上市基礎課程

上市基礎課程大綱
left82550上市公司擁有更多的融資渠道，可以為企業(yè)籌劃到比較長期的資本，用于拓展業(yè)務、購買廠房設備、加強研發(fā)或者清償債務等，同時公司會因為上市而具有良好的公共形象，從而帶來一系列的間接好處，例如吸引優(yōu)秀人才、以更優(yōu)惠的條件取得融資等。
本節(jié)課將會圍繞以下問題：上市的好處是什么？上市又存在哪些弊端？如何選擇上市的時間和地點？上市有哪些細節(jié)需要注意？IPO審核中可能存在的問題有哪些？關聯(lián)交易對企業(yè)有什么影響？如何在激烈的市場競爭中保持上市公司的優(yōu)勢？ 針對這些問題，本節(jié)課將會圍繞上市公司這個主題為學員進行充分講解。
該課程的開展方式極具互動性，充分運用多種有效且廣受成年人歡迎的教學方式，例如：角色扮演，小組討論，視頻教學，案例教學等，讓所有學員在體驗中學習和不斷思考，在分享中收獲。
020000上市公司擁有更多的融資渠道，可以為企業(yè)籌劃到比較長期的資本，用于拓展業(yè)務、購買廠房設備、加強研發(fā)或者清償債務等，同時公司會因為上市而具有良好的公共形象，從而帶來一系列的間接好處，例如吸引優(yōu)秀人才、以更優(yōu)惠的條件取得融資等。
本節(jié)課將會圍繞以下問題：上市的好處是什么？上市又存在哪些弊端？如何選擇上市的時間和地點？上市有哪些細節(jié)需要注意？IPO審核中可能存在的問題有哪些？關聯(lián)交易對企業(yè)有什么影響？如何在激烈的市場競爭中保持上市公司的優(yōu)勢？ 針對這些問題，本節(jié)課將會圍繞上市公司這個主題為學員進行充分講解。
該課程的開展方式極具互動性，充分運用多種有效且廣受成年人歡迎的教學方式，例如：角色扮演，小組討論，視頻教學，案例教學等，讓所有學員在體驗中學習和不斷思考，在分享中收獲。
center218830授課人： 李可書
center444500北京市煒衡律師事務所合伙人
財政部政府和社會資本合作（PPP）中心專家?guī)旆蓪＜?br /> 北京企業(yè)法治與發(fā)展研究會企業(yè)治理研究中心主任
中國法理學研究會理事
中國法治文化研究會理事
中國民主建國會朝陽區(qū)經濟專業(yè)委員會副秘書長
一、課程對象
企業(yè)股東、高級管理人員、核心員工等。
二、課程收益
掌握公司上市相關基本概念和流程；
選擇合適的上市地點和時機，提高公司效益；
掌握上市過程中存在的隱患，應對實際問題和法律風險；
三、課程規(guī)劃
課程時間規(guī)劃
一個主題“上市基礎”共用1天的時間講解，下分為2個章節(jié)，每章節(jié)用2個小時進行講解，課時長度共4小時。
教學方式
采用視頻教學+案例教學+角色扮演等相結合的方式，讓學員融入教學過程中，體會真實的情境，并依此提出相應的解決方案，充分實踐課堂理論知識；
本期課程采用視頻（可提前觀看了解）：阿里巴巴紐交所上市，馬云敲鐘視頻片段；
本期課程采用案例（可提前查詢了解）：具體見各章節(jié)細節(jié)；
3232150381000279400571500參與人數(shù)規(guī)劃
不限制。
課程工具
課程所需備用法條：
《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國證券法》
四、課程體系
041910（一）章節(jié)概述
275145521399500第一章 基礎知識5861285260上市的優(yōu)勢
募集資本
提高資本的融通能力
股權的變現(xiàn)
提高公司地位和形象
上市的弊端
1、信息披露使財務狀況公開化
2、股權稀釋，降低控制權
3、面臨被收購的危險
4、能否上市的奉獻
上市的時間和地點
1、上市的時間選擇
2、上市的地點選擇
上市的板塊
1、主營業(yè)務對上市板塊的選擇
2、財務指標對上市板塊的選擇
3、過會率
4、審批環(huán)節(jié)對上市板塊選擇的影響
5、募集安排對上市板塊的影響
6、上交所和深交所的區(qū)別
7、上市條件具體對比
主板（中小板）上市條件
創(chuàng)業(yè)板上市條件
新三板掛牌條件
香港主板上市條件
香港創(chuàng)業(yè)板上市條件
上市的步驟
上市的中介機構和費用
1、上市的中介
2、選擇上市中介機構應該考量的因素
3、上市所需花費

right22161500right1729200第二章 IPO審核問題
財務造假問題
概念
原因案例分析：綠大地財務造假案
持續(xù)經營能力的問題
概念
內容
案例分析：眾合醫(yī)藥案
關聯(lián)交易與同業(yè)競爭的問題
關聯(lián)交易的概念
關聯(lián)交易對企業(yè)的影響
關聯(lián)交易的應對方案
關聯(lián)交易案例分析：天達環(huán)保關聯(lián)交易案例
同業(yè)競爭的概念
同業(yè)競爭的內容
同業(yè)競爭的應對方案
同業(yè)競爭案例分析：炬華科技同業(yè)競爭相關案例
實際控制人的認定
1、概念
2、情形
3、認定原則
4、案例分析：
出資和股權變更的合法性
1、股東資格問題及相關案例：宏大爆破
2、股東出資不實問題及應對方案和相關案例：雙杰電氣、佳訊飛鴻、中電環(huán)保
3、第三方墊資問題及應對方案和相關案例：泰勝風能4、股權變更瑕疵問題及應對方案和相關案例：西部泰力、重鋼機械
5、股權代持問題及應對方案和相關案例：雪人股份、維珍創(chuàng)意

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