《合同管理風(fēng)險(xiǎn)與防范》

企業(yè)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防范

課程背景：
企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與合同是密切相連的，一個(gè)企業(yè)要從事商業(yè)交易，就要與其他民事
主體之間簽訂各種各樣的合同。企業(yè)想要不斷的向前發(fā)展，不斷的茁壯成長(zhǎng)必須重視合
同管理。在合同上明確雙方的責(zé)任與義務(wù)，以此為依據(jù)展開(kāi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。合同管理是動(dòng)態(tài)
性的，它包含了合同的洽談、草擬、簽訂、合同生效、修改、補(bǔ)充、中止直至失效的整
個(gè)過(guò)程。合同管理也應(yīng)該是系統(tǒng)性的，凡涉及合同條款內(nèi)容的各個(gè)部門(mén)都要加入到管理
當(dāng)中來(lái)。

課程收益：
● 全面了解合同管理流程
● 化解和防范合同陷阱
● 管控內(nèi)部和外部的合同風(fēng)險(xiǎn)
● 避免合同爭(zhēng)議和糾紛

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天
課程對(duì)象：企業(yè)管理人員、合規(guī)及風(fēng)控人員
課程方式：案例分析+法律條理講解+風(fēng)險(xiǎn)提示

課程大綱
第一講：合同的有效管理
一、合同管理流程
1. 合同的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)
2. 合同的談判環(huán)節(jié)
案例：“撿了芝麻丟了西瓜”失重合同談判
風(fēng)險(xiǎn)提示：全面衡量+抓重點(diǎn)
3. 合同的訂立和審查環(huán)節(jié)
4. 合同簽署蓋章環(huán)節(jié)
5. 合同履行環(huán)節(jié)
6. 合同的補(bǔ)充和變更環(huán)節(jié)
7. 合同的結(jié)算與支付環(huán)節(jié)
案例：誰(shuí)來(lái)控制信用額度
風(fēng)險(xiǎn)提示：疏忽+商業(yè)賄賂=轉(zhuǎn)移資產(chǎn)+變更股東和法定代表人
8. 合同關(guān)系確立環(huán)節(jié)
9. 合同爭(zhēng)議的處理環(huán)節(jié)
案例：“無(wú)人看守”的交易
風(fēng)險(xiǎn)提示：盜竊罪+職務(wù)侵占罪+企業(yè)重大損失
二、合同的檔案管理
1. 合同管理制度
2. 電子信息系統(tǒng)
3. 原件歸檔概不外借
4. 價(jià)值評(píng)價(jià)
案例：企業(yè)內(nèi)部“合同丟失”亂象
風(fēng)險(xiǎn)提示：敗訴很多是從內(nèi)部瓦解開(kāi)始的

第二講：合同陷阱與防范
一、合同欺詐與合同糾紛的區(qū)別
案例：“魚(yú)目混珠”刑民交叉案
風(fēng)險(xiǎn)提示：工程轉(zhuǎn)包+保證金+合同詐騙罪
二、合同欺詐的應(yīng)對(duì)
1. 主體造假
1）冒充主體
2）偽造主體
案例：母校擴(kuò)建引發(fā)的工程合同糾紛案
——風(fēng)險(xiǎn)提示資質(zhì)調(diào)查+人品調(diào)查
2. 標(biāo)的造假
1）偷換標(biāo)的物
——步步為營(yíng)的陷阱，防不勝防
風(fēng)險(xiǎn)提示：部門(mén)協(xié)作+信息透明
2）虛構(gòu)標(biāo)的
3. 多方串通騙局
1)一個(gè)買(mǎi)方+一個(gè)賣方的合謀
案例：“天上掉餡餅”往往沒(méi)什么好事
風(fēng)險(xiǎn)提示：遵從商業(yè)規(guī)律、忌急切
2）指定第三方服務(wù)
4. 賒賬騙局
5. 以“聯(lián)營(yíng)”、“加盟”等名義
6. 突然終止履行合同
7. 以轉(zhuǎn)讓專利、高新技術(shù)為名
8. 涂改憑證，套取貨物

第三講：風(fēng)險(xiǎn)控制
一、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
1. 簽署身份管控
——冒名簽署、偽造合同等行為
2. 簽署內(nèi)容管控
——篡改、遺失、損毀等隱患
3. 簽署過(guò)程管控
——事后追責(zé)難鑒定的問(wèn)題
4. 限定人員權(quán)限
5. 限制用章
二、外部風(fēng)險(xiǎn)控制
1. 在履行主體上存在的風(fēng)險(xiǎn)、陷阱及對(duì)策
1）擅自改變履行主體
——貨物訂單發(fā)出后，可以撤回嗎？
2）采用欺詐手段
3）資質(zhì)調(diào)查
2. 履行標(biāo)的上存在的風(fēng)險(xiǎn)
1）不實(shí)際履行
——A公司的擔(dān)保有效嗎？
2）標(biāo)的物數(shù)量
3）標(biāo)的質(zhì)量
——買(mǎi)賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)則適用
3. 在履行期限上存在的風(fēng)險(xiǎn)
1）提前履行
2）遲延履行
3）履行期限不明
4）中止履行
4. 在履行地點(diǎn)上存在的風(fēng)險(xiǎn)
1）履行地點(diǎn)不明
——要不要先付款？
2）管轄權(quán)選擇
5. 在履行方式上存在的風(fēng)險(xiǎn)
1）部分履行
2）提存
3）怠于行使到期債權(quán)
4）撤銷權(quán)
——還款協(xié)議顯失公平，效力如何

第四講：印章問(wèn)題
一、簽字蓋章
1. 合同對(duì)方為企業(yè)的
2. 合同對(duì)方為自然人的
二、真實(shí)性審核
1. 合同對(duì)方為企業(yè)的
1）有權(quán)簽字人
2）資質(zhì)審核
2. 合同對(duì)方為自然人的
三、簽章的有效性
1. 授信業(yè)務(wù)面簽
2. 合同的一致性
3. 留白
4. 中性簽字筆
5. 備案印章
6. 實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址

第五講：合同全程證據(jù)準(zhǔn)備
1. 往來(lái)函件、微信、郵箱、電話錄音等
2. 我方合同履約證據(jù)保全
3. 履約確認(rèn)函
4. 相對(duì)方違約證據(jù)
5. 指定聯(lián)系人及聯(lián)系方式

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