◇：如何設計審批權限（授權體系），把財務經理的專業(yè)能力與領導能力，提升到一個全新的高度，讓你在組織內控的同時，把你的權威樹立？綜合運用審批權限能極大地促進企業(yè)的發(fā)展， 提高效率的同時也控制了風險。

一、財務如何理解并做好審批審核？

1. 財務權限在執(zhí)行層面的把握實踐 ⑴ 如何平衡業(yè)務與財務的關系 ⑵ 財務角色的現(xiàn)代定位

2. 財務權限控制的難題 ⑴ 權利上升與綠色通道 ⑵ 部門間意見不統(tǒng)一 ⑶ 與老板的意見矛盾 ⑷ 老板變相違規(guī)

二、重要審批權限及流程設計

1. 審批流程設計原理 ⑴ 審批權限應用表單設計 ⑵ 審批流程節(jié)點設計 ⑶ 電子審批中的風險控制與執(zhí)行 ⑷ 系統(tǒng)審批與原始單據(jù)問題 ⑸ 審批流程設計：效率與權限平衡技巧

2. 審批權限及流程制度的建立 ⑴ 授權給有用的人還是聽話的人？ ⑵ 先授權還是先評估？ ⑶ 授權控制：如何相信授權？ ⑷ 審批權限的作用與多重目的性 ⑸ 審批權限及流程在執(zhí)行過程中的修正 ⑹ 權限的彈性空間設計與原則

三、重要審批權限及流程設計（內容舉例）

1. 審批流程設計舉例 ⑴ 重大經營事項審批權限 ⑵ 采購審批權限 ⑶ 銷售審批權限 ⑷ 人事管理審批權限 ⑸ 行政管理權限 ⑹ 研發(fā)審批權限 ⑺ 資金審批權限 ⑻ 資產管理權限 ⑼ 權限設計的制度考慮 ⑽ 合同審批權限流程

四、授權

1. 財務如何影響經營層？

2. 如何授權風險最低？ ⑴ 授權前的調查 ⑵ 授權的五大技巧 ⑶ 授權控制的風險解決 ⑷ 授權案例分析

3. 財務人員如何防止背黑鍋？ ⑴ 財務如何防止業(yè)務的陷阱 ⑵ 授權過程與財務成本控制 ⑶ 授權中的監(jiān)管 ⑷ 在上司提出一些不合理/法的要求時如何應對？

五、審批權限制度的維護

1. 授權如何收回？

2. 如何授權效率最高？ ⑴ 檢查授權表的職位和人的對應關系。 ⑵ 授權表培訓和更新 ⑶ 授權表的維護記錄 ⑷ 臨時授權檔案

3. 權限需要維護的契機 ⑴ 人事變更/權利指向性 ⑵ 組織機構的改變 ⑶ 業(yè)務流的變更 ⑷ 管理風格的變化內控實戰(zhàn)技巧之三：合同審核/交易控制（Contract Management） ◇：合同審核事關重大，財務如何把好第一關，就在合同的審核上。

在財務不懂業(yè)務的情況下，如何有效控制風險呢？

1. 合同審核前的財務調查 ⑴ 財務如何知道合同漏洞？ ⑵ 財務需要了解的的經營風險常識 ⑶ 財務必備的法律基礎

2. 合同管理制度 ⑴ 合同管理的責任：法律與財務 ⑵ 合同批準的權限 ⑶ 合同批準的流程 ⑷ 合同簽訂發(fā)起與執(zhí)行的原則 ⑸ 合同檔案管理及審計歸責措施 ⑹ 合同模板及注意要點 ⑺ 誰來起草和頒布合同管理制度？

3. 合同管理制度的落實 ⑴ 合同管理的風險預警機制 ⑵ 合同與業(yè)務管理 ⑶ 合同執(zhí)行的管理與經驗積累

4. 財務部門負責人如何審核合同？ ⑴ 制度上審查 ⑵ 財務上審查 ⑶ 業(yè)務上審查 ⑷ 合同文本上審查

5. 如何提升合同審核效率？ ☆ 最快速的解決經營中的效率問題

6. 合同執(zhí)行環(huán)節(jié)有哪些注意事項？ ⑴ 有合同分析與報告【樣例】 ⑵ 有風險的合同監(jiān)管 ⑶ 對重大合同的執(zhí)行參與 ⑷ 對執(zhí)行中出現(xiàn)的問題的責任追究 ⑸ 確保合同法律效力的有效性 ⑹ 對歷史問題進行清理

7. 合同管理的周邊配套措施

8. 合同的重要性及其法律環(huán)境假定內控實戰(zhàn)技巧之四：職業(yè)舞弊（Fraud Control） ◇：職業(yè)病如何真正預防，才能解決好企業(yè)的經營成本難題？財務如何先行？

一、常見的舞弊現(xiàn)象及防范

1. 侵吞公司財物分析與防范 ⑴ 資產安全 ⑵ 現(xiàn)金及有價證券 ⑶ 收款行為 ⑷ 付款行為

2. 采購舞弊行為全面剖析及應對 ⑴ 原材料采購 ⑵ 供應商認證 ⑶ 服務外包或委托加工 ⑷ 行政采購、資源采購 ⑸ 資產與設施采購

3. 銷售舞弊行為的識別與避免 ⑴ 未人賬的銷售收入及現(xiàn)金 ⑵ 低估銷售收入和應收賬款 ⑶ 短期截留收入 ⑷ 銷售返利、經銷商返點 ⑸ 合作基金、變相合法收入 ⑹ 回扣、獎勵獎品 ⑺ 價格優(yōu)惠 ⑻ 客戶信用認證

4. 投融資舞弊的常見情形及措施 ⑴ 投融資項目選擇 ⑵ 項目投資決策與管理 ⑶ 項目投融資執(zhí)行

二、管理層腐敗

1. 利益沖突

2. 行賄與受賄

3. 如何預防腐敗行為？

4. 打擊商業(yè)賄賂

5. 案例：國內中小企業(yè)成功的反腐機制與做法

三、舞弊識別、調查和處理

1. 舞弊三角理論——動機、機會和自我合理化

2. 如何發(fā)現(xiàn)和調查舞弊行為？

3. 如何處理已經發(fā)現(xiàn)的舞弊行為？

4. 職業(yè)舞弊與濫用職權的區(qū)別內控實戰(zhàn)技巧之五：財務制度（Finance Regulation） ◇：財務制度是企業(yè)高層給予財務的權利嗎？當然是，但如何把財務制度有效深入人心？讓非財務人員能最大限度地理解并執(zhí)行？

一、重要財務管理制度詳解

1. 企業(yè)財務會計制度

2. 費用報銷制度

3. 差旅制度

4. 固定資產管理

5. 信用與應收賬款

二、如何設計財務制度 1. 案例介紹 ⑴ 小企業(yè)財務制度案例 ⑵ 集團企業(yè)財務制度案例 ⑶ 外資企業(yè)財務制度體系組成 ⑷ 上市公司財務制度體系組成 ⑸ 信息化之后的企業(yè)制度變化 2. 不同類型的制度作用 ⑴ 標準操作流程 SOP ⑵ 政策 Policy ⑶ 程序 Process ⑷ 指導 Guidelines ⑸ 標準 Standards ⑹ 制度 Regulation ⑺ 表格 checklist, sheet(form),chart 3. 財務制度的作用 ⑴ 約束、規(guī)范、合規(guī)、遵守 ⑵ 監(jiān)控、風險 ⑶ 指導、效率

三、財務制度體系建設思路

四、如何充分發(fā)揮財務制度的作用內控實戰(zhàn)技巧之六：內控流程（SOP） ◇：櫻桃好吃樹難栽，如何在制度與監(jiān)管中平衡好，就要依靠良好的內控流程。

1. 企業(yè)全部運營流程

2. 重點業(yè)務流程如何規(guī)范？ ⑴ 銷售、簽單、發(fā)貨、開票、收款 ⑵ 采購、認證、簽單、驗收、付款

3. 講解和討論的內容框架： ⑴ 基本流程及圖示 ⑵ 內控目標 ⑶ 業(yè)務循環(huán)重要缺陷表現(xiàn) ⑷ 風險和關鍵環(huán)節(jié) ⑸ 重要控制原則 ⑹ 主要控制方法總 結：內控與內審（Internal Control & Internal Audit） ◇：財務能不能自己審自己？

1. 財務、內控、內審的關系

2. 內控中的角色分工與界定 ⑴ 財務的角色與責任 ⑵ 財務經理的角色與責任 ⑶ 內部控制的角色與責任 ⑷ 內部審計的角色與責任 ⑸ 內審的尷尬與處境

3. 合規(guī)性建設及其保障措施

4. 充分發(fā)揮內審的作用 ⑴ 內部審計的三大原則 ⑵ 內部審計范圍和內容 ⑶ 內部審計的四大關注點 ⑷ 問題導向與風險導向的內審方式 5. 常見內控難題破解 ⑴ 財務制度執(zhí)行差的原因剖析 ⑵ 制度為什么執(zhí)行難？ ⑶ 財務制度實施的保證 ⑷ 財務制度實施中“原則性”與“靈活性”的協(xié)調

【培訓對象】各房地產企業(yè)領導、主管企業(yè)內審和財務人員及會計、稅務事務所等相關人員。

【資 料】本課題配套講義、政策輯要與案例集資料。

【培訓時間】2014年6月12日至14日（6月12日全天報到,13-14日兩天課程）

【培訓地點】鄭州◇紅珊瑚大酒店（鄭州市二馬路20號

相關費用】人民幣2880元/人（含授課、場地、資料、會務、現(xiàn)場咨詢費等）。 ↘如需安排食宿者，可統(tǒng)一安排，費用自理

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