可疑交易甄別課程大綱   06.05

可疑交易甄別課程大綱?課程綱要一、主要監(jiān)管規(guī)定（一）監(jiān)管關(guān)于可疑交易監(jiān)測(cè)、甄別、報(bào)告的要求（二）監(jiān)管印發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提示二、可疑交易分析操作實(shí)務(wù)（一）異常交易監(jiān)測(cè)流程及方法（二）可疑交易分析方法1.分析框架2.可疑主體分析3.可疑交易要素分析（三）典型可疑交易類(lèi)型及識(shí)別點(diǎn)（四）可疑交易報(bào)告撰寫(xiě)1.可疑情況概述2.線索發(fā)現(xiàn)過(guò)程3.客戶基本信息4.資金交易情況5.

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客戶盡職調(diào)查   06.05

：客戶盡職調(diào)查建議課程時(shí)長(zhǎng)：0.5天-1天課程大綱：（一）客戶準(zhǔn)入識(shí)別1、客戶身份核對(duì)2、客戶信息登記3、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4、受益所有人識(shí)別（二）客戶持續(xù)識(shí)別1、信息更新2、定期重檢3、觸發(fā)重檢4、交易監(jiān)控及可疑識(shí)別（三）客戶關(guān)系退出

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年反洗錢(qián)形勢(shì)與政策解讀課程大綱   06.05

反洗錢(qián)形勢(shì)與政策解讀課程大綱?課程綱要一、當(dāng)前反洗錢(qián)形勢(shì)與監(jiān)管新政策解讀（一）當(dāng)前我國(guó)反洗錢(qián)反恐怖融資面臨的形勢(shì)與挑戰(zhàn)1.國(guó)際形勢(shì)2.國(guó)內(nèi)形勢(shì)（二）監(jiān)管新政策解讀1.《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)〔2022〕1號(hào)）2.《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào)）二、客戶盡職調(diào)查（一

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數(shù)字人民幣洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱   06.05

數(shù)字人民幣洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理主講：梁棟?課程綱要數(shù)字人民幣簡(jiǎn)介（一）數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀（二）數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀二、數(shù)字人民幣交易特點(diǎn)及存在的問(wèn)題（一）匿名錢(qián)包（二）離線交易的遲報(bào)（三）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶機(jī)構(gòu)的職責(zé)問(wèn)題（四）合作銀行交易監(jiān)測(cè)的問(wèn)題三、數(shù)字人民幣可疑交易分析（一）可疑特征分析（二）可疑交易分析（三）利用數(shù)字人民幣洗錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景案例四、數(shù)字人民幣洗錢(qián)應(yīng)對(duì)分析

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新形勢(shì)下的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱   06.05

新形勢(shì)下的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理一、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（一）管理層職責(zé)（二）基層機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線等一道防線職責(zé)（三）合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等二道防線職責(zé)（四）審計(jì)等三道防線職責(zé)二、反洗錢(qián)監(jiān)管形勢(shì)分析（一）國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)監(jiān)管形勢(shì)1.國(guó)內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢(shì)2.法定反洗錢(qián)義務(wù)與責(zé)任3.國(guó)內(nèi)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點(diǎn)案例解析（二）國(guó)際反洗錢(qián)與制裁合規(guī)形勢(shì)

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制裁合規(guī)案例專(zhuān)題   06.05

《制裁合規(guī)案例專(zhuān)題》建議課程時(shí)長(zhǎng)：0.5天-1天課程大綱：（一）制裁案例分析1、銀行制裁案例2、企業(yè)制裁案例（二）跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查要點(diǎn)分析1、高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家及地區(qū)分析2、盡職調(diào)查要點(diǎn)

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電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范   06.05

電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱建議學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：6課時(shí)一、當(dāng)前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(shì)（一）打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪監(jiān)管文件解讀（二）當(dāng)前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪形勢(shì)分析（三）電信詐騙趨勢(shì)分析二、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙常見(jiàn)形式及手法分析（一）典型詐騙手法（二）常見(jiàn)案例三、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范（一）涉案帳戶風(fēng)險(xiǎn)特征（二）廳堂識(shí)別電信詐騙（三）風(fēng)險(xiǎn)排查及帳戶控制四、典型案例

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反洗錢(qián)案例專(zhuān)題   06.05

《反洗錢(qián)案例專(zhuān)題》建議課程時(shí)長(zhǎng)：0.5天-1天課程大綱：（一）銀行反洗錢(qián)典型案例分析（二）異常交易分析方法（三）典型可疑交易類(lèi)型及識(shí)別點(diǎn)（四）可疑交易報(bào)告撰寫(xiě)

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反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與典型案例講解課程大綱   06.05

反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與典型案例講解一、新型電信網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(diǎn)（一）監(jiān)管政策解析（二）復(fù)雜欺詐手法分析（三）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案例二、電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪防控操作技能（一）涉案帳戶風(fēng)險(xiǎn)特征1.賬戶特征2.取款特征3.交易特征4.賬戶行為特征（二）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范手段（三）異常賬戶排查及風(fēng)險(xiǎn)管理三、客戶盡職調(diào)查實(shí)操重難點(diǎn)解析（一）客戶全生命周期盡職調(diào)查（二）客戶準(zhǔn)入盡

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反洗錢(qián)系統(tǒng)建設(shè)及金融業(yè)的實(shí)踐課程大綱   06.05

反洗錢(qián)系統(tǒng)建設(shè)及金融業(yè)的實(shí)踐一、監(jiān)管對(duì)反洗錢(qián)系統(tǒng)建設(shè)的要求（一）主要監(jiān)管政策對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的要求1.金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法2.金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易管理辦法3.金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引4.加強(qiáng)反洗錢(qián)客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知5.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的通知6.法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管

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