《合同管理風險與防范》

企業(yè)合同管理的風險防范

課程背景：
企業(yè)在經(jīng)營過程中與合同是密切相連的，一個企業(yè)要從事商業(yè)交易，就要與其他民事
主體之間簽訂各種各樣的合同。企業(yè)想要不斷的向前發(fā)展，不斷的茁壯成長必須重視合
同管理。在合同上明確雙方的責任與義務，以此為依據(jù)展開經(jīng)濟活動。合同管理是動態(tài)
性的，它包含了合同的洽談、草擬、簽訂、合同生效、修改、補充、中止直至失效的整
個過程。合同管理也應該是系統(tǒng)性的，凡涉及合同條款內(nèi)容的各個部門都要加入到管理
當中來。

課程收益：
● 全面了解合同管理流程
● 化解和防范合同陷阱
● 管控內(nèi)部和外部的合同風險
● 避免合同爭議和糾紛

課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企業(yè)管理人員、合規(guī)及風控人員
課程方式：案例分析+法律條理講解+風險提示

課程大綱
第一講：合同的有效管理
一、合同管理流程
1. 合同的準備環(huán)節(jié)
2. 合同的談判環(huán)節(jié)
案例：“撿了芝麻丟了西瓜”失重合同談判
風險提示：全面衡量+抓重點
3. 合同的訂立和審查環(huán)節(jié)
4. 合同簽署蓋章環(huán)節(jié)
5. 合同履行環(huán)節(jié)
6. 合同的補充和變更環(huán)節(jié)
7. 合同的結算與支付環(huán)節(jié)
案例：誰來控制信用額度
風險提示：疏忽+商業(yè)賄賂=轉(zhuǎn)移資產(chǎn)+變更股東和法定代表人
8. 合同關系確立環(huán)節(jié)
9. 合同爭議的處理環(huán)節(jié)
案例：“無人看守”的交易
風險提示：盜竊罪+職務侵占罪+企業(yè)重大損失
二、合同的檔案管理
1. 合同管理制度
2. 電子信息系統(tǒng)
3. 原件歸檔概不外借
4. 價值評價
案例：企業(yè)內(nèi)部“合同丟失”亂象
風險提示：敗訴很多是從內(nèi)部瓦解開始的

第二講：合同陷阱與防范
一、合同欺詐與合同糾紛的區(qū)別
案例：“魚目混珠”刑民交叉案
風險提示：工程轉(zhuǎn)包+保證金+合同詐騙罪
二、合同欺詐的應對
1. 主體造假
1）冒充主體
2）偽造主體
案例：母校擴建引發(fā)的工程合同糾紛案
——風險提示資質(zhì)調(diào)查+人品調(diào)查
2. 標的造假
1）偷換標的物
——步步為營的陷阱，防不勝防
風險提示：部門協(xié)作+信息透明
2）虛構標的
3. 多方串通騙局
1)一個買方+一個賣方的合謀
案例：“天上掉餡餅”往往沒什么好事
風險提示：遵從商業(yè)規(guī)律、忌急切
2）指定第三方服務
4. 賒賬騙局
5. 以“聯(lián)營”、“加盟”等名義
6. 突然終止履行合同
7. 以轉(zhuǎn)讓專利、高新技術為名
8. 涂改憑證，套取貨物

第三講：風險控制
一、內(nèi)部風險控制
1. 簽署身份管控
——冒名簽署、偽造合同等行為
2. 簽署內(nèi)容管控
——篡改、遺失、損毀等隱患
3. 簽署過程管控
——事后追責難鑒定的問題
4. 限定人員權限
5. 限制用章
二、外部風險控制
1. 在履行主體上存在的風險、陷阱及對策
1）擅自改變履行主體
——貨物訂單發(fā)出后，可以撤回嗎？
2）采用欺詐手段
3）資質(zhì)調(diào)查
2. 履行標的上存在的風險
1）不實際履行
——A公司的擔保有效嗎？
2）標的物數(shù)量
3）標的質(zhì)量
——買賣合同中的風險負擔規(guī)則適用
3. 在履行期限上存在的風險
1）提前履行
2）遲延履行
3）履行期限不明
4）中止履行
4. 在履行地點上存在的風險
1）履行地點不明
——要不要先付款？
2）管轄權選擇
5. 在履行方式上存在的風險
1）部分履行
2）提存
3）怠于行使到期債權
4）撤銷權
——還款協(xié)議顯失公平，效力如何

第四講：印章問題
一、簽字蓋章
1. 合同對方為企業(yè)的
2. 合同對方為自然人的
二、真實性審核
1. 合同對方為企業(yè)的
1）有權簽字人
2）資質(zhì)審核
2. 合同對方為自然人的
三、簽章的有效性
1. 授信業(yè)務面簽
2. 合同的一致性
3. 留白
4. 中性簽字筆
5. 備案印章
6. 實際經(jīng)營地址

第五講：合同全程證據(jù)準備
1. 往來函件、微信、郵箱、電話錄音等
2. 我方合同履約證據(jù)保全
3. 履約確認函
4. 相對方違約證據(jù)
5. 指定聯(lián)系人及聯(lián)系方式

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