企業(yè)內部控制與財務風險管理

開課日期： 7月4-5日 廣州
收費標準：￥2500 /人（含授課費、資料費、會務費、午餐費）
資格證書費：中級￥600元/人 高級￥800元/人
(參加認證考試的學員須交納此費用，不參加認證考試的學員無須交納)
備注：
1. 凡參加認證的學員，在培訓結束參加考試合格者由<<國際職業(yè)認證標準聯(lián)合會>>頒發(fā)<<財務管理師>>國際國內中英文版雙職業(yè)資格證書，（國際國內認證／全球通行／雇主認可／官方網上查詢）；
2．凡參加認證的學員須提交本人身份證號碼及大一寸數碼照片；
3．課程結束后15個工作日內將證書快遞寄給學員；
4．此證可申請中國國家人才網入庫備案。

課程背景：
6月28日,財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委會聯(lián)合發(fā)布““薩班斯法案(SOX)”———《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（下稱《基本規(guī)范》），并定于明年7月1日起首先在上市公司范圍內施行，同時鼓勵非上市其他大中型企業(yè)執(zhí)行?！兑?guī)范》的發(fā)布，標志著我國企業(yè)內部控制規(guī)范體系建設取得重大突破。
國際資本市場大力強化內部控制。研究結果表明，內部控制存在缺陷是導致企業(yè)經營失敗并最終鋌而走險、欺騙投資者和社會公眾的重要原因。為此，許多國家通過立法強化企業(yè)內部控制，內部控制日益成為企業(yè)進入資本市場的“入門證”和“通行證”，我國境外上市企業(yè)紛紛花巨資聘請海外機構設計內部控制制度，以適應上市地的監(jiān)管要求。經濟健康發(fā)展迫切呼喚加強內部控制。隨著市場經濟的發(fā)展和企業(yè)環(huán)境的變化，單純依賴會計控制已難以應對企業(yè)面對的市場風險，會計控制必須向風險控制發(fā)展；同時，各部門之間的內控要求也有待于進一步協(xié)調，以便為進行內部控制自我評估和外部評價提供統(tǒng)一標準。
為幫助財務管理人員系統(tǒng)地掌握內部控制的重點難點問題，有效的進行企業(yè)內部控制。邀請著名財務管理專家暨南大學黃文鋒教授進行詳細、系統(tǒng)、精確講解和解答。

培訓對象：企業(yè)主、ＣＥＯ、財務總監(jiān)、管理層其它人員

課程內容：

一、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的出臺背景
1.我國為什么需要制定內部控制體系？
2.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的整體結構
3.案例：美國SOX法案對內控的要求及其借鑒

二、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》概述
1.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的宗旨和依據
2.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的適用范圍
3.什么是內部控制？
4.內部控制體系的“555“：五大目標、五大原則和五大要素
5.如何促進內部控制的有效實施？
6.內部控制制度有效性的審計及回避制度
7.案例：從COSO內控框架體系到COSO風險管理整合框架的演進

三、內部環(huán)境
1.什么是內部環(huán)境
2.如何設立科學的法人治理機構
3.如何設置合理的內部機構
4.如何設計企業(yè)目標及責權體系
5.如何培植企業(yè)文化
6.如何制定人力資源政策
7.如何設計內部審計機制
8.如何完善企業(yè)法制環(huán)境
9.案例分析

四、風險評估
1.什么是風險評估
2.什么是風險承受度
3.風險評估該如何進行
4.企業(yè)應設立哪些目標
5.企業(yè)有哪些內部風險和外部風險
6.企業(yè)風險識別的方法有哪些
7.企業(yè)如何確定重要性風險
8.風險應對策略一般有哪些
9.企業(yè)如何開展持續(xù)的風險評估
10.案例分析

五、控制活動
1.控制措施的方式有哪些
2.如何保障不相容職務分離控制
3.如何設計授權審批控制
4.如何設計會計系統(tǒng)控制
5.如何設計財產保護控制
6.如何設計預算控制
7.如何設計運營分析控制
8.如何設計績效考評控制
9.如何建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
10.案例分析

六、信息與溝通
1.對內部控制支持的企業(yè)信息有何要求
2.企業(yè)如何收集識別相關管理信息
3.企業(yè)內部信息、外部信息包括哪些
4.企業(yè)如何建立有效的內部溝通、外部溝通
5.企業(yè)如何建立舉報投訴制度和舉報人保護制度
6.案例分析

七、監(jiān)督檢查
1.內控監(jiān)督檢查的方式有哪些
2.監(jiān)督檢查機構如何行使權力
3.內控缺陷如何報告
4.如何改進內控缺陷
5.如何評估企業(yè)內部控制
6.企業(yè)內控自我評估如何報告
7.案例分析

八、企業(yè)內部控制實務操作
1.內部控制的責任體系如何制定
2.內部控制的基本平臺如何建設
3.如何設計內部控制流程
4.如何設計內部控制風險數據庫
5.如何設計內部控制風險控制文檔
6.銷售與收款循環(huán)控制流程和風險控制文檔設計
7.采購與付款循環(huán)控制流程和風險控制文檔設計
8.案例分析

講師介紹：黃文鋒教授
會計學博士,博士生導師,注冊會計師。廣東省財政學會、經濟學會常務理事，廣東省優(yōu)秀教師。
長期從事內外資企業(yè)的財務管理與控制相關領域的培訓和咨詢工作。被國內多家企業(yè)管理咨詢顧問公司聘請為主講教授，為大中型企業(yè)內訓以及咨詢機構提供公開課100余場次。擔任若干家集團公司財務顧問及獨立董事。
擅長課程：1、《出口企業(yè)增值稅“免抵退”稅實務與籌劃》2、《外資企業(yè)轉讓定價稅務管理操作實務》
3、《新企業(yè)所得稅法解析與納稅籌劃》4、《企業(yè)財務管理制度及流程設計技巧》5、《全面預算管理體系的建立與實施》
6、《公司成本分析與控制》 7、《新企業(yè)會計準則實務操作及案例分析》8、《內部控制與風險管理》9、《轉移定價實務操作技巧》10、《納稅籌劃與風險防范》11、《非財務經理的財務管理》12、《公司財務分析及風險防范》
授課風格： 注重學員互動；培訓內容生動活潑，針對性強；案例講解，培訓形式生動活潑。深受學員歡迎。
自我評價：有強烈的進取心和事業(yè)心，永不滿足，永遠追求。在追求中實現(xiàn)人生的價值。有豐富的培訓經驗和比較深厚的理論功底。
曾服務過的部分客戶：華天酒店、銀河動力、南方航空、中國聯(lián)通、湯姆遜電子、飛利浦電子（上海）、諾基亞、中國移動、首都機場、中石化、時捷電子有限公司、漢隆寶實業(yè)有限公司等單位。

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