加強企業(yè)合規(guī)管理 打造全球一流企業(yè)

  培訓講師：劉騰飛

講師背景：
劉騰飛老師湘潭大學法學碩士（全日制碩士研究生），副教授。系中共湖南省委黨校研究生干部學院特聘教授、湖南省國防教育委員會特聘專家、全國外國法制史研究會理事、湖南省法治文化研究會常務理事。2018年榮獲湖南省教學比賽二等獎、湖南省精品課程獎；2 詳細>>

劉騰飛
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加強企業(yè)合規(guī)管理 打造全球一流企業(yè)詳細內容

加強企業(yè)合規(guī)管理 打造全球一流企業(yè)

加強企業(yè)合規(guī)管理 打造全球一流企業(yè)
【教學背景】
伴隨著中國經濟的蓬勃發(fā)展以及“一帶一路”倡議的全面推進實施，越來越多的中國企業(yè)走向世界。與此同時，境內外監(jiān)管趨嚴，合規(guī)執(zhí)法力度不斷加強。 以尊重規(guī)則、誠實守信、公平競爭、踐行責任為核心價值理念的合規(guī)管理正是符合時代要求和國際潮流，助力企業(yè)取得競爭優(yōu)勢不可或缺的軟實力。
【教學時長】1天（6個小時/天）
【教學方式】以案例式與互動式教學為主，以經驗分享為輔。
【課程大綱】
一、何謂企業(yè)合規(guī)管理
互動討論：企業(yè)合規(guī)管理等于企業(yè)法律風險管理嗎？
（一）企業(yè)合規(guī)管理提出的背景
2017年12月，中國標準化管理委員會發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》（GB/T35770-2017/ISO19600），并于2018年7月1日開始實施。
2018年11月2日，國務院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，推動中央企業(yè)全面加強合規(guī)管理。
2018年12月26日，國家發(fā)改委會、外交部、商務部、人民銀行、外匯局、全國工商聯(lián)共同制定發(fā)布《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》。
案例分享：中興公司違規(guī)案
（二）企業(yè)合規(guī)管理概念
合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。
合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。
（三）合規(guī)管理與法律風險異同
互動討論：二者之間的異同
二、為何推動企業(yè)合規(guī)管理
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國企業(yè)總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業(yè)多達815家，99%被制裁的企業(yè)來自基礎設施建設、工程建設行業(yè)，被制裁的原因多為參與投標不合規(guī)，提供虛假信息或文件造價，從而違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款。自2018年初以來，美國先后發(fā)布十批次涉及200多家中國企業(yè)的實體清單。
案例分享：華為事件
（一）落實黨中央、國務院要求的必然選擇
《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，其中第十三條規(guī)定：“加強對以下重點領域的合規(guī)管理：（一）市場交易：完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范資產交易、招投標等活動。
案例分享：山西省電力行業(yè)協(xié)會組織處罰案
（二）順應國際環(huán)境變化的客觀需要
合規(guī)是企業(yè)海外經營行穩(wěn)致遠的前提，合規(guī)管理更是企業(yè)國際競爭力的重要方面。
案例分享：密松之痛
（三）深化國有企業(yè)體制改革建設需要
國務院國資委把合規(guī)管理作為國有企業(yè)法治建設的重要任務，并將2019年確定為央企合規(guī)風控深化年。
案例分享：長春長生生物科技有限責任公司
三、如何構建企業(yè)合規(guī)管理
（一）企業(yè)合規(guī)的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強化責任的原則
3.協(xié)同聯(lián)動的原則
4.客觀獨立的原則
（二）企業(yè)合規(guī)的重點領域
合規(guī)重點環(huán)節(jié)主要是制度制定環(huán)節(jié)，以及市場運營環(huán)節(jié)，在每個環(huán)節(jié)都要強化合規(guī)審查，確保制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
案例分享：海南萬寧垃圾發(fā)電廠引發(fā)群體性事件
（三）企業(yè)合規(guī)的運行機制
企業(yè)防范合規(guī)風險要筑牢“三道防線”，業(yè)務部門是第一道防線，合規(guī)部門及其合規(guī)管理是 “第二道防線”，審計部門是“第三道防線”。
案例分享：百年老字號同仁堂

 

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