跨境業(yè)務(wù)反洗錢實(shí)務(wù)（一線）
跨境業(yè)務(wù)反洗錢實(shí)務(wù)（一線）詳細(xì)內(nèi)容
跨境業(yè)務(wù)反洗錢實(shí)務(wù)（一線）
跨境業(yè)務(wù)反洗錢盡職調(diào)查實(shí)務(wù)
課程背景 -------------------------------------------------
跨境業(yè)務(wù)不僅受反洗錢相應(yīng)規(guī)則約束，也受制裁規(guī)則約束。不僅受國(guó)際規(guī)則制約，也受國(guó)內(nèi)規(guī)則制約。當(dāng)前銀行國(guó)內(nèi)、國(guó)際雙向監(jiān)管合規(guī)管理壓力巨大，如何有效履職，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)、制裁風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。
本課程以跨境業(yè)務(wù)場(chǎng)景為主線，從客戶和業(yè)務(wù)兩個(gè)維度解析盡職調(diào)查，以離岸公司（境外上市）、境外機(jī)構(gòu)、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)等特定類型客戶為例，解讀客戶盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及盡職調(diào)查方法和工具；以跨境匯款、國(guó)際結(jié)算等相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)為例，解讀跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查核心內(nèi)容；貫穿美國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融制裁、跨境業(yè)務(wù)反洗錢監(jiān)管規(guī)則，制裁監(jiān)測(cè)名單實(shí)務(wù)操作，提升員工辦理跨境業(yè)務(wù)合規(guī)操作能力。
課程特點(diǎn)-------------------------------------------------
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實(shí)戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動(dòng)畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；
以合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動(dòng)性；同時(shí)，通過大量的演練來提升現(xiàn)實(shí)操作能力；
課堂氣氛活躍，點(diǎn)面知識(shí)相補(bǔ)益，培訓(xùn)印象深刻。
課程時(shí)長(zhǎng)：半天，3小時(shí)
課程對(duì)象：銀行操作崗位等
教學(xué)方法：課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉
授課特點(diǎn)-------------------------------------------------
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實(shí)戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動(dòng)畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；
以合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動(dòng)性；同時(shí)，通過大量的演練來提升現(xiàn)實(shí)操作能力；
課堂氣氛活躍，點(diǎn)面知識(shí)相補(bǔ)益，培訓(xùn)印象深刻。
課程大綱 -------------------------------------------------
第一講 跨境業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要來源
洗錢形式和制裁約束
跨境業(yè)務(wù)洗錢特點(diǎn)和形式，跨境業(yè)務(wù)制裁管理方向。
第二講 FATF類制裁體系
第五輪互評(píng)估方法、灰名單、黑名單對(duì)跨境業(yè)務(wù)的影響
第三講 美國(guó)金融制裁和出口管制
1、美國(guó)國(guó)家安全審查體系框架
熱點(diǎn)答疑，美國(guó)金融制裁和出口管制作用和影響？
2、金融制裁框架，一級(jí)制裁和次級(jí)制裁，全面制裁、針對(duì)性制裁，SDN名單以及當(dāng)前熱點(diǎn)名單解讀和實(shí)踐運(yùn)用。
3、出口管制框架，何為軍民兩用名單？實(shí)體清單、待核實(shí)清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單介紹
4、經(jīng)濟(jì)金融制裁對(duì)跨境業(yè)務(wù)的影響
第四講 跨境特定類型客戶盡職調(diào)查
1、離岸公司（境外上市）盡職調(diào)查方法
2、境外機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查方法
3、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查方法
第五講 跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查
銀行跨境產(chǎn)品盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，跨境匯款、國(guó)際結(jié)算盡職調(diào)查案例分享。
跨境重點(diǎn)監(jiān)管文件解讀，介紹《銀行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）的通知》（銀發(fā)〔2021〕16號(hào)）、《匯款業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引》（銀發(fā)〔2021〕102號(hào)）核心內(nèi)容。
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