董事會(huì)與公司治理

開篇案例討論：現(xiàn)代公司的戰(zhàn)略與治理----成功與失敗的決定因素

1． 現(xiàn)代企業(yè)制度—股份公司的治理機(jī)制概覽

1.1 現(xiàn)代企業(yè)制度----股份公司的基本特征

1.2 現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與管理控制體系的演變

1.3 現(xiàn)代上市公司的內(nèi)部與外部治理機(jī)制

2． 股東與公司制企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)框架

2.1 公司的基本制度

基于中國(guó)公司法的組織模式：三會(huì)一層

以董事會(huì)為紐帶的兩種關(guān)系和以董事會(huì)為核心的三重設(shè)置

2.2 股東大會(huì)與股東的權(quán)利

股東大會(huì)的職權(quán)與股東個(gè)體的權(quán)利

股東大會(huì)的類別，會(huì)議組織與投票方法

2.3 股東的有限責(zé)任、刺破公司面紗和董事的責(zé)任

3． 董事和董事會(huì)的法律地位、責(zé)任與義務(wù)

3.1 董事的權(quán)力：權(quán)力的行使與對(duì)濫用權(quán)力的控制

3.2 恪守管家職責(zé)：董事的忠誠(chéng)義務(wù)

3.3 善意之后還要行為到位：董事的勤勉義務(wù)

3.4 董事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的把握：商業(yè)判斷準(zhǔn)則

3.5 董事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)：公司的補(bǔ)償與董事責(zé)任保險(xiǎn)

3.6 董事瀆職的后果：公司行動(dòng)和股東訴訟

4． 董事會(huì)的作用與有效董事會(huì)的構(gòu)建：積累基業(yè)長(zhǎng)青的組織資源

4.1 從與股東會(huì)的權(quán)力配置關(guān)系看：提高董事會(huì)的自主性

傀儡型的公司與董事會(huì)

漂浮型的公司與董事會(huì)

合伙型的公司與董事會(huì)

自主型的公司與董事會(huì)

4.2 從組織行為角度看：構(gòu)建專業(yè)型和職業(yè)化的董事會(huì)

圖有其表：橡皮圖章董事會(huì)

五斗米折腰：鄉(xiāng)村俱樂部型董事會(huì)

各為其主、與股東會(huì)同構(gòu)：代表型董事會(huì)

公司長(zhǎng)治久安的必由之路：走向?qū)I(yè)型和職業(yè)化的董事會(huì)

4.3 董事會(huì)的職責(zé)：獨(dú)立公司董事會(huì)和集團(tuán)下屬子公司董事會(huì)的共同點(diǎn)與差異

4.4 有效董事會(huì)的構(gòu)建：規(guī)模、結(jié)構(gòu)與董事來源

（股東董事、經(jīng)理董事與獨(dú)立董事：角色的異同）

5． 董事會(huì)的有效運(yùn)作與其戰(zhàn)略功能的激活

5.1 董事會(huì)的兩大職責(zé)與四項(xiàng)任務(wù)

規(guī)范運(yùn)作與取得業(yè)績(jī)：平衡木還是杠桿？

公司利害相關(guān)者關(guān)系管理：確保責(zé)任

對(duì)公司內(nèi)部管理行為的監(jiān)督與檢查

公司戰(zhàn)略制訂與公司經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)

支持公司戰(zhàn)略目標(biāo)的公司政策與規(guī)則的制定

5.2 董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作

董事長(zhǎng)與高管職務(wù)的設(shè)置

董事會(huì)與公司內(nèi)外部相關(guān)者的互動(dòng)關(guān)系

5.3 董事會(huì)的會(huì)議類型、次數(shù)與議題

董事會(huì)的組織與會(huì)議記錄

非執(zhí)行董事例會(huì)

如何提高董事會(huì)的會(huì)議質(zhì)量

6． 董事會(huì)的委員會(huì)

6.1 董事會(huì)的下設(shè)委員會(huì)與董事構(gòu)成

6.2 薪酬委員會(huì)與董事經(jīng)理薪酬制定

6.3 審計(jì)委員會(huì)與公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)

6.4 董事會(huì)的其他委員會(huì)

7． 董事（監(jiān)事）的資格、委任、酬金與考核

7.1 資格、委任與罷免、退休與取消資格

7.2 對(duì)董事個(gè)人和董事會(huì)整體的考核

7.3 對(duì)董事長(zhǎng)和首席執(zhí)行官的考核

7.4 董事的酬金與補(bǔ)償

8． 董事會(huì)的戰(zhàn)略職能與公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

8.1 風(fēng)險(xiǎn)的來源：戰(zhàn)略、執(zhí)行與細(xì)節(jié)

8.2 從內(nèi)部控制到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：職責(zé)框架

8.3 中國(guó)企業(yè)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理問題

9． 現(xiàn)代集團(tuán)企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)與分/子公司控制機(jī)制

9.1 集團(tuán)企業(yè)的法律結(jié)構(gòu)與管理結(jié)構(gòu)

9.2 集團(tuán)企業(yè)的組織關(guān)系與戰(zhàn)略管理

9.3 集團(tuán)董事會(huì)、集團(tuán)職能部門與子公司董事會(huì)

9.4 中國(guó)國(guó)有集團(tuán)企業(yè)的一些特殊問題

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